国家治理绩效的法治化转型研究

发布时间：2017-07-15 13:09

  本文关键词：国家治理绩效的法治化转型研究

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【摘要】：合法性是一个关系到国家治理改革与长期稳定的重大问题,特别是对经济社会步入深度转型期的中国尤为重要。建国以来中国经济的迅猛崛起与持续“高绩效”(即所谓“中国模式”)引发全球关注。但“高绩效”的背后催生“高处不胜寒”的忧思,学者指出中国治理或存在典型的“绩效合法性”依赖。进一步对新中国发展历史的分阶段检视表明,这种作为合法性基础的“高绩效”,其类型特质却是不断演变的。而针对其稳定及持续性、与经济模式的适配度和社会整合功能三个维度的考量结果,或因经济市场化与科技现代化造成传统社会结构以及绩效动因的瓦解,当前中国正面临一种高绩效的动力减损或多元耗散的局面。如果一味固守“绩效合法性”,则其未来堪忧。究其根源,这又是由于中国国家治理的传统绩效基因和现实绩效类型都缺少法治元素所致。为此,本文提出并讨论“推进国家治理绩效的法治化转型”这一核心命题,基于市场机制与法治原则的内在契合性以及多元社会对法治整合力的迫切需求,应当把建设法治型绩效作为当今中国治理绩效转型的理想目标。因为法治对国家绩效治理存在价值导向、组织协调、制度规范和实践整合等多项功能,它将使国家治理合法性的根基得以超越传统的绩效依赖而向意识形态及程序民主等方面不断扩展。本文共六章,主要融合理论与经验分析、规范与实证分析、案例与统计分析的方法,对国家治理绩效转型的动因、目标、路径、障碍和对策等关键问题逐次进行探讨。首先,基于绩效系统与行为动机两个方面的理论基础、采用政府与公众二元视角构建了一个绩效类型分析的理论模型,通过模型推演获得四种基本的国家治理绩效类型。其次,利用模型结构对新中国治理绩效转型的历程进行检视,可大体将新中国建国后到1977年归为愿景型绩效、1978~1992年归为功利型绩效,两者尽管“盛极一时”却都因其“不法治”而不可持续;而到1993年尤其21世纪后,经济社会转型的冲击使中国进入一个国家治理绩效的类型渐失与亟待法治化重建的阶段。再次,对作为转型目标的法治型国家治理绩效进行体系设计,其形式特征应包括政府与公众绩效目标的统合性、绩效行为的互促性与绩效分配的合理性,其实质标准体现为绩效导向的普世性、绩效决策的民主性、绩效执行的有效性、绩效结果的持续性、绩效分配的公平性和绩效沟通的流畅性。然而,中国现阶段治理绩效类型的实证分析显示,其在绩效决策、执行、分配及沟通等方面都与理想标准存在差距。G省预算绩效治理法治化的案例进一步说明,法治与绩效的价值精神和实践要求本身存在互相干扰乃至冲突的特性,具体会导致诸如预算投向与其法定职能、预算过程规范与结果有效以及不同维度结果之间的背离。为此,要推进国家治理绩效的法治化转型,实现国家治理合法性的扩张,则需在加强绩效与法治两种导向价值的衡平、完善法治规范和引领国家治理绩效的组织机制、加快绩效基础性领域的法治化进程以及通过法治夯实国家治理绩效动因等方面重点努力。
【关键词】：国家治理绩效 法治化 绩效转型 预算绩效治理 绩效合法性
【学位授予单位】：华南理工大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.1
【目录】：

