反垄断法承诺制度适用的程序控制.pdf

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反垄断法承诺制度适用的程序控制 焦海涛 摘 要：在反垄断法执法中引入承诺制度固然能显著提高执法效率，但承诺制度的替代性、灵活性特征决 定其在一定程度上是以牺牲反垄断法的其他价值为代价来获得执法效率提升的。为此，对承诺制度的适用予以 法律控制成为必需。相比实体控制的不易操作、难 以固定化，各国立法与实践普遍采用程序方式来控制承诺制 适用可能带来的风险。以承诺制度的适用阶段为标准，程序控制的内容基本可分为 “先决程序”、 “操作程序” 与 后“续程序”三个方面，这些内容在反垄断执法经验相对丰富的国家或地区大同小异。我国 《反垄断法》也 规定了 经“营者承诺制度”，但各类程序性控制机制基本没有建立起来。 《反垄断法》实施逐渐深入的背景下， 这是一个需要解决的现实问题。 关键词：反垄断法承诺制度；适用风险；程序控制 作者焦海涛，法学博士，安徽大学法学院暨经济法制研究中心副教授。 一、对象与问题 在反垄断法执法机关调查垄断案件时，如果经营者向执法机关作出停止或修正特定行为的承 诺，执法机关认为经营者的承诺足以消除行为的消极影响，则可以接受该承诺并据此作出决定，要 求经营者履行其承诺，从而结束案件调查程序。这便是反垄断法上的承诺制度。该制度源 自美国反 托拉斯法中的 “同意判决”程序，其后在世界范围内得到广泛运用。欧共体1962年第17号条例中 尽管没有规定承诺制度，但欧共体委员会在实践中广泛使用非正式的和解制度，最终在第1/2003 号条例第9条正式规定了 “承诺决定”制度。我国《反垄断法》第45条也规定了 “经营者承诺” 制度，基本以欧共体的承诺决定制度为蓝本。 与反垄

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