我国铁矿石主要贸易国进口风险评价研究

发布时间：2020-07-26 23:12

【摘要】：铁矿石是我国工业发展的主要原料,是经济发展的战略资源。由于我国铁矿石自给难以满足需求,由此产生的供需缺口只能通过进口来填补,但是随着我国铁矿石对外依赖程度的增加,进口潜在风险也在不断累积。分析我国铁矿石进口风险的主要影响因素,对主要贸易国展开深入研究,探索进口结构优化途径,对于缓解进口风险、保障进口安全十分必要。论文的主要研究内容和结论如下:首先,从进口规模、价格、主要贸易国分布分析我国铁矿石进口贸易现状得知:我国铁矿石进口规模及占全球总贸易量的比例均在提高;进口价格不稳定,波动剧烈;进口来源广泛,但主要进口贸易国较为集中,对主要贸易国的进口依赖较强。综合分析,我国铁矿石进口潜在风险巨大。其次,总结归纳出我国铁矿石进口风险影响因素主要有资源因素、政治因素、经济因素和其他因素,并基于此构建了一组包含四个一级指标和12个二级指标的风险评价指标体系。鉴于主客观赋权法均有优缺点,单一的赋权法影响评价结果的准确性,论文指标权重的确定结合主观德尔菲法和客观熵权法。采用变权模型进行风险评价,弥补了常权模型中极端指标对评价结果影响不显著的不足。第三,选取占我国铁矿石进口总量95%以上的10个主要贸易国为评价对象,分别对其资源风险、政治风险、经济风险和其他风险量化评价,最后对各主要贸易国综合进口风险评价。对常权、变权评价结果的对比分析发现,由于极端指标的影响,经过变权重处理后,一些国家的进口风险程度会随之改变。变权评价结果表明:澳大利亚、印度、加拿大和伊朗的进口风险水平为“较低”,今后可深化与其铁矿石贸易关系;秘鲁、南非和智利的进口风险为“一般”,今后可扩大与其贸易合作;巴西、乌克兰和毛里塔尼亚的进口风险为“较高”,今后应在权衡其风险程度的基础上慎重的进行利益往来。论文基于进口风险影响因素的分析构建指标体系,科学、慎重的选取并衡量各评价指标,为其后风险评价奠定良好基础;变权模型的运用,不仅可以对各主要贸易国的进口风险程度有较为清晰的认识,也能通过极端指标明确各主要贸易国具体的进口风险点,从而在进口时进行有效规避;论文研究结果对于我国今后进口结构优化和进口风险防范具有参考意义。
【学位授予单位】：江西理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：F426.3;F752.61
【图文】：

贸易总量,进口贸易,进口量,铁矿石进口

自 21 世纪以来，我国国民经济快速发展，工业化进程带动钢铁产业及其下游相关产业的发展，导致铁矿石需求增加，进口高速增长，基于国家统计局的相关数据整理得到图2.1，由图得知2000年开始我国铁矿石进口贸易得到迅猛发展。从进口数量上分析，2000-2017 年，除了在 2010 年进口量有小幅度的减少外，其余年份均处于增长的状态。2016 年进口量首次突破 10 亿吨，全球贸易总量为15.13 亿吨，我国占全球贸易总量比重高达 67.68%。从进口增速来分析，2000-2009年

总贸易,世界,比重,铁矿石进口

图 2.1 我国铁矿石进口量及进口增速21 世纪以来，在快速发展的进口贸易下，铁矿石进口量占全球贸易总量的例也在不断攀升，不仅在 2003 年成为全球铁矿石第一进口国，而且 2007 年至，该比重都在 50%以上，如图 2.2 所示，数据来自 UN Comtrade。同时，我国铁矿石资源也越来越多地依靠外部供应，2015 年对外依存度达到 83.57%。我铁矿石进口占世界总贸易量过高的比例，以及对外部进口的过于依赖性，致使界铁矿石市场的变化极易波及到国内经济，对进口价格和进口来源的稳定性极不利。

进口价格,价格波动

铁矿石的进口价格很大程度上由资源品位决定，一般来说品位越高价格越，但是由于数据来源的局限性，在此进口价格取平均水平来分析，即采用年度口总额与进口量的比值来表示，数据来自 UN Comtrade，比值经计算得出。由 2.3 可以看出，2000-2017 年铁矿石进口价格的波动较为剧烈。2003 年后进口格开始迅速上涨，主要原因是世界经济的迅猛发展拉动了工业进程，促使铁矿需求增加，导致进口价格也不断攀升，从 2003 年的 32.81 美元/吨迅速上升至11 年的 163.86 美元/吨，这一时期的平均价格为 97.27 美元/吨，年均涨幅高达.12％。2008 年的金融危机波及到很多行业，甚至对有些行业的影响效应延续今。但由图可知，金融危机对铁矿石进口价格的影响很短暂，只在 2009 年价有所下降，之后两年价格又快速上升，主要原因在于我国总体稳定的经济发展动了铁矿石需求，而进口价格的不断上涨意味着我国企业在原材料方面要增加多的成本。2012-2014 年铁矿石价格波动性下降，但也都维持在 100 美元/吨以，2015、2016 年价格小幅度降低后，2017 年再次呈现增长趋势。过高的价格味着要付出高昂的成本代价，进而影响到企业的利润和收益，而价格波动幅度加剧不利于企业和社会的稳定发展，引发风险。

【参考文献】