贸易自由化、异质性企业出口决策与出口产品质量升级研究

发布时间：2017-09-23 10:14

  本文关键词：贸易自由化、异质性企业出口决策与出口产品质量升级研究

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【摘要】：改革开放以来,中国的对外贸易取得了举世瞩目的成就,目前已是世界第二大贸易国、第一大货物贸易国和第一大出口国。在贸易总量快速增长的同时,作为微观主体的外贸企业也从最初的10多家国营外贸专业总公司发展到2013年的超过30万家。中国对外贸易取得的巨大成就与20世纪90年代以来削减关税与非关税壁垒的贸易自由化改革密不可分。然而,高速度的增长并不意味着高质量、高效益的增长。整体来看,目前中国对外贸易的快速增长仍主要依赖于规模和数量的扩张,却忽略了出口产品质量的改善。随着加入WTO之后中国外贸依存度的不断攀升,中国出口产品的质量升级问题得到越来越多的关注。那么,自2001年加入WTO以来,贸易自由化对中国制造业企业出口决策及其产品质量到底产生了何种影响?中国出口产品质量在此期间是趋于上升还是下降?企业出口决策与产品质量之间是否有相互的影响?本文的研究出发点正是基于对这一系列问题的探讨。企业作为经济活动的微观主体,是一国对外贸易的直接参与者,与直接考察宏观经济运行相比,关注微观企业行为同样具有重要意义。发端于2003年的异质性企业贸易理论为我们在微观企业层面开展国际贸易研究提供了理论基础。异质性企业贸易理论拓展了新贸易理论“同质企业”的假设,以微观企业作为考察对象,从企业的异质性特征视角探寻国际贸易产生的原因和导致的后果。但是,其理论基石Melitz(2003)模型由于生产率单一异质性和CES效用函数的假设而无法解释企业的全部贸易行为,需要进一步完善和扩展,而引入产品质量异质性是扩展该模型的思路之一,近年来企业出口产品质量逐渐成为新新贸易理论的一个前沿研究领域。基于以上现实背景与理论发展,本文试图在异质性企业贸易理论的框架下,以中国加入WTO后大幅度提高贸易自由化水平为背景,分析贸易自由化影响企业出口决策及其产品质量的作用机制,以及企业出口决策与其产品质量之间的相互影响机制,并利用中国工业企业和海关进出口微观数据进行实证检验。论文的基本结构和主要内容如下：第1章为导论,主要阐述论文的研究背景、意义、方法及主要创新点；第2章是文献综述,主要围绕三个方面展开：一是异质性企业贸易理论的相关理论和经验研究,二是贸易自由化对异质性企业影响效应的研究,三是异质性企业出口产品质量的相关研究；第3章是中国贸易自由化、出口决策与产品质量的测度与分析,主要介绍论文中三个关键变量的测度方法并进行实际测度和分析,包括利用WTO关税数据测度了行业层面的贸易自由化指标,利用中国工业企业数据测度了企业层面的出口参与和强度指标,利用中国海关数据测算了产品层面的出口产品质量指标；第4章是贸易自由化对异质性企业出口决策的影响效应,借鉴Bernard和Jensen (2004)的研究构建了理论模型,并使用2001-2007年的企业层面微观数据进行检验；第5章是贸易自由化对出口产品质量的影响效应,引入ABGHP (2009)的企业竞争模型并加以扩展来探讨贸易自由化影响企业出口产品质量的非线性微观机制,并使用企业层面数据进行整体和分组实证检验：第6章是出口产品质量与异质性企业出口决策的相互影响,借鉴Hallak和Sivadasan (2009)的研究构建质量内生的出口决定理论模型,提出产品质量与出口决策之间“自我选择效应”和“出口学习效应”的假设并进行实证检验。