基于技术进步实现指数的制造业技术进步研究

发布时间：2017-03-25 15:01

  本文关键词：基于技术进步实现指数的制造业技术进步研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：制造业处于工业的中心地位,是国民经济的基础。经济危机后,发达国家更加重视实体经济的回归和发展,并以信息化和智能化为特点的全新视角对制造业进行发展规划。中国制造业存在核心技术依赖性强,自主研发成果不足以及投入要素低成本优势逐渐消失的问题。因此,制造业的技术进步必须更加快速和有效的开展。对制造业技术进步的研究文献多是基于现有技术进步理论和技术进步模型的测算分析,缺少进一步的理论延伸探讨。同时,有关技术进步风险的研究多是定性的评估分析,尚没有专门针对制造业技术进步实现的理论研究。本文基于技术进步理论、交易理论、技术生命周期理论、消费者剩余理论、信息不对称理论、逆向选择,运用数据包络分析、指数分析法及因子分析等方法,主要研究了以下内容：1、提出了技术进步实现概念并对其进行影响因素分析,对中国制造业研发投入和产出进行解析的基础上,从研发的人力投入和研发经费投入强度两方面入手分析了研发投入不足将导致技术研发风险,从有效发明专利和PCT专利申请量两个角度分析了技术产出效度不高阻碍技术进步实现。文章着重研究了技术市场化效率变化,从技术供求关系及技术市场环境角度展开分析。基于交易理论、技术生命周期理论、逆向选择、消费者剩余理论、信息不对称理论,建立技术吸纳方购买动机模型,研究技术市场存在逆向选择时,技术吸纳方的行为变化规律。2、测算制造业技术进步变化指数。在随机前沿方法(SFA)、增长会计法、最小二乘法计量生产模型、数据包络分析(DEA)的理论模型研究的基础上,采用基于DEA的Malmquist指数方法对2000—2013年中国制造业全要素生产率及中国制造业技术产业化效率进行测算,并对制造业整体、分行业、分技术等级逐步展开分析,研究制造业技术进步的变化动态。测算结果表明：由技术进步带动制造业全要素生产率发展的作用更大,中国制造业技术成果产业化效率增长率偏低,甚至出现负增长的年份。将测算得到的全要素生产率中的技术进步变化指数和制造业产业化效率中技术进步变化指数提取出来,作为自变量来衡量制造业技术进步的实现程度。3、建立技术进步实现指数模型。通过建立因子模型,采用主成分法计算因子载荷矩阵、方差最大法进行因子旋转、回归法计算因子得分得出技术进步实现指数的变化情况。该指数的具体衡量指标从三个角度进行确立,分别为技术进步投入指标、技术进步产出指标和技术进步效率指标。通过建立模型并测算,得出如下结论：第一,技术进步实现指数的主要决定因素是成果转化效度,要素使用效度对技术进步实现指数的影响程度较小。技术进步实现指数在20002013年间实现了17.93%的增长。此间,要素使用效度值表现出“无效度”,而成果转化效度值增加29.84%,带动了整个指数的增长,说明成果转化效度对技术进步实现指数的贡献更大。第二,在研究期间内,技术进步实现指数“有效度”的年份有9个,出现指数“无效度”的年份有3个,说明这三个年份存在技术进步风险。第三,两项技术进步变化效度指标对技术进步实现指数的作用不显著。
【关键词】：技术进步 技术风险 全要素生产率 技术进步实现指数
【学位授予单位】：北京邮电大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F424.3
【目录】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-14
• 第一章 绪论14-20
• 1.1 研究背景和研究意义14-17
• 1.1.1 研究背景14-16
• 1.1.2 研究意义16-17
• 1.2 研究思路、方法和论文结构17-18
• 1.3 研究的主要创新点18-20
• 第二章 技术进步理论研究综述20-41
• 2.1 技术进步与经济增长的关系20-27
• 2.1.1 技术进步的涵义20-22
• 2.1.2 技术进步的实现形式22-24
• 2.1.3 技术进步的经济效益研究24-27
• 2.2 技术进步与制造业的作用关系27-34
• 2.2.1 技术进步与制造业的发展27-28
• 2.2.2 技术进步对制造业的贡献率分析28-34
• 2.3 技术进步风险分析34-36
• 2.3.1 技术进步存在风险34-35
• 2.3.2 技术进步风险的衡量方法35-36
• 2.4 技术进步实现分析36-39
• 2.4.1 技术进步实现的影响因素综述36-38
• 2.4.2 技术进步实现的形式及路径选择38-39
• 2.5 本章小结39-41
• 第三章 制造业技术进步实现的影响因素分析41-63
• 3.1 研发投入因素44-49
• 3.1.1 人才因素45-46
• 3.1.2 经费因素46-49
• 3.2 技术产出因素49-54
• 3.2.1 有效发明专利49-51
• 3.2.2 PCT申请的国际比较51-54
• 3.3 技术市场化研究54-61
• 3.3.1 有效专利转化率及技术供求54-55
• 3.3.2 技术市场的逆向选择影响技术进步成果交易55-61
• 3.4 本章小结61-63
• 第四章 制造业全要素生产率的测度研究63-90
• 4.1 制造业的全要素生产率测算63-76
• 4.1.1 理论研究及模型的建立63-67
• 4.1.2 指标选取及数据说明67-71
• 4.1.3 测算结果分析71-76
• 4.2 制造业技术成果化效率变动研究76-85
• 4.2.1 测算方法的选择77-78
• 4.2.2 实证结果分析78-85
• 4.3 基于技术等级的技术成果产业化效率研究85-89
• 4.4 本章小结89-90
• 第五章 技术进步实现指数建模及测算90-115
• 5.1 指标解释90-94
• 5.2 建立模型94-99
• 5.2.1 效度值的解释94
• 5.2.2 基本表达式94-96
• 5.2.3 因子分析方法获得权重96-99
• 5.3 选取数据及赋权99-104
• 5.3.1 权重分配99-101
• 5.3.2 因子旋转101-103
• 5.3.3 因子解释及因子得分103-104
• 5.4 技术进步实现指数的测算104-113
• 5.4.1 要素使用效度分析105-107
• 5.4.2 成果转化效度分析107-110
• 5.4.3 技术进步实现指数整体分析110-113
• 5.5 本章小结113-115
• 第六章 结论与展望115-118
• 6.1 本文的主要结论115-116
• 6.2 研究不足之处及未来展望116-118
• 参考文献118-127
• 附录127-131
• 致谢131-132
• 攻读学位期间发表的学术论文132

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前4条

1 范黎波;郑建明;江琳;;技术差距、技术扩散与收敛效应:来自134个国家技术成就指数的证据[J];中国工业经济;2008年09期

2 叶樊妮;;要素投入、技术进步与经济增长[J];经济与管理;2010年07期

3 艾志强;沈元军;;风险与技术风险概念界定的关系研究[J];科技管理研究;2013年12期

4 王莉;李宁;卜晓汇;;科技信息扩散-吸纳效率测度研究[J];情报科学;2014年02期

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本文编号：267346