D证券公司资产管理业务合规风险管理研究

发布时间：2021-11-04 05:30

　　改革开放以来,我国经济社会迅速发展、国民收入水平不断提高,社会财富积累为个人理财投资和证券公司资产管理业务开展创造了条件。资产管理业务是金融机构基于客户的信任和委托,通过专业服务对其资产进行管理实现增值保值的经营活动,实质上是一种代客理财的行为。作为表外业务,证券公司通过提供专业的资产管理服务收取佣金或服务费,业务收入所占比重越来越大,对于证券公司利润贡献也在不断提升,已经成为证券公司新的增长点。但证券公司在资产管理业务在运营管理过程面临诸多风险,其中的合规风险源于内部管理,带有基础性特点和保障性功能,决定了证券公司生存发展的重要因素。资产管理业务合规风险管理的理论基础主要是委托代理理论和内部控制理论。合规风险管理是内部控制体系重要组成部分,二者属于从属关系,合规风险管理可以借鉴内部控制理论观点及其措施方法。D证券公司是一家规模不大的综合性证券类企业,其资产管理业务在全部业务中占有重要地位。D证券公司在合规风险管理方面做出了很大努力,但仍然存在一些问题,包括管理制度体系不健全、风险管理具体流程设计存在缺陷、投资研究和尽职调查履行不到位、业务信息系统运行存在漏洞以及合规管理人员配备不到位... 

【文章来源】：吉林大学吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：48 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

我国证券公司资产管理业务收入趋势图


本文编号：3475098