碳汇林项目融资主体行为研究

发布时间：2017-03-31 04:06

  本文关键词：碳汇林项目融资主体行为研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：碳汇林项目融资是伴随着适应减缓气候变化,合理分配温室气体排放权的过程发展起来的。但是,由于温室气体排放产权不明确、信息不对称以及碳汇林项目自身的特点,碳汇林项目融资在理论和实践上均不完善。高额的交易成本,欠缺的激励制度,严重地影响着碳汇林项目融资的开展。国内外学者对碳汇林项目融资问题的研究,从研究内容来看,主要集中于林业碳汇的作用、经济属性及碳汇林项目运行机制等方面;从研究方法来看,侧重于理论分析,缺乏实证研究;从研究范围来看,偏重于林业部门内部,缺乏对林业部门外部政府、企业、居民参与碳汇林项目建设的分析。碳汇林项目融资行为研究,就是通过考查林业部门外部公共部门和私人部门,不同主体参与碳汇林项目融资的行动轨迹,找出其参与林业碳汇项目融资的内在动力,进而对碳汇林项目融资进行机制创新和完善。本研究的主要数据来源由三部分构成,第一部分为:1997年-2013年的《中国林业统计年鉴》和《中国环境统计年鉴》等有关林业和环境方面的官方资料,这是研究碳汇林项目政府融资行为的基础。第二部分为:2012年中国绿色碳汇基金会公布的碳汇林项目捐赠企业数据和作者手工整理的捐赠企业的特征值方面的数据,这是研究碳汇林项目融资企业行为的基础。第三部分为:2013-2014年京津冀区域内居民碳汇林项目融资意愿实际调查资料。这部分数据是研究碳汇林项目融资居民行为的主要依据。本研究以外部性理论、公共物品理论、制度经济学理论和发展理论为指导,运用归纳、分类的方法对碳汇林项目发展现状进行了梳理,之后,按公共物品提供理论对碳汇林项目融资进行了分类,以此基础,通过典型案例剖析法和统计描述法,分析了碳汇项目融资发展过程中存在的问题。运用实证分析和案例分析相结合的方法考查了政府、企业和居民的碳汇林项目融资行为。具体体现为以“六大林业工程”为案例,运用主成分分析、单位根检验、平稳时间序列多元回归和非平稳序列协整检验对碳汇项目融资政府行为进行了实证分析;以“中国绿色碳基金碳汇林项目捐赠”为案例,运用组内配对T检验和多元线性回归对企业碳汇林项目融资行为进行了实证检验;以“京津冀区”域为案例,运用二元logit模型对居民碳汇林项目融资行为进行了实证检验。在碳汇林项目融资机制创新和完善方面,运用文献研究法归纳了国外碳汇林项目融资政策的先进经验,结合实证研究结果通过不同机制效率对比,提出了碳汇林项目融资机制创新和完善的框架。主要研究内容及结论如下:通过对两类碳汇林项目融资现状考查发现:以政府为基础的碳汇林项目融资存在投资不足、筹资结构不合理、承担的任务与融资来源不匹配、未来潜在压力大等问题;以市场为基础的碳汇林项目融资存在:缺乏全社会参与的融资平台、市场融资机制未能充分发挥作用、政府介入的方式不得当、典型碳汇林项目畸形化扩散复制效果差、交易成本高等问题。进而,以交易成本理论为指导分析了碳汇林项目融资的路径选择,发现汇林项目融资按准备阶段、发展阶段、全面实施阶段的路径演进。结合现代林业评价指标,从资源产业家园水平与生态保护水平两个方面,设计出了一个递进层次结构的碳汇林项目评价指标体系,并利用主成分析法,对以政府提供为基础的碳汇林项目发展水平进行了评价。然后,对政府直接介入碳汇林项目融资和政府间接介入碳汇林项目融资进行了实证分析。实证研究结果表明:对于政府直接介入而言,在5%显著水平上,中央政府预算资金增长率(dglmf)与以政府提供为基础的碳汇林发展水平(d.DLCSF)存在正相关关系。地方政府配套资金的增长率(glsf)和以政府提供为基础的碳汇林发展水平(d.DLCSF)存在负相关关系。