• 摘要5-7
• Abstract7-17
• 导论：国家治理的绩效合法性审视17-57
• 一、研究背景与问题提出17-23
• （一）国家治理现代化的历史任务及其绩效要求17-19
• （二）新中国治理的绩效合法性依赖与类型反思19-21
• （三）国家治理绩效的转型压力与其法治化目的21-23
• 二、论文题释与概念界定23-32
• （一）治理与国家治理23-24
• （二）绩效与绩效类型24-26
• （三）国家治理绩效与绩效治理26-27
• （四）法治与法治化27-29
• （五）合法性与绩效合法性29-32
• 三、立题依据与研究范围32-39
• （一）法治化何以成为一个研究问题32-38
• （二）国家治理绩效的法治化转型论域38-39
• 四、国内外研究现状39-47
• （一）关于中国模式及其绩效特征的归纳39-42
• （二）关于绩效的理解视点与研究方向42-45
• （三）关于国家治理转型及法治化的路径45-47
• （四）简要评析47
• 五、论文视角与研究理路47-52
• （一）类型研究的基本理路47-50
• （二）法治化研究理路的学科分野50-51
• （三）国家治理绩效及其法治转型的研究理路51-52
• 六、论文研究方法52-55
• （一）理论研究与经验研究相互印证52-53
• （二）规范研究与实证研究相互配合53
• （三）个案研究与统计研究相互补充53-54
• （四）资料收集与数据分析方法54-55
• 七、论文框架与创新点55-57
• （一）文章内容体系55
• （二）论文创新与不足55-57
• 第一章 理论模型：国家治理绩效的类型分析框架57-88
• 第一节 理论基础：嵌入绩效内涵的个体与组织行为方式57-63
• 一、关于绩效及其系统构成的理论57-59
• 二、关于个体与组织行为动机的理论59-62
• 三、绩效视域的个体与组织行为逻辑62-63
• 第二节 模型建构：政府与公众二元视角的国家治理绩效类型63-75
• 一、基本假设64-65
• 二、主体关系65-70
• 三、结构要素70-73
• 四、类型划分73-75
• 第三节 解析维度：国家治理范畴的绩效类型实体构成75-86
• 一、国家治理及其绩效的测量指标75-82
• 二、国家治理绩效类型的实体内容82-86
• 本章小结86-88
• 第二章 历史经验：新中国治理绩效转型的过程梳理88-129
• 第一节 绩效类型分析的新中国历史断代88-101
• 一、以绩效指标为依据88-92
• 二、以政策导向为依据92-95
• 三、以法治发展为依据95-97
• 四、以领袖风格为依据97-101
• 第二节 基于愿景感召和集体行动的绩效类型一：1949~1977 年101-108
• 一、绩效表现101-102
• 二、绩效构成：基于绩效系统的动因解读102-106
• 三、法治形态：基于法治系统的进程检视106-108
• 第三节 基于功利互比与个体自决的绩效类型二：1978~1992 年108-113
• 一、绩效表现108-109
• 二、绩效构成：基于绩效系统的动因解读109-112
• 三、法治形态：基于法治系统的进程检视112-113
• 第四节 社会多元化与绩效类型的渐失：1993 年至今113-121
• 一、绩效表现114-115
• 二、绩效构成：基于绩效系统的动因检查115-119
• 三、法治形态：当今中国法治建设的努力119-121
• 第五节 国家治理绩效的类型总概与其他佐证121-127
• 一、四种典型的国家治理绩效及其类型特质121-125
• 二、基于伦理道德与家国同步的传统中国治理绩效125-127
• 本章小结127-129
• 第三章 理想目标：法治型国家治理绩效的体系设计129-163
• 第一节 绩效与法治的基本价值精神129-136
• 一、绩效的价值精神与其次序129-132
• 二、法治的价值原则与其位阶132-136
• 第二节 国家治理绩效化改革的理想136-142
• 一、目标决策系统136-138
• 二、绩效执行系统138-139
• 三、结果评价系统139-141
• 四、信息反馈系统141-142
• 第三节 国家治理法治化建设的规划142-148
• 一、价值观念宪政化143-144
• 二、组织模式结构化144-146
• 三、制度机制法律化146-147
• 四、实践秩序共识化147-148
• 第四节 法治型国家治理绩效的模型特征148-151
