关于完善我国证券发行上市保荐制度的思考

发布时间：2017-10-05 19:28

  本文关键词：关于完善我国证券发行上市保荐制度的思考

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【摘要】：证券发行上市保荐制度的实质是把部分证券上市监管权通过市场转换到保荐人的手中,由保荐人负责对申请上市的公司进行审查,经审查合格后符合上市要求的公司要接受保荐人的推荐和辅导,同时保荐人要对其所做的保荐行为承担相应的法律责任。证券发行上市保荐制度的实施对证券市场起着积极的促进作用,减轻了监管部门的压力,一定程度上减少了监管成本,通过保荐人的严格审查也提高了上市公司的质量和融资效率,同时有力保护了证券市场上广大中小投资者的利益。虽然证券发行上市保荐制度在我国启动后确实对证券市场的发展起到了一定的有效作用,但是由于证券发行上市保荐制度在我国的发展时间还比较短,只有十年的时间,在实施过程中制度的缺点也在不断显露。我国的证券市场是个年轻的市场,较其他先进国家和地区来说还存在着很大的差距,证券市场又具有不稳定性和高风险性,在我国目前整个社会尚且没有建立一个系统的诚信体系的情况下,证券市场的安全和稳定性还是要依赖于法律法规对制度的规定和政府的有效监管。所以这就对我国进一步健全和完善证券发行上市保荐制度提出了要求,因为他可能会指引着证券市场朝着繁荣的方向发展,也可能将其带入深渊。本文对我国证券发行上市保荐制度的主要内容进行了分析,并通过分析其他国家和地区关于保荐制度的先进规定,总结出目前我国现行的保荐制度的不足之处,我国保荐代表人的资格认证制度还不够完善,保荐人与相关主体责任界限划分也不够清晰,监管部门对保荐人的监管和责任追究也存在缺陷。本文对此试图提出完善我国证券发行上市保荐制度的建议,通过完善保荐代表人的资格认证制度,明确划分保荐人职责以及完善保荐人监管和法律责任追究机制等方面提高我国证券发行上市保荐制度的健全性和可操作性,以实现保荐制度在我国发挥更大作用的目标。
【关键词】：证券发行上市保荐制度 资格认证 法律责任
【学位授予单位】：吉林财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-8
• 第1章 引言8-10
• 1.1 研究背景及意义8
• 1.2 研究方法8
• 1.3 研究的创新点8-9
• 1.4 研究框架9-10
• 第2章 证券发行上市保荐制度概述10-12
• 第3章 其他国家和地区证券发行上市保荐制度概况及对我国的启示12-18
• 3.1 英国证券发行上市保荐制度12-14
• 3.2 美国证券发行上市保荐制度14
• 3.3 我国香港地区证券发行上市保荐制度14-17
• 3.3.1 保荐人的任职资格要求16
• 3.3.2 对保荐人任职期限要求16-17
• 3.3.3 对保荐人的制裁措施及相关保障17
• 3.4 其他国家和地区证券发行上市保荐制度对我国的启示17-18
• 第4章 我国证券发行上市保荐制度的相关内容及存在的弊端18-25
• 4.1 我国证券发行上市保荐制度的相关内容18-20
• 4.1.1 我国证券发行上市保荐制度的发展18
• 4.1.2 我国证券发行上市保荐制度的主要内容18-20
• 4.2 我国证券发行上市保荐制度存在的弊端20-25
• 4.2.1 保荐代表人资格认证制度不完善20-21
• 4.2.2 保荐代表人相关主体职责界限不清21-23
• 4.2.3 保荐人监管存在缺陷23
• 4.2.4 保荐人的责任追究机制不完善23-25
• 第5章 完善我国证券发行上市保荐制度的建议25-31
• 5.1 完善保荐代表人资格认证制度25-26
• 5.1.1 扩大保荐人主体范围25
• 5.1.2 扩充对保荐人从业经验的要求25
• 5.1.3 建立保荐人的诚信档案25-26
• 5.2 明确划分保荐人职责26-28
• 5.2.1 明确划分保荐人与保荐代表人的职责26-27
• 5.2.2 明确划分保荐人和中介机构的职责27
• 5.2.3 明确划分保荐人与证券监管部门的职责27-28
• 5.3 完善保荐人监管体制28
• 5.4 完善保荐人法律责任追究机制28-31
• 参考文献31-33
• 后记33

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 朱琳;;浅析我国保荐代表人制度的现状与完善建议[J];商;2013年21期

2 李洋;;完善中国证券市场的保荐人制度刍议[J];现代商业;2013年24期

3 刘浩然;;我国证券保荐制度的问题与改革[J];武汉金融;2012年04期

4 呼家钰;;浅议保荐人制度[J];现代商业;2012年08期

5 李月;;保荐人制度在中国[J];学理论;2011年29期

6 周子凡;严珊;;完善保荐人监管的法律思考[J];中国集体经济;2011年28期

7 黄复兴;;我国保荐人制度的实施功效与机制缺陷[J];上海经济研究;2010年11期

8 程涝，

本文编号：978414