对于政府间接介入而言,以政府提供为基础的碳汇林发展水平(DLCSF)和项目自筹资金的水平(SRF)、国外投资水平(FCI)存在长期动态关系,并且在两者的关系中,以政府提供为基础的碳汇林发展水平(DLCSF)起主导作用;以政府提供为基础的碳汇林发展水平(DLCSF)和国内贷款(DL)、群众劳务折资(MLC)不存在长期的动态均衡关系。对于私人部门的融资行为,在非强制减排情境下,研究发现:是否具有国有背景、产品是否以外销为主、是否通过ISO环境认证体系对企业碳汇林项目捐赠(融资)影响显著,而是否属于高排放行业、是否具有集团背景对企业碳汇林项目捐赠(融资)影响并不显著。非强制减排的情境下,居民碳汇林项目融资行为研究结果表明:京津冀区域内,居民碳汇林建设意识比较淡薄,碳汇林项目融资意愿不强烈。显著影响居民参与碳汇林项目融资的主要因素有:居民的婚姻状况、居民对森林有低碳作用或低碳生活的认知、居民是否愿意参与树(木)认养等造林体验、居民对林业碳汇是否应得到补偿及补偿方式的认知。而月收入水平、职业、居民所处区域等因素对其碳汇林项目融资行为影响并不显著。提出了碳汇林项目融资机制创新框架。在政府、企业、居民碳汇林项目融资实证分析的基础上,结合国外碳汇林项目融资政策经验,从构建碳汇林项目融资法律环境、完善多层次的林业碳汇价值补偿政策支持体系、完善政府对碳汇林事业的投入机制、构建企业排边际放成本=排放边际收益的利益驱动机制、构建林业碳汇环境教育体系形成对林业碳汇的需求机制方面,提出了碳汇林项目融资机制创新框架。本研究在以下方面有一定创新:第一,从公共物品提供角度在林业经济学界内首次对碳汇林项目进行了分类,即分为以政府和以市场提供为基础的碳汇林项目,并总结了其各自的融资特点。第二,结合碳汇林项目特点设计了19个定量碳汇林发展水平评价指标,并利用主成分分析法,对以政府提供为基础的碳汇林项目发展水平进行了评价。第三,从公共部门和私人部门两方面,对参与碳汇林项目融资的政府、企业和居民的行为运用不同的研究方法进行了实证分析和案例分析,得出了政府、企业、居民参与碳汇林项目融资的内在动因。第四,结合实证分析结果和国外碳汇林项目融资政策经验借鉴提出了碳汇林项目融资机制创新框架。
【关键词】：碳汇 碳汇林项目 政府融资行为 企业融资行为 居民融资行为
【学位授予单位】：河北农业大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F326.2;F832.4
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-17
• 引言17-32
• 1.1 研究的背景及意义17-19
• 1.1.1 研究背景17-18
• 1.1.2 研究意义18-19
• 1.2 国内外研究现状19-27
• 1.2.1 对森林固碳作用的研究19-20
• 1.2.2 林业碳汇交易成本的研究20-21
• 1.2.3 以政府为基础的碳汇林项目融资研究21-23
• 1.2.4 以市场为基础的碳汇林项目融研究23-25
• 1.2.5 国内外研究进程小结25-27
• 1.3 研究思路和主要内容27-28
• 1.3.1 研究思路27
• 1.3.2 主要内容27-28
• 1.4 研究方法和技术路线28-29
• 1.4.1 研究方法28-29
• 1.4.2 技术路线29
• 1.5 研究创新与不足29-32
• 1.5.1 研究创新点29-30
• 1.5.2 研究不足30-32
• 2 相关概念界定和理论基础32-46
• 2.1 相关概念界定32-35
• 2.1.1 与碳汇林项目相关的概念辨析32-34
• 2.1.2 融资和融资行为主体34
• 2.1.3 碳汇林项目融资及其主体34-35
• 2.1.4 碳汇林项目的特点35
• 2.2 外部性理论35-38
• 2.2.1 外部性理论的发展35-36
