绿色创新的机理研究

发布时间：2018-03-02 04:11

  本文关键词： 绿色经济 绿色产业 绿色创新 案例分析 关键环节 博弈 影响因素 绿色创新绩效　出处：《南昌大学》2016年博士论文　论文类型：学位论文

【摘要】：党的十八届三中全会提出了“围绕建设美丽中国”的目标,在“新型工业化、城镇化、信息化、农业现代化”基础上,增加了“绿色化”,十八届五中全会又提出了“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念。在这一背景下,转变传统高能耗、高污染的经济增长方式,发展清洁、节能、环保的绿色经济,培育绿色产业,加快产业结构调整,正在成为我国经济发展的战略选择。在此过程中,绿色创新是构建绿色产业和助推绿色经济发展的重要支撑和保障,然而,目前我国绿色发展尚处于起步阶段,绿色创新能力尚为薄弱,绿色创新绩效不容乐观,如何促进绿色转型和绿色创新绩效的提升成为当前的一个紧迫任务。本文从发展绿色经济的实践背景出发,梳理和界定相关概念及文献综述研究的基础上,围绕绿色创新的机理这一研究命题,提出了三个科学问题:(1)绿色创新的发展在微观层面有何内在规律?(2)为了促进绿色创新,如何从政府、企业和消费者各自应该承担的责任和义务出发,对绿色创新进行制度设计?(3)如何测度和提升绿色创新绩效?针对这三个科学问题,本文做了以下工作:首先,在生态文明建设理论、可持续发展理论、创新系统理论、新兴古典经济学、创新经济学和环境经济学、资源基础理论的指导下,鉴于我国绿色发展尚处于起步阶段,本文深入剖析了实施绿色创新比较成功的三个典型案例,即金达莱环保有限公司的生活污水处理集成装置制造及其服务、江西铜业集团的循环经济发展、江西省规模养猪引领的生态农业,通过对三个案例企业的调查分析、理论推演和访谈佐证,参考宏观层面的绿色发展状况,归纳出绿色创新的技术路径:传统工艺→清洁生产技术创新→绿色产品链创新→绿色业态创新(绿色转型),从中提炼出绿色产品与技术的研究开发、和绿色产品生产相适应的企业组织结构和运行机制、供给侧结构性改革三个关键环节。其次,针对这三个环节,利用相关经济学原理,以金达莱环保有限公司绿色发展为对象,建立相应的数学模型并求出解析解,寻求绿色创新发展阶段转化的技术经济条件。绿色产品与技术研究开发贯穿在绿色创新的全过程,对于第一个关键环节,建立了一个绿色产品(技术)研究开发成本效益分析模型,通过模型求解,结果表明:减少技术创新的风险成本、降低研发投入是绿色技术创新成功的关键,企业可通过增强自身的组织学习能力和资源整合能力来降低风险成本,政府可通过财政补贴减少企业的研发投入,从而实现绿色产品(技术)创新;绿色产品开发和新技术应用必须要相应的企业组织结构和运行机制,对于第二个关键环节,构造了传统模式和专业化定型制造生产模式的数学模型,对两种生产方式求出最优解,通过比较,结果表明:专业化生产企业的生产效率高于传统模式,企业可通过创新组织结构和运行机制来提高科技进步和管理效率及资金和劳动生产效率,通过契约建立有效的企业联盟来减少交易费用,从而促进绿色产品(技术)创新的顺利实施;供给侧结构性改革是绿色转型的重要途径之一,对于第三个关键环节,针对金达莱环保公司利用“互联网+”从提供污水处理设备转变为提供污水处理服务的转型事实,构建数学模型对两种服务模式中企业和用户的支付费用进行了比较,结果表明:无论是对于企业还是用户而言,提供污水处理服务的支付成本均小于前者,企业通过了解本行业的绿色技术变化和消费者的需求,利用供给侧结构性改革来拓展业务范围,借此进一步引导和扩大绿色需求,促进企业的绿色转型。这三个模型虽然主要针对金达莱环保公司建立的,只要适当进行结构调整,其经济学原理和方法对于其他企业、其他情景也是适合的。