煤炭科技企业战略风险管理研究

发布时间：2020-08-12 04:29

【摘要】：近年来宏观经济波动,煤炭行业形势低迷,煤炭科技企业外部环境不确定性加剧,战略风险凸现。而针对煤炭科技企业战略风险管理的研究却很少。本文根据煤炭科技企业战略风险管理的实际需要与理论现状,综合运用战略管理与风险管理理论,对煤炭科技企业战略风险识别、评估、预警及风险防范体系展开研究,主要研究工作与结论如下。(1)企业外部战略环境、战略管理与技术领先能力、内部资源、内部运营能力四个方面刻画了煤炭科技企业战略风险识别框架。结合文献研究与企业访谈,设计了煤炭科技企业战略风险因素的构成因素。通过对煤炭科技企业战略风险因素进行问卷调查,对结果进行统计分析,验证了煤炭科技企业战略风险因素假设的合理性,并运用因子分析对设定的变量关系进行了检验,对煤炭科技企业战略风险构成因素进行了分类,确立其层次结构。并运用系统动力学原理,从外部战略环境、战略管理与技术领先能力、内部资源、内部运营能力四个因素的视角刻画了煤炭科技企业战略风险的形成过程。(2)设计了煤炭科技型战略风险评价指标体系,并提出了一种基于区间数TOPSIS方法的战略风险评价方法。从外部战略环境风险、战略管理与技术领先能力风险、内部运营管理能力风险和内部资源风险四个方面构建了煤炭科技企业战略风险评价的综合指标体系,二级评价指标有13项,具体的三级评价指标39项。在风险评价方法上,运用基于区间数的TOPSIS方法来进行样本企业战略风险的评价。实证研究表明了该方法的有效性和科学性。(3)建立了煤炭科技企业战略风险预警的模型并进行了实证分析。采用上市公司的季度数据建立战略风险动态预警模型,考虑了财务指标的历史累积影响,运用指数加权移动平均控制图模型建模。实证研究取得了比较理想的结果。在此基础上对煤炭科技行业龙头企业天地科技股份有限公司的战略风险预警状况进行了分析。
【学位授予单位】：中国矿业大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2017
【分类号】：F426.21;F272.3
【图文】：

T04 -6.4872 -6.2852 -5.9812 -6.2234T05 -6.9102 -6.4929 -5.477 -5.9987T06 -6.8901 -6.6918 -6.3218 -6.0291T07 -7.1002 -6.7220 -5.6392 -5.2134T08 -7.9889 -7.0211 -5.7729 -6.1087T09 -9.1028 -7.3527 -4.7102 -6.2875T10 -9.3672 -7.99908 -4.9112 -6.4821T11 -9.3892 -8.1024 -5.6982 -6.4223T12 -9.4298 -9.0872 -5.1288 -5.7829T13 -9.5128 -9.1568 -5.3921 -5.4653T14 -9.6729 -9.1792 -6.0012 -5.6217T15 -9.7821 -9.3829 -5.7639 -5.3245T16 -9.8126 -9.3920 -5.8715 -5.4287从表中可以看出，在第 T07 期，第 T08 期的时候危机公司 A 和危机公司的 E始低于警戒线 L ，说明公司出现异常情况。然而在实际报表中，这两家公司别在第 11 期、第 15 期显示亏损，因此，EWMA 模型提早预测出了公司财务常情况。图 5-1 是两个危机公司的 EWMA 控制图，图 5-2 是两个正常公司的 E图，从图中可看出，每个公司在观察期内的 EWMA 值都高于警戒线 ，显示状况正常。

图 5-2 正常公司的 EWMA 控制Figure 5-2 EWMA control chart of normal sample战略风险预警模型的检验文利用剩余 40 家企业对模型进行检验，30 家为财务正常公司（其中包括煤炭天地科技股份有限公司），10 家为财务危机公司，对每家 16 季的 20 项财务指2 16 20 的矩阵，进行数据预处理后，计算检验各样本公司每期的i ,tZ值，再本求得的 和L ，连同检验样本求得的 值代入式（5-8），计算检验样本每期 值。以四个检验样本公司为例，检验结果简略如下表所示。表 5-6 检验样本的 EWMA 值简表Table 5-6 EWMA value of samples时期 危机公司 E 危机公司 F 正常公司 G 正常公司 HT01 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000T02 -5.9722 -5.7618 -6.2218 -6.2734T03 -6.0012 -5.6989 -5.8786 -5.8210T04 -6.1219 -5.8128 -5.6281 -5.7382T05 -5.8925 -6.1029 -5.8827 -5.1837T06 -5.9981 -6.3182 -6.1072 -4.4564T07 -7.0001 -6.4872 -6.4221 -4.2217

图 5-3 检验样本危机公司的 EWMA 控制图Figure 5-3 EWMA control chart of crisis sample图 5-4 检验样本正常公司的 EWMA 控制图Figure 5-4 EWMA control chart of normal sample

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本文编号：2790052