• 2.2.2 外部性问题的解决途径36-37
• 2.2.3 外部性理论与碳汇林项目融资37-38
• 2.3 制度经济学理论38-40
• 2.2.1 对交易费用的认知38
• 2.3.2 产权界定与政府干预38-39
• 2.3.3 制度变迁理论39
• 2.3.4 制度变迁理论对碳汇林项目融资的影响39-40
• 2.4 公共物品理论40-43
• 2.4.1 公共物品的概念40
• 2.4.2 公共物品的供给理论40-42
• 2.4.4 公共物品与碳汇林项目融资42-43
• 2.5 发展理论43-45
• 2.5.1 可持续发展理论43-44
• 2.5.2 金融发展理论44
• 2.5.3 发展理论对碳汇林项目融资的启示44-45
• 2.6 本章小结45-46
• 3 碳汇林项目融资现状分析46-64
• 3.1 碳汇林项目融资的制度背景46-53
• 3.1.1 碳汇林项目融资的国际政策环境分析46-48
• 3.1.2 碳汇林项目融资的国内政策环境分析48-52
• 3.1.3 碳汇项目融资的经济环境分析52-53
• 3.1.4 碳汇林项目融资的技术环境分析53
• 3.2 碳汇林项目融资特点53-61
• 3.2.1 以市场运作为基础的项目53-57
• 3.2.2 以政府运作为基础的项目57-61
• 3.3 基于交易成本视角的碳汇林项目融资机制路径61-63
• 3.3.1 碳汇林项目融资机制选择的内在机理61-62
• 3.3.2 碳汇林项目融资各阶段的机制选择62-63
• 3.4 小结63-64
• 4 碳汇林项目融资政府行为实证64-81
• 4.1 碳汇林项目融资政府介入的含义和类别64-65
• 4.1.1 碳汇林项目融资政府行为界定64
• 4.1.2 碳汇林项目融资政府行为的分类64-65
• 4.2 政府介入碳汇林项目融资的动机分析65-67
• 4.2.1 国际温室气体合作减排的压力65-66
• 4.2.2 气候变化对中国生产环境具有实质性影响66-67
• 4.3 以政府提供为基础的碳汇林发展水平评价67-74
• 4.3.1 模型选择与数据来源67
• 4.3.2 研究方法的选择67-68
• 4.3.4 实证分析68-74
• 4.4 碳汇林项目融资政府直接介入实证分析74-75
• 4.4.1 数据与变量选取74
• 4.4.2 实证分析74-75
• 4.4.3 实证结果75
• 4.5 碳汇林项目融资政府间接介入实证分析75-79
• 4.5.1 数据与变量选择75-76
• 4.5.2 政府间接介入现金流的单位根检验76
• 4.5.3 碳汇林项目发展水平与政府间接介入的协整检验76-79
• 4.5.4 检验结果79
• 4.6 本章小结79-81
• 5 碳汇林项目融资企业行为实证81-89
• 5.1 理论分析与研究假设81-84
• 5.1.1 基于公众压力论的企业捐赠行为假设82
• 5.1.2 基于保险理论的企业捐赠行为假设82-83
• 5.1.3 基于社会回应理论的企业捐赠行为假设83
• 5.1.4 基于印象管理理论的企业捐赠行为假设83
• 5.1.5 基于资源依赖理论的企业捐赠行为假设83-84
• 5.2 数据来源与模型选择84-85
• 5.2.1 数据来源84
• 5.2.2 模型与变量设定84
• 5.2.3 数据描述统计84-85
• 5.3 实证分析85-87
• 5.3.1 碳汇林项目企业捐赠的组内配对t检验85-86
• 5.3.2 碳汇林项目企业捐赠的回归分析86-87
• 5.4 小结87-89
• 6 碳汇林项目融资居民行为实证89-109
• 6.1 文献回顾和研究假设89-91
• 6.1.1 文献回顾89-90
• 6.1.2 研究假设90-91
• 6.2 数据来源91-98
• 6.2.1 研究区域特征91-97
