碳数据核查监管演化博弈分析与控制研究

发布时间：2020-08-31 14:51

　　改革开放以来,中国经济高速发展,然而由于技术水平的限制,中国的环境遭到了严重破坏,污染日趋严重,环境不再是免费的公共资源,而成为了生产资源,形成了付费排放的模式。为确保碳排放数据的准确性,政府实施碳排放数据第三方核查模式,然而该模式中存在监管部门与第三方核查机构信息不对称情况,第三方核查机构和控排企业容易发生合谋,形成环境的外部不经济性。因此如何避免合谋现象的发生是监管部门的重要工作。本文假设在有限理性条件下,应用演化博弈方法分析第三方碳数据核查的演化博弈过程,对监管部门、控排企业和第三方核查机构在核查过程中博弈行为选择、收益情况和博弈焦点进行研究,并结合演化博弈模型建立系统动力学模型,对演化博弈的不同策略及其优化情景进行仿真分析,并根据所得结论,提出相应建议。通过碳排放数据第三方核查系统的仿真研究得到如下结论:(1)对一般策略、纯策略和混合策略仿真模拟得到:碳排放数据第三方核查系统在演化博弈中,只能达到相对稳定均衡,在混合策略情景下个体突变会造成上下波动。(2)引入一般惩罚策略,经过仿真发现单纯的加大惩罚力度只能在较短时间内有效果,但经过反复博弈之后,仍然会出现上下波动,且幅度逐渐加大,监管更加困难。(3)引入动态惩罚策略,仿真发现动态惩罚策略能够有效抑制上下波动,最终使博弈主体策略稳定,形成稳定的演化均衡。但此稳定均衡状态并不理想,控排企业仍存在较高的违规概率。(4)根据动态惩罚情景下演化稳定均衡策略的影响因素进行策略调整,将惩罚金额与违规概率、违规收益相联系,并将奖励金额与守法概率相联系。以此来解决动态惩罚情景下系统演化稳定均衡不理想的情况,对该情景进行仿真分析和理论论证,得出结论:采取优化动态奖惩策略可以使碳排放数据第三方核查系统达到演化稳定均衡的状态,且这一状态下监管概率逐渐趋近于零,第三方核查机构及控排企业的违规行为得到了有效的抑制。
【学位单位】：华北水利水电大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2019
【中图分类】：X321
【部分图文】：

因果图,因果图,状态变量

图 2-2 正负因果图Figure 2-2 Positive and negative causal map建模中最主要的部分，是对因果关系图的补充，它能含，速率变量、常量、状态变量、辅助变量等。量。流量与状态变量在模型中都有相应的符号来表示图与状态变量相结合，形状如图 2-5。图 2- 3 流量与盒子变量组合图Figure 2-3 Combination of flow and box variables状态变量输入量输出量改变速率系统状态系统状态净改变速率

监管部门,变量,盒子

机构三方的演化博弈模型，并分析在不同初始值的情况下博弈主体如何进行策选择。1 碳排放数据第三方核查系统演化博弈 SD 模型本节将利用 Vensim PLE 创建碳排放数据第三方核查系统的 SD 模型，主要监管部门、控排企业、第三方核查机构三个子模型组成，模型中包括盒子变量、间变量和流率变量，各个变量之间博弈模型的方程式进行连接。1.1 监管部门监管子 SD 模型监管部门子模型由两个盒子变量、一个速率变量、四个中间变量、六个外部量组成。其中监管和不监管比率是盒子变量，监管变化率为流率变量，四个中变量中的监管部门监管和不监管的期望收益不仅会受到自身模块外部变量的响，还会受到其他两个模块的盒子变量的影响，外部变量则与上一章的表 3-1变量相对应。监管部门子模型如图 4-1 所示。

企业,外部变量,盒子,变量

华北水利水电大学硕士学位论文4.1.2 控排企业子 SD 模型控排企业子模型由两个盒子变量、一个速率变量、四个中间变量、六个外部变量组成。其中控排企业守法和违规的比率是盒子变量，流率变量指的是守法变化率，中间变量中的控排企业守法和违规策略下的期望收益不仅会受到自身模块外部变量的影响，还会受到其他两个模块的盒子变量的影响，外部变量则与上一章的表 3-1 的变量相对应。

【参考文献】