国际投资条约仲裁中投资者与东道国权益保护平衡问题研究

发布时间：2016-11-24 16:43

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国际投资条约仲裁中投资者与东道国权益保护平衡问题研究

余劲松

　　【内容提要】在国际投资条约及其仲裁中，如何在投资......
　　【关键词】国际投资条约 国际仲裁 例外条款 ......
　　[Abstract]How to balance......

一、导言

　　自上世纪80年代以后，各国认......
　　从上世纪50年代后期发展起来的BIT，起......
　　在近年的国际投资条约仲裁......
　　因此，在国际投资条约及其仲裁机制......

二、投资条约例外条款的设置......

　　国际投资条约仲裁中导致......
　　因此，国际投资条约仲裁......
　　在笔者看来，要合理平衡和协调这两者间的关系，最为重......
　　条约中的例外条款（或不得妨碍条......
　　在条约实践上，该条款的设置要考......
　　BIT例外条款的目标与范围，国际实践虽不一致，......
　　（一）国家安全例外
　　国家安全例外现在已经被许多条约......
　　1．国家安全例外应包括国家经济安全......
　　国际经济贸易条约中的“安全例外”传统上限......
　　在某些情势下，国家安全与经济也会直接相关，或......
　　在经济全球化的背景下，世界经济发展很不平......
　　可见，在全球化时代......
　　2．自行判断与非自行判断条款
　　根据BIT国家安全例外条款，当面临经济危机或其他......
　　然而，仲裁庭的这种分类标准在很大程度上是......
　　当然，这并不是说，国家......
　　3．国家安全例外条款与习惯国际法规则......
　　从国际法角度看，BIT......
　　然而，在投资仲裁实践上，有的裁决将国家......
　　这种做法不仅受到学界的广泛批......
　　（二）公共道德、公共秩序和公共......
　　在国际投资领域，直到目前为止，......
　　首先，多边贸易体制已经将公共道德、公共秩序......
　　其次，无论何种经济活动，不管是贸易还是投资，都必......
　　最后，将公共秩序或公共道德......
　　有鉴于此，现在有些国家已经逐步认识到该一般例......
　　一般例外与前述国家安全例外相比，在范......
　　BIT的一般例外条款，从性质上看，可以作为一......
　　（三）金融审慎措施例外
　　近些年来，国际金融危机频发，给有关国家、地......
　　在国际投资领域，现在也有......
　　这一例外实际上与国家安全例外与......
　　美国2004年BIT范......
　　投资条约中若规定了上述例外条......

三、防止或限制对BIT有关条款的扩大性解......

　　近些年的投资仲裁裁决主......
　　（一）公平公正待遇条款
　　近年来IDSID的仲裁案例在解释和......
　　这在很大程度上改变了传统的习......
　　公平公正待遇现在成为BIT中投资者最容易获得索赔......
　　要防范或限制对公平公正待遇作不适当的扩......
　　1．在条约中明确公平公......
　　直到目前为止，投资条约对公平和公......
　　那么，应以什么为标准或依据来解......
　　较为可取的方法是，在条约中明确公平公正待遇......
　　2．在条约中明确规定公平公正待遇适用的例外
　　由于公平公正待遇条款原本不是......
　　至于具体哪些条件例外可以适用，......
　　3．将公平公正待遇排除在......
　　公平公正待遇如果没有明确定义，......
　　（二）保护伞条款
　　BIT中的保护伞条款，通常被表......
　　在实践上，有的仲裁庭对保护伞条......
　　另有的仲裁庭对保护伞条款作扩大性解释。例如，在SG......
　　这两种解释方法现在各有判例和学者支持。但对此条......
　　对保护伞条款的解释，在很......
　　正如SGS诉巴基斯坦案仲裁庭所说，......
　　值得注意的是，现在就是发达国家对该条款的......
　　对于现行条约中的保护伞条款来说，采取限......
　　（三）最惠国待遇条款
　　国际投资条约仲裁中另一个新的动向是，有的仲裁庭......
　　马菲基尼诉西班牙（Maffezini v......
　　但国际仲裁中也有些案例对最惠国条款作从严解......
　　国际投资仲裁庭之所以对最惠国待遇的适用范......
　　近年来，为了防范仲裁庭对最惠国待遇条款作扩大性解......

四、改善投资者与东道国间争端解决机制

　　近些年来，由于国际投资条约仲裁......
　　显然，，投资者和东道国间的投资争......
　　（一）保证仲裁员公正性的措施
　　对于仲裁来说，仲裁员的公正......
　　各仲裁机构的仲裁规则都为确保仲裁员的公正......
　　此外，从近年来ICSID关于阿根廷案的几起裁决......
　　（二）透明度
　　在投资条约仲裁的情况下，......
　　（三）选择性争端解决方法（ADR）
　　投资争端的解决除仲裁外，还应......
　　磋商通常是解决争端的一种简捷、......
　　调解对于投资者与东道国间投资......
　　磋商与调解可以单独使用，......
　　（四）完善仲裁的矫正机制
　　国际仲裁通常是“一裁终裁”，裁决具有终局效......
　　在ICSID仲裁的情况......
　　在非ICSID仲裁的情况下......
　　此外，近年来国际投资条约仲裁出现的另一......

五、结论

　　战后的国际投资秩序长期是由作为资本输出国的发达国家......
　　实现BIT体制下投资者与东道国间权利与......
　　BIT及其争端机制的改革与完善，应致力于以下目标：......
　　
　　【作者介绍】中国人民大学法学院......

注释与参考文献

　　⑴UNCTAD，World Investme......
　　⑵See Kojo Yelp......
　　⑶UNCTAD，The Protection o......
　　⑷CMS Gas Transmissio......
　　⑸LG＆E Energy......
　　⑹See Anthea Rob......
　　⑺See William W．Burke—Wh......
　　⑻Id．，320—32......
　　⑼CMS Gas Tr......
　　⑽Sempra Energy Inter......
　　⑾参见余劲松......
　　⑿有论者认为，出现以下三种情况，可能构成违......
　　⒀SGS v．Pakistan，ICSI......
　　⒁Id．，Para．168．
　　⒂Id．，Para．154．
　　⒃SGS v．Philippines，ICS......
　　⒄Christoph Schreu......
　　⒅See ICSID Case No．ARB／0......
　　⒆Maffezini v．Spain，ICS......
　　⒇如“Siemens ......
　　(21)See plama Co......
　　(22)See Telenor Mobil......
　　(23)See Gabriel Egli，Don......
　　(24)See ICSID Convention，......
　　(25)例如，在涉及阿......
　　(26)See Barnali Chou......
　　(27)参见梁丹妮：《国际投资争端仲裁程序透......

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本文编号：190960