• 6.2.2 调查情况97-98
• 6.3 实证分析98-108
• 6.3.1 调查结果的描述性统计98-102
• 6.3.2 模型构建与变量选择102-104
• 6.3.3 京津冀区域内碳汇林项目融资居民行为的二元logit分析104-108
• 6.4 结论与启示108-109
• 6.4.1 调节区域内居民收入结构是居民参与碳汇林项目融资的内在动力108
• 6.4.2 完善政府职能是居民参与碳汇林项目项目融资的关键108
• 6.4.3 建立林业碳中和教育体系是居民参与碳汇林项目融资的根本保障108
• 6.4.4 统一的林业碳汇交易市场是碳汇林项目融资的有力支撑108-109
• 7 国外碳汇林项目融资制度借鉴109-117
• 7.1 发展中国家碳汇林项目融资制度借鉴109-111
• 7.1.1 哥斯达黎加碳汇林项目融资制度109-110
• 7.1.2 墨西哥碳汇林项目融资制度110-111
• 7.2 发达国家碳汇林项目融资制度借鉴111-115
• 7.2.1 美国碳汇林项目融资制度111-114
• 7.2.2 日本碳汇林项目融资制度114-115
• 7.3 国外碳汇林项目融资制度的经验与启示115-116
• 7.3.1 以市场为基础为碳汇林项目提资金需要完备的法律与制度体系115-116
• 7.3.2 各级政府部门提供强有力的资金和政策支持是市场制度构建的保障116
• 7.3.3 以市场为基础的碳汇林项目融资机制是解决碳汇项目投资不足的关键116
• 7.4 本章小结116-117
• 8 基于国内背景的碳汇林项目融资的机制设计117-130
• 8.1 碳汇林项目融资机制的国内背景分析117-118
• 8.1.1 基础和机会117
• 8.1.2 挑战和威胁117-118
• 8.2 现有碳汇林项目融资机制对比118-120
• 8.2.1 政府干预的制度安排119
• 8.2.2 市场主导的制度安排119-120
• 8.2.3 碳汇林项目融资的制度选择120
• 8.3 国内碳汇林项目融资机制创新原则120-121
• 8.3.1 战略定位120
• 8.3.2 标准明确性120
• 8.3.3 博弈的充分性120-121
• 8.3.4 战略落实和目标分层121
• 8.4 碳汇林项目融资机制创新121-127
• 8.4.1 碳汇林项目融资机制政府直接介入模式121-125
• 8.4.2 碳汇林项目融资机制政府间接介入模式125-127
• 8.5 完善现有碳汇林项目融资机制的对策建议127-130
• 8.5.1 以林业碳中和为目标推动林业主管部门行政型向服务型的转变127
• 8.5.2 以国有林场改革为契机重塑碳汇林项目建设主体127-128
• 8.5.3 培育林业碳汇合作组织128-129
• 8.5.4 多元林业碳汇利益主体共同推进碳汇林项目建设实现纳什均衡129-130
• 9 结论130-134
• 9.1 研究结论130-132
• 9.1.1 碳汇林项目融资政府行为研究结论130-131
• 9.1.2 碳汇林项目融资企业行为研究结论131
• 9.1.3 碳汇林项目融资居民行为研究结论131-132
• 9.1.4 碳汇林项目融资机制创新和完善的结论132
• 9.2 论文局限性与未来研究方向132-134
• 9.2.1 论文研究的局限性132-133
• 9.2.2 进一步研究的展望133-134
• 参考文献134-143
• 作者简介143-144
• 在读期间发表的论文144-145
• 在读期间参与的科研项目及奖励情况145-146
• 附录146-148
• 致谢148-150

【参考文献】

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