成本—收益视角下国际脏钱竞争的诱因及对策研究

发布时间：2017-03-18 05:06

  本文关键词：成本—收益视角下国际脏钱竞争的诱因及对策研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：全球洗钱规模已高达2.85万亿美元(Walker,1999),且有不断攀升的趋势。如此庞大的洗钱规模,不仅因为犯罪分子利用了国家监管的漏洞,也有国家主体积极竞争脏钱的功劳(Unger Rawlings,2008；Masciandaro,2008)。因此,本文拟从成本-收益的视角,分析刺激脏钱竞争这种政治经济行为的诱因,国际脏钱竞争中呈现的利益分配格局,以及如何有效遏制国际脏钱竞争。本文结合经济学、犯罪学的相关研究,深入分析了脏钱竞争对于经济增长、犯罪扩大、恐怖主义等方面的影响;建立国际脏钱竞争的成本-收益函数,在犯罪流动有限的背景下,分析了犯罪规模与国际脏钱竞争诱因的关系,以及脏钱竞争中形成的利益分配格局；从理论和实践两个方面对国际脏钱竞争进行对策研究。在国际脏钱竞争的诱因分析中,本文得出结论：(1)犯罪流动速度与脏钱流动速度的差异,造成了国际脏钱竞争中犯罪成本外溢的现象；(2)国家之间犯罪规模的差异诱发了国家对于脏钱竞争的决策差异,犯罪规模越小的国家越具有竞争脏钱的趋势；(3)在国际脏钱竞争的格局中,犯罪规模较小的国家处于有利地位,而犯罪规模较大的国家利益处于侵蚀状态。在脏钱竞争的对策研究中,本文提出相关建议：(1)提高国际惩罚机制的实施效率,包括开发独立的资金来源、加强国际反洗钱工作审查力度、加大国际脏钱竞争的惩罚力度；(2)建立国际援助机制,包括构建国际援助对象的筛选体系、丰富国际援助的实施主体、设立反洗钱共同基金；(3)加大联合宣传力度。
【关键词】：脏钱竞争 犯罪 成本-收益分析 诱因 对策建议
【学位授予单位】：西南交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D996.2;F831.2
【目录】：

• 摘要6-7
• abstract7-12
• 第1章 绪论12-16
• 1.1 问题的提出12-13
• 1.2 研究目的和意义13
• 1.2.1 研究目的13
• 1.2.2 研究意义13
• 1.3 研究内容、方法与逻辑结构13-16
• 1.3.1 研究内容和方法13-14
• 1.3.2 逻辑结构14-16
• 第2章 基本概念与文献综述16-26
• 2.1 基本概念16-20
• 2.1.1 脏钱的定义和分类16-17
• 2.1.2 洗钱的定义、手段和危害17-19
• 2.1.3 脏钱竞争的相关概念和手段19-20
• 2.2 关于国际脏钱竞争的文献综述20-24
• 2.2.1 影响脏钱国际流向的因素20-21
• 2.2.2 关于脏钱竞争的国际格局21-22
• 2.2.3 关于反洗钱的经济学分析22-23
• 2.2.4 脏钱竞争与监管套利23-24
• 2.3 文献述评24-26
• 第3章 脏钱竞争的影响26-35
• 3.1 脏钱的主要来源26-30
• 3.2 洗钱对经济增长的影响30-31
• 3.3 洗钱对犯罪的影响31-32
• 3.3.1 洗钱对于犯罪的倍增效应31-32
• 3.3.2 犯罪流动视角下脏钱竞争的犯罪成本外溢32
• 3.4 洗钱对恐怖主义的影响32-34
• 3.5 其他影响34-35
• 3.5.1 扭曲消费34
• 3.5.2 扰乱市场竞争34
• 3.5.3 国家名誉丧失34-35
• 第4章 成本-收益视角下国际脏钱竞争的诱因分析35-53
• 4.1 对于国际脏钱竞争的成本-收益分析35-41
• 4.1.1 脏钱竞争成本-收益函数模型的由来35-36
• 4.1.2 脏钱竞争的总成本函数36-37
• 4.1.3 封闭经济下脏钱竞争的成本-收益函数37-39
• 4.1.4 开放经济下脏钱竞争的成本-收益函数39-41
• 4.2 国际脏钱竞争的静态博弈分析41-46
• 4.2.1 静态博弈模型的选择41-42
• 4.2.2 博弈模型的变量设置42
• 4.2.3 国际脏钱竞争的决策分析42-46
• 4.3 简要的实证检验46-49
• 4.4 小结与讨论49-53
• 4.4.1 犯罪规模差异对国家脏钱竞争的重要影响49
• 4.4.2 短期内国际脏钱竞争的利益分配格局49-50
• 4.4.3 长期内组织犯罪和恐怖主义的威胁全球化50-51
• 4.4.4 国际脏钱竞争中的例外现象51-53
• 第5章 国际脏钱竞争的对策分析53-66
• 5.1 国际脏钱竞争对策提出的思路53-54
• 5.2 国际脏钱竞争对策的理论探讨54-59
• 5.2.1 国际惩罚下国际脏钱竞争的成本-收益分析54-56
• 5.2.2 国际援助下国际脏钱竞争的成本-收益分析56-58
• 5.2.3 关于脏钱竞争被发现的概率表达式的讨论58-59
• 5.3 国际惩罚机制的实践及其问题59-65
• 5.3.1 国际反洗钱组织的发展现状59-61
• 5.3.2 “Name and Shame”策略61-64
• 5.3.3 “Name and Shame”策略面临的问题64-65
• 5.4 小结65-66
• 第6章 案例分析——“避税天堂”巴拿马66-71
• 6.1 案例背景66-67
• 6.2 案例分析67-70
• 6.2.1 巴拿马竞争脏钱的优势67-68
• 6.2.2 惩罚机制对于巴拿马问题的作用68-69
• 6.2.3 巴拿马问题的影响69-70
• 6.3 小结70-71
• 第7章 国际脏钱竞争对策的实施建议71-76
• 7.1 提高国际惩罚机制运行效率71-72
• 7.1.1 开发独立的资金来源71
• 7.1.2 加强国际反洗钱工作审查力度71-72
• 7.1.3 加大国际脏钱竞争的惩罚力度72
• 7.2 建立国际援助机制72-75
• 7.2.1 构建国际援助对象的筛选体系72
• 7.2.2 丰富国际援助的实施主体72-73
• 7.2.3 设立反洗钱共同基金73-75
• 7.3 加大联合宣传力度75-76
• 结论76-78
• 致谢78-79
• 参考文献79-87
• 攻读硕士学位期间发表的论文87

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