全国社保基金的投资运营问题研究

发布时间：2017-05-11 17:07

  本文关键词：全国社保基金的投资运营问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：全国社会保障基金是中央政府集中的社会保障战略储备，主要用于满足今后人口龄化高峰时期的社会保障需要。自2000年建立全国社会保障基金以来，截至2013年3月，全国社保基金理事会管理的基金总规模达一万亿元，社保基金的投资收益取了巨大的成就。但是，我们仍能看到全国社保基金的投资运营中存在很多问题需要我们仔细究并继续改进。本文正是以此为切入点，采取文献研究法、比较研究方法和归纳分析等方法通过总结全国社保基金投资成功经验和原因，并借鉴国外做法，提出社保基金的投资方向和投资策略，保证社保基金保值增值。 首先，文章对全国社保基金投资运营的相关理论做出阐述，包括概念界定和理论基础。其次，对全国社保基金的投运营现状进行了分析，主要对投资运营的成效和投资运营中存在的问题及原因两方面进论述。再次，对国外社会保障基金投资运营的经验与教训进行了归纳和总结，主要选取智利、日本、美国和瑞典四个国家，分析了其成功经验和失败教训以及对我国的借鉴意义。最后，根据我国社保基金投资运营的实际情况，提出了全国社保基金投资运营的对策和建议。 当前国内学术界对我国全国社保基金的研究重点是如何更有效的调整投资策略，拓宽投资渠道，进一步实现社保基金的保值增值。本文正是围绕此问题加以分析和论证，并就全国社保基金的投资运营提出相应的对策和建议。
【关键词】：全国社会保障基金 投资运营 保值增值
【学位授予单位】：山东财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：F842.61;F832.48
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-11
• 第一章 绪论11-18
• 1.1 研究背景及意义11-12
• 1.1.1 研究背景11
• 1.1.2 研究意义11-12
• 1.2 国内外研究文献综述12-16
• 1.2.1 国外研究文献综述12-14
• 1.2.2 国内研究文献综述14-15
• 1.2.3 国内外研究文献评述15-16
• 1.3 研究内容16
• 1.3.1 主要内容16
• 1.3.3 研究框架16
• 1.4 研究方法和研究思路16-17
• 1.4.1 研究方法16-17
• 1.4.2 研究思路17
• 1.5 创新之处和不足17-18
• 第二章 全国社保基金投资运营的理论分析18-23
• 2.1 概念界定18-20
• 2.1.1 社保基金18-19
• 2.1.2 投资运营风险19
• 2.1.3 多元化投资19
• 2.1.4 指数化投资19-20
• 2.2 理论基础20-22
• 2.2.1 社会保障理论20-21
• 2.2.2 投资组合理论21
• 2.2.3 委托代理理论21-22
• 2.2.4 风险投资理论22
• 小结22-23
• 第三章 全国社保基金投资运营的相关现状分析23-33
• 3.1 全国社保基金投资运营的成效23-25
• 3.2 全国社保基金投资运营的特征及组合选择趋势25-26
• 3.2.1 全国社保基金投资运营的特征25-26
• 3.2.2 全国社保基金投资运营的组合选择趋势26
• 3.3 全国社会保障基金投资运营的问题26-31
• 3.3.1 投资收益不稳定且风险较高26-27
• 3.3.2 投资方式单一且收益贬值27-30
• 3.3.3 监管缺位且立法滞后30
• 3.3.4 投资管理主体权责不清30-31
• 3.4 全国社保基金投资运营存在问题的原因31-32
• 3.4.1 缺乏内部控制，风险防范意识差31
• 3.4.2 立法滞后,国家政策限制31
• 3.4.3 理事会信息披露少，架构不完善31-32
• 小结32-33
• 第四章 国外社保基金的投资运营及对我国的借鉴33-39
• 4.1 国外社保基金的投资运营33-36
• 4.1.1 智利33
• 4.1.2 瑞典33-34
• 4.1.3 美国34-35
• 4.1.4 日本35-36
• 4.2 国外社保基金投资运营的借鉴与启示36-38
• 4.2.1 投资环境方面，要统一金融市场和政府管制36
• 4.2.2 投资主体方面，要建设多元化的投资主体36
• 4.2.3 运营监管方面，要建立严格的投资运营监管体制36-37
• 4.2.4 投资收益方面，要选择合适的最低收益率37
• 4.2.5 投资组织方面，要公营和私营投资结合37-38
• 4.2.6 投资品种方面，要丰富基金的投资品种38
• 4.2.7 投资比例方面，要量化处理投资组合的资产比例38
• 4.2.8 投资机构方面，要培育市场化的基金管理法人机构38
• 小结38-39
• 第五章 全国社保基金投资运营的政策建议39-52
• 5.1 将全国社保基金纳入政府预算39-41
• 5.2 全国社保基金应选用多元化新型投资工具41-43
• 5.2.1 全国社保基金进行实业投资41-42
• 5.2.2 全国社保基金参与运作私募股权投资基金42
• 5.2.3 全国社保基金参与公司治理42-43
• 5.3 全国社会保障基金应采取指数化投资策略43-44
• 5.4 建立健全全国社会保障基金投资监管体系44-47
• 5.4.1 加强全国社保基金运行机构的内部控制45
• 5.4.2 加强全国社保障金投资管理的外部监督45-46
• 5.4.3 加强对全国社保基金投资运营的监管46-47
• 5.5 出台全国社保基金投资运营办法47-48
• 5.6 多渠道充实全国社保基金48-49
• 5.7 扩大投资范围，建立市场化基金管理制度49
• 5.8 建立基金风险监测预警指标49-50
• 5.9 推进基金监管软件联网应用50-51
• 小结51-52
• 结论52-53
• 参考文献53-55
• 附录55-61
• 附录A 基金资产负债表55-57
• 附录B 基金收益表57-59
• 附录C 基金权益变动表59-61
• 攻读硕士学位期间发表的学术成果61-62
• 致谢62

【参考文献】

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本文编号：357675