第7章是结论、建议及研究展望。通过规范与实证分析、微观与中观层面分析、对比分析,以及多种计量方法的综合运用,本文主要得出以下结论：第一,贸易自由化对企业的出口参与和出口强度决策均具有显著的促进作用；从不同所有制企业来看,关税减让对外资企业的作用高于本土企业,也就是说外资企业的出口决策对关税变化更加敏感；从不同的要素密集度分组来看,劳动密集型企业受贸易自由化的影响更大,也就是说关税减让引致的竞争效应和成本节约效应更明显地作用于劳动密集型出口企业；从不同的贸易方式分组来看,关税减让对加工贸易企业的出口强度决策只有微弱的促进作用,贸易自由化对一般贸易企业出口决策的影响更大。第二,贸易自由化对靠近世界质量前沿的企业的产品质量升级具有积极效应,即“规避竞争效应”,而对远离世界质量前沿的企业的产品质量升级具有消极影响,即“气馁效应”；从不同所有制企业来看,关税减让对国有企业出口产品质量的影响不明显；从不同的要素密集度分组来看,资本密集型企业受到“规避竞争效应”的影响更明显；从不同的贸易方式分组来看,加工贸易企业产品质量受到关税减让的影响相对较小,而一般贸易企业受其影响相对较大较明显；关税减让之外的控制变量中,企业研发投入是最为重要的正向影响因素。第三,企业出口强度与产品质量之间存在显著的“出口学习效应”,即企业出口强度的提升有利于其产品质量升级；而产品质量升级对出口强度的作用不显著,即“自我选择效应”不明显。从不同质量水平分组来看,高质量组企业的“自我选择效应”显著为正,中低质量组企业的“自我选择效应”不显著,高质量组企业的“出口学习效应”最为显著,而随着质量水平的逐渐降低,这种学习效应逐渐减弱；从不同出口强度分组来看,高中低强度组企业的“自我选择效应”均不显著,而中低强度组企业的“出口学习效应”显著,并且企业本来的出口强度越小,其随规模扩张获得质量提升的速度越快。相对于已有文献,本文尝试在以下方面进行探索性研究：第一,本文试图在异质性企业贸易理论的框架下,从微观层面系统地探讨贸易自由化对企业出口的作用机理,包括对出口决策和产品质量的影响。在探讨贸易自由化对出口企业产品质量的影响时,引入ABGHP(2009)的研究中用来分析在位企业与潜在进入企业之间竞争效应的模型,创新性地运用该模型来考察贸易自由化带来的市场开放对在位企业技术创新和质量升级的非线性影响,从而在理论上丰富和扩展了异质性企业贸易理论的研究内容和研究视角。第二,本文根据理论模型得出的理论假设,尝试性地建立了检验贸易自由化对出口企业产品质量非线性影响的计量模型,并利用高度细化的行业层面关税指标和企业层面产品质量指标对中国的情况进行实证检验。目前在研究贸易自由化影响效应的文献中,尚未发现有国内学者针对贸易自由化对中国出口企业产品质量的影响进行经验研究。第三,本文运用中国工业企业数据库和海关进出口数据库匹配得到的大样本数据,初步检验了出口决策与产品质量之间的“自我选择效应”与“出口学习效应”,即产品质量水平较高的企业是否会选择进行出口或扩大出口规模,反过来企业的出口参与或出口规模的扩大是否会提升其产品质量。国内许多学者对企业出口决策与生产率之间的“自我选择效应”与“出口学习效应”进行了实证检验,在将质量异质性融入企业多重异质性之后,企业出口决策与产品质量之间是否也存在这两种效应呢?在鲜有相关文献的情况下,本文对此进行了初步尝试。
【关键词】：贸易自由化 异质性企业 出口决策 出口产品质量
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F752.62;F273.2
【目录】：

