交易成本视角下的政策工具研究

发布时间：2017-09-29 16:14

  本文关键词：交易成本视角下的政策工具研究

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【摘要】：政策工具理论被越来越广泛接受和运用,使政府决策和执行更加精致。这一理论正在成长。仔细梳理发现,现有理论大多从“权力”、“强制性”和“干预”的角度研究与政策工具相关的问题,可归结为“权力工具论”。这种视角有其局限性,特别在揭示政策工具深层本质及新治理实践运用上缺乏解释力。本文另辟蹊径,从“交易成本视角”,对政策工具涉及的领域展开系统扫描和研究。“交易成本视角”主要可表述为三个方面：第一,借用交易成本经济学和交易成本政治学“交易”的概念,交易可理解为公共政策各领域的资源交换和合同的签订,而交易成本为区别于资源生产成本之外的交易时发生的“摩擦成本”；第二,运用交易成本相关理论,解释政策工具的性质、过程等各种现象,探讨政策工具分类、选择、运用、失灵和创新；第三,交易成本视角对政策活动过程和政策工具的运用,注重互惠、契约、治理和节约原则,区别于传统行政注重强制、人治、权力和干预,因此,交易成本视角也是新治理的视角、协商政治的视角和法治的视角。本文在交易成本视角下主张,所有的政策工具调节的内容都可以归结为交易及其合同关系,并以此为逻辑起点,循序渐进地考察交易成本视角下的政府行为,形成与“权力工具论”相竞争和补充的“交易成本工具论”。政策工具分类是政策工具理论的基石。在比较、评价国内外有影响的政策工具分类的基础上,以交易公共性程度为标准,将政策工具划分为离散交易型工具、混合交易型工具和公共交易型工具。这种分类方法更能反映政策工具的性质,按这种分类方法形成的“政策工具箱”更加贴近治理实践的运用。政策工具选择最能体现政策过程中的谋略和艺术。影响政策工具选择有多种因素,不同的偏好形成不同的路径和模型。选择政策工具的数量与选择政策工具本身同样重要。政策工具选择的定性模式,取决于调节什么样的交易关系和能在多大程度上降低交易成本；定量模式由政府的供给能力和意愿及社会的有效需求共同决定。运用政策工具去实现政策目标是一个复杂而艰巨的过程。工具不会自动实现目标,它需要掌握工具的主体恰当地运用它去接近目标。在政策工具运用中需要把握“互惠、契约、治理、节约”四原则,并贯穿于谈判、签约、执行等政策活动过程。公共部门是运用政策工具的主体之一,其交易活动主要有购买型、再分配型、管制型、司法型、主权型、基础设施型等六种类型。为实现不同政策目标应采用不同的政策工具组合。政策工具运用的现实是,所有的政策工具都会失灵,并导致政策失灵。离散交易型、公共交易型、混合交易型政策工具失灵各有不同表现,其背后的根源成为令人困扰的难题。交易成本是一个独特视角,运用交易成本经济学、交易成本政治学结合外部性、内部性、结构性和协同学理论,分别揭示三种政策工具失灵背后的真相,为破解这一难题提供了思路。过去三十多年里,中西方都在推进治道变革。西方逐步确立了新治理范式和“第二代”政策工具；我国经历了计划经济向市场经济转变,政策工具运用也发生巨大调整。展望未来,我国推进国家治理体系和治理能力现代化,要使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用,必须创新建立中国特色“政策工具箱”。本文从交易成本视角提出政策工具创新和克服政策工具失灵的对策。
【关键词】：政策工具 交易成本 研究视角
【学位授予单位】：南京大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F124
【目录】：