再次,本文继续从微观层面深入探析了绿色创新各利益主体的复杂内部利益关系,分析绿色创新的三个主要利益相关者—地方政府、企业、消费者之间的关系,构建“地方政府-企业”、“企业-消费者”两组动态博弈模型,利用雅可比矩阵的稳定性判断影响博弈方策略选择的几个参数及参数之间的关系,结果表明:企业是否实施绿色创新受政府监督、政府补贴、对污染物超标排放及损害公共利益事件的处罚力度、企业的声誉效益、绿色产品的价格几个参数的影响,企业严格自律、良好的社会舆论机制、政府严加监管并适当补贴、引导消费者的绿色需求增长是实现博弈三方共赢的关键。最后,从宏观层面,以江西省11个地级市为例,利用模糊ahp法,从环境绩效、创新绩效、经济绩效和社会绩效四个方面构建了绿色创新绩效水平的指标评价体系,通过层次总排序求出各个指标的权重,最后确定了排在前列的4个投入指标(环保投资总额占gdp的比重、研发经费投入(rd)、万元工业增加值能耗、工业二氧化硫排放量)和4个产出指标(环保产业产值、专利授权数、新增就业岗位数、三废综合利用产品产值),分别将其作为后续dea计算的输入和输出变量,由此计算了江西省11个地级市的过去16年的绿色创新绩效值,比较了江西省各地级市的绿色创新绩效的地区差异,最后,用面板tobit法对江西省各地级市绿色创新绩效差异的影响因素进行了实证分析。结果表明:江西省11个地级市的绿色创新综合效率值呈现出较大的差异性,除了南昌市和景德镇在部分年份的绿色创新综合效率达到DEA有效以外,其他城市的绿色创新绩效值均为DEA无效。从分解的技术效率来看,纯技术效率的变化趋势和绿色创新综合效率的变化趋势趋于一致,说明绿色技术创新正在起到促进作用;江西省的规模效率和纯技术效率几乎不存在相关关系,二者的耦合协调水平较差,表明江西的绿色发展尚处于起步阶段,没有进入大规模发展阶段。从各个城市1999-2014年分解的技术效率平均水平来看,江西省11个地级市均处于综合效率、纯技术效率和规模效率无效状态,规模效率高于纯技术效率的城市分别有南昌、萍乡、鹰潭、吉安、抚州;景德镇、赣州、九江、新余、宜春和上饶的绿色创新纯技术效率值高于规模效率。江西省11个地级市的绿色创新绩效的差异较为明显,南昌、景德镇、九江的绿色创新绩效值在11个城市中领先地位,处于第一梯队;新余、鹰潭、萍乡、赣州四个城市的绿色创新绩效水平较为接近,但与以上三个城市存在一定的差距,属于第二梯队;吉安、宜春、抚州、上饶四个城市的绿色创新绩效值的平均值低于前两类梯度的城市,属于第三梯队。绿色创新绩效的影响因素分析表明,外商直接投资(FDI)、产业结构和市场竞争对绿色创新绩效有显著的促进作用,环境规制和市场需求对绿色创新绩效的作用不显著。究其原因,虽然国家和地方就环境保护和资源有效利用制定了许多法律法规,但“有法不依、执法不严”的现象普遍存在,企业“守法成本高、违法成本低”,法律法规对绿色创新的作用不明显;江西目前尚处于经济欠发达地区,进一步提高人们的环保意识和绿色消费需求是实现绿色崛起的重要任务。本文的创新之处主要有三个方面。1、利用典型案例分析,总结绿色创新发展的技术路径和关键环节,通过构建绿色创新技术路径中的三个关键环节的数学模型,求出解析解,对不同阶段转化的技术经济条件进行了分析,从微观层面揭示了企业绿色创新的路径、机制和着力点。2、从制度层面入手,分析了绿色创新的利益相关者,即政府和企业、企业和消费者的关系,构建了反映创新主体的行为决策过程的博弈模型,通过探析绿色创新各利益主体的复杂内部利益关系,提出了当前促使绿色创新的关键参数条件及保障措施。3、绿色创新绩效的评价指标体系中,增加了社会绩效部分,利用模糊AHP和DEA相结合对针对省域(江西)范围进行了评价,根据评价结果,提出了促进江西绿色发展的对策建议。这些建议对于落实江西省提出的“发展升级、小康提速、绿色崛起、实干兴赣”的战略具有一定的参考价值。
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【学位授予单位】：南昌大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F124.5
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本文编号：1554944