• 摘要10-13
• Abstract13-17
• 第1章 导论17-28
• 1.1 选题背景与研究意义17-23
• 1.1.1 现实背景17-19
• 1.1.2 理论背景19-21
• 1.1.3 研究目的与意义21-23
• 1.2 研究思路与主要内容23-24
• 1.3 研究方法24-27
• 1.4 研究创新点27-28
• 第2章 异质性企业贸易理论、贸易自由化与出口产品质量：文献综述28-44
• 2.1 异质性企业贸易理论的相关研究28-37
• 2.1.1 异质性企业贸易理论的奠基：Melitz(2003)模型30-31
• 2.1.2 异质性企业贸易理论的理论扩展31-34
• 2.1.3 异质性企业贸易理论的经验检验34-37
• 2.2 贸易自由化对异质性企业的影响效应研究37-40
• 2.2.1 贸易自由化对异质性企业出口决策的影响38-39
• 2.2.2 贸易自由化对异质性企业产品质量的影响39-40
• 2.3 异质性企业与出口产品质量的相关研究40-42
• 2.3.1 异质性企业出口产品质量的影响因素40-41
• 2.3.2 异质性企业产品质量的出口决策效应41-42
• 2.4 简要评述42-44
• 第3章 贸易自由化、出口决策与产品质量的测度与分析44-68
• 3.1 中国贸易自由化的测度44-50
• 3.1.1 中国的贸易自由化进程回顾44-46
• 3.1.2 贸易自由化的测度方法46
• 3.1.3 中国贸易自由化的定量测算及分析46-50
• 3.2 中国企业出口决策的测度50-59
• 3.2.1 企业出口参与的测度与分析50-54
• 3.2.2 企业出口强度的测度与分析54-59
• 3.3 中国出口产品质量的测度59-67
• 3.3.1 出口产品质量的测度方法59-61
• 3.3.2 中国出口产品质量的整体测度61-62
• 3.3.3 中国出口产品质量的分行业测度62-65
• 3.3.4 中国出口产品质量的分国别测度65-67
• 3.4 本章小结67-68
• 第4章 贸易自由化对异质性企业出口决策的影响效应68-92
• 4.1 贸易自由化影响企业出口决策的理论分析68-71
• 4.1.1 Bernard和Jensen(2004)的企业出口决策模型68-70
• 4.1.2 贸易自由化对出口决策的影响机制70-71
• 4.2 贸易自由化影响出口参与及出口强度的实证检验71-78
• 4.2.1 计量模型设定71-72
• 4.2.2 变量说明与测度方式72-76
• 4.2.3 数据来源与处理：工业企业数据库76-78
• 4.3 实证结果分析与稳健性检验78-91
• 4.3.1 基准估计结果78-82
• 4.3.2 内生性分析及处理：工具变量法82-84
• 4.3.3 分组估计结果84-89
• 4.3.4 稳健性检验：贸易自由化和企业生产率的再测度89-91
• 4.4 本章小结91-92
• 第5章 贸易自由化对出口产品质量升级的影响效应92-116
• 5.1 贸易自由化影响产品质量升级的理论分析92-96
• 5.1.1 ABGHP(2009)的竞争效应模型及其扩展92-95
• 5.1.2 贸易自由化对产品质量的影响机制95-96
• 5.2 贸易自由化影响出口产品质量升级的实证检验96-103
• 5.2.1 非线性计量模型96-98
• 5.2.2 变量说明与测度方式98-101
• 5.2.3 数据来源与处理：工业企业和海关数据库101-103
• 5.3 实证结果分析与稳健性检验103-114
• 5.3.1 基准估计结果103-105
• 5.3.2 分组估计结果105-110
• 5.3.3 稳健性检验：分位数回归与行业内质量分组回归110-114
• 5.4 本章小结114-116
• 第6章 出口产品质量与异质性企业出口决策的相互影响116-137
• 6.1 理论分析：Hallak和Sivadasan(2009)质量内生模型116-121
• 6.1.1 封闭经济均衡117-120
• 6.1.2 开放经济均衡120-121
• 6.2 产品质量对出口决策的影响：自我选择效应的检验121-128
• 6.2.1 计量模型设定122-123
• 6.2.2 内生性及其处理(GMM)123-124
• 6.2.3 基准估计结果124-125
• 6.2.4 分组估计结果125-128
• 6.3 出口决策对产品质量的影响：出口学习效应的检验128-132
• 6.3.1 计量模型设定128-129
• 6.3.2 基准估计结果129-130
• 6.3.3 分组估计结果130-132
• 6.4 稳健性检验：联立方程模型132-135
• 6.5 本章小结135-137
• 第7章 结论及政策建议137-144
• 7.1 主要结论137-138
• 7.2 政策建议138-142
• 7.3 研究不足与展望142-144
• 参考文献144-156
• 致谢156-157
• 攻读博士期间的学术成果157-158
• 附件158

【参考文献】

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本文编号：904670