• 中文摘要8-11
• Abstract11-15
• 第一章 导论15-35
• 第一节 研究缘起15-22
• 一、提出问题15-19
• 二、研究主题和意义19-21
• 三、关键概念21-22
• 第二节 文献综述22-30
• 一、国外政策工具研究概况22-28
• 二、国内政策工具研究概况28-30
• 第三节 研究假设与方法30-32
• 一、研究假设30-31
• 二、研究方法31-32
• 三、研究流程32
• 第四节 研究内容与创新点32-35
• 一、章节安排32-34
• 二、主要创新点34-35
• 第二章 分类35-72
• 第一节 公共政策与政策工具的内涵35-40
• 一、理解公共政策35-37
• 二、理解公共政策工具37-39
• 三、政策与政策工具关系辨析39-40
• 第二节 政策工具的分类40-51
• 一、政策工具分类研究的状况40-44
• 二、依据交易公共性程度的政策工具分类44-51
• 第三节 离散交易型政策工具51-55
• 一、产权制度52-53
• 二、市场机制53-55
• 第四节 公共交易型政策工具55-63
• 一、政府规制55-57
• 二、政府规划57-58
• 三、行政审批58-59
• 四、行政征收59-60
• 五、行政处罚60-61
• 六、财政补贴61
• 七、直接提供61-63
• 八、沟通协商63
• 第五节 混合交易型政策工具63-72
• 一、政府征收64-65
• 二、用者付费65-66
• 三、特许经营66-67
• 四、公私伙伴关系67-68
• 五、政府采购68-69
• 六、国有经济69-70
• 七、社区集体经济70-72
• 第三章 选择72-97
• 第一节 政策工具选择的属性与标准72-79
• 一、政策工具选择的属性72-74
• 二、政策工具选择的影响因素74-76
• 三、政策工具选择和评价的传统标准76-79
• 第二节 政策工具选择的传统途径与模型79-82
• 一、政策工具选择的五种途径79-81
• 二、政策工具选择的经济学模型、政治学模型和综合模型81-82
• 第三节 政策工具选择的交易成本模型和供求模型82-97
• 一、政策工具市场82-84
• 二、政策工具定性选择的交易成本模型84-87
• 三、政策工具定量选择的供求模型87-97
• 第四章 运用97-114
• 第一节 政策工具运用的相关理论97-99
• 一、组织理论98
• 二、行动理论98
• 三、博弈理论98-99
• 第二节 交易成本视角下政策工具运用的相关法则99-106
• 一、互惠法则100-102
• 二、契约法则102-103
• 三、治理法则103-105
• 四、节约法则105-106
• 第三节 公共部门的交易行为106-110
• 一、购买型交易106-108
• 二、再分配型交易108
• 三、管制型交易108-109
• 四、基础设施型交易109-110
• 第四节 交易性政策工具的组合运用110-114
• 一、单种交易性政策工具运用110-112
• 二、多种交易性政策工具组合运用112-114
• 第五章 失灵114-137
• 第一节 政策失灵与政策工具失灵114-118
• 一、政策失灵114-116
• 二、政策工具失灵116-118
• 第二节 离散交易型政策工具失灵与外在性118-124
• 一、离散交易型政策工具失灵的表现118-120
• 二、离散交易型政策工具运用中的外在性120
• 三、外在性——交易成本经济学的解释120-124
• 第三节 公共交易型政策工具失灵与内在性124-131
• 一、公共交易型政策工具失灵的表现124-126
• 二、公共交易型政策工具运用中的内在性126-128
• 三、内在性——交易成本政治学的解释128-131
• 第四节 混合交易型政策工具失灵与结构性131-137
• 一、混合交易型政策工具失灵的表现132-133
• 二、混合交易型政策工具的结构性133-134
• 三、结构性——交易成本理论和协同论理论的解释134-137
• 第六章 创新137-165
• 第一节 西方政策工具创新的趋势137-145
• 一、西方政策工具创新的历史背景137-139
• 二、西方公共管理范式嬗变139-142
• 三、西方政策工具的创新142-145
• 第二节 我国政策工具创新现状与趋势145-156
• 一、国家治理：政策工具创新迈向经验解释146-148
• 二、市场决定论：离散交易型政策工具勃兴148-152
• 三、转变政府职能：公共交易型政策工具的式微与调整152-154
• 四、有为政府：巧用混合交易型政策工具154-156
• 第三节 矫正政策工具失灵的对策156-165
• 一、寻找低交易成本的政策工具157-160
• 二、强化政策工具的契约性160-161
• 三、提升政策工具选择和运用的理性水平161-163
• 四、改善政策工具实施的过程治理163-165
• 第七章 结论165-167
• 附录：交易性政策工具在中国产业园区共建中的运用167-178
• 参考文献178-182
• 后记182-185

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本文编号：942986