• 一、政府与公众绩效目标统合性148-149
• 二、政府与公众绩效行为互促性149-150
• 三、政府与公众绩效分配合理性150-151
• 第五节 法治型国家治理绩效的实质标准151-161
• 一、绩效导向普世性151-153
• 二、绩效决策民主性153-154
• 三、绩效执行有效性154-156
• 四、绩效结果持续性156-157
• 五、绩效分配公平性157-160
• 六、绩效沟通流畅性160-161
• 本章小结161-163
• 第四章 现实差距：当前中国治理绩效转型的必要性163-186
• 第一节 中国现阶段治理绩效类型的实证分析163-174
• 一、绩效决策方面163-166
• 二、绩效执行方面166-169
• 三、绩效分配方面169-172
• 四、绩效沟通方面172-174
• 第二节 当前中国治理绩效类型的理想差距174-180
• 一、表层体现174-176
• 二、实质评说176-180
• 第三节 法治型绩效作为中国治理绩效转型目标的价值180-184
• 一、理论价值180-183
• 二、技术功能183
• 三、实践效果183-184
• 本章小结184-186
• 第五章 案例剖析：预算绩效治理的法治化实践186-224
• 第一节 预算治理在国家治理体系中的地位186-192
• 一、公共财政与绩效预算的治理导向186-188
• 二、预算是约束权力和保护权利的法定财制188-189
• 三、预算是公民评价和监督政府的关键窗口189-191
• 四、预算是联结政府与公众绩效行为的最短途径191-192
• 第二节 中国预算治理的绩效化与法治化探索192-199
• 一、中国预算治理的绩效化改革192-195
• 二、中国预算治理的法治化进程195-198
• 三、G省省级预算绩效评价实证素材198-199
• 第三节 绩效预算和法治预算价值要求的互相干扰：经验性描述199-205
• 一、预算投入方向与公共财政职能的背离200-202
• 二、预算执行过程控制与结果导向的背离202-204
• 三、预算绩效评估经济性与有效性、效率性与公平性的背离204-205
• 第四节 绩效预算和法治预算实践因素的互相冲突：技术性检验205-222
• 一、技术体系206-211
• 二、检验方法211-215
• 三、实证结果215-220
• 四、重要发现220-222
• 本章小结222-224
• 第六章 对策探讨：推进国家治理绩效转型与合法性扩张224-255
• 第一节 国家治理绩效的法治之路：他国经验224-236
• 一、美国经验224-229
• 二、丹麦经验229-232
• 三、印度经验232-235
• 四、总结与评析235-236
• 第二节 正确处理绩效与法治价值导向的关系236-240
• 一、充分认识绩效和法治作为国家发展导向的根本性地位236-237
• 二、因时因地制宜协调绩效和法治内含价值原则的冲突关系237-239
• 三、基于中国绩效现实与转型需要力求法治型绩效的价值平衡239-240
• 第三节 不断完善法治规范和引领国家治理绩效的组织机制240-244
• 一、健全与市场经济相适应并能推动国家治理绩效转型的法律体系240-241
• 二、建立法治规范、引领和服务国家治理绩效发展的制度与组织241-243
• 三、培育法治型国家治理绩效的经济法治意识与社会法治文化243-244
• 第四节 加快推进国家治理绩效基础性领域的法治化建设244-249
• 一、产业发展领域244-246
• 二、政府治理领域246-247
• 三、公共服务领域247-248
• 四、民生保障领域248-249
• 第五节 以法治方式夯实国家治理绩效动因扩展其合法性根基249-254
• 一、整合多元社会利益格局打造依法治国实践秩序249-251
• 二、协调不同主体绩效行为固化国家治理绩效合力251-252
• 三、基于法治逻辑实现国家治理合法性的持续扩张252-254
• 本章小结254-255
• 结论与展望255-256
• 参考文献256-272
• 附录：Ordered Logistic模型数学原理和有关技术推导272-274
• 攻读博士学位期间取得的研究成果274-276
• 致谢276-279
• 答辩委员会对论文的评定意见279

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本文编号：544004