我国证券虚假陈述民事赔偿问题研究

发布时间：2021-11-05 08:09

　　在证券市场中,有一种屡禁不止,并且有严重破坏性和影响力的现象,这就是虚假陈述行为。这种行为无论是对投资者的合法权益而言,还是对证券市场的平稳运行而言,都产生着不利的影响。因此,对于投资者的利益进行保护和补偿,是应对证券虚假陈述行为的一种有效措施,通过民事赔偿制度来使得受害人获得相应的补偿,对欺诈行为人进行一定的处罚,将更有利于证券市场的发展和平稳运行。不过我国在该方面的立法和实践中尚存在着诸多问题亟待解决,因此对虚假陈述行为民事赔偿问题进行研究,在理论和实践中都具有着较强的意义。本文的内容可以划分为五个部分。在第一部分中,本文就选题的背景与意义进行了整理和阐述,对国内外的相关研究文献进行了归纳;第二部分对证券虚假陈述民事赔偿的内容进行了概述,界定了与虚假陈述相关的概念,并分析了具体的表现形式和构成要件;第三部分对我国目前虚假陈述中,在民事赔偿制度方面的现状作出了整理,继而以京天利的虚假陈述案件为例,探讨了目前我国证券虚假陈述中,在民事赔偿制度这一方面所存有的不足之处;第四部分总结了国外相应的民事赔偿制度,并以此为依据,对我国构建和完善虚假陈述中的民事赔偿制度作出了参考意见;第五部分提出... 

【文章来源】：中国地质大学(北京)北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：59 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
1 引言
    1.1 选题背景
    1.2 选题意义
    1.3 国内外研究现状
        1.3.1 国外研究现状
        1.3.2 国内研究现状
    1.4 研究内容和研究方法
        1.4.1 研究内容
        1.4.2 研究方法
    1.5 预期创新性研究成果和不足之处
        1.5.1 本文创新之处
        1.5.2 本文不足之处
2 证券虚假陈述民事赔偿概述
    2.1 证券虚假陈述的概念和内涵
    2.2 虚假陈述的表现形式
    2.3 虚假陈述的构成要件
        2.3.1 虚假陈述行为认定
        2.3.2 虚假陈述主体认定
            2.3.2.1 虚假陈述案件中受害人认定
            2.3.2.2 虚假陈述案件中责任主体认定
            2.3.2.3 虚假陈述责任因果关系认定
    2.4 虚假陈述民事赔偿的内涵
    2.5 虚假陈述民事赔偿的必要性
        2.5.1 预防和遏制不法行为
        2.5.2 保障证券投资者的权益
        2.5.3 改善证券市场监督管理环境
3 我国证券虚假陈述民事赔偿制度的现状及问题
    3.1 我国虚假陈述民事赔偿制度的立法现状
        3.1.1 我国虚假陈述民事赔偿制度的现行立法
            3.1.1.1 归责原则
            3.1.1.2 因果关系
            3.1.1.3 诉讼模式
            3.1.1.4 损害赔偿
            3.1.1.5 前置程序
        3.1.2 针对上市虚假陈述的投资者保护制度
    3.2 结合京天利虚假陈述案分析该制度存在的问题
        3.2.1 案情介绍
        3.2.2 我国证券虚假陈述民事赔偿制度存在的问题
4 国外证券虚假陈述民事赔偿制度
    4.1 美国虚假陈述民事赔偿制度
    4.2 德国虚假陈述民事赔偿制度
    4.3 日本虚假陈述民事赔偿制度
    4.4 对构建我国证券虚假陈述民事赔偿制度的借鉴意义
        4.4.1 美国虚假陈述民事赔偿制度对我国的借鉴意义
        4.4.2 德国虚假陈述民事赔偿制度对我国的借鉴意义
        4.4.3 日本虚假陈述民事赔偿制度对我国的借鉴意义
5 完善我国证券虚假陈述民事赔偿制度的建议
    5.1 完善证券虚假陈述民事赔偿制度的立法
        5.1.1 在《证券法》中明确规定赔偿范围
        5.1.2 明确证券虚假陈述民事赔偿的归责原则
    5.2 完善证券虚假陈述行为认定的立法
        5.2.1 完善证券虚假陈述因果关系的认定
        5.2.2 完善虚假陈述揭露日的界定标准
    5.3 完善虚假陈述民事诉讼制度
        5.3.1 实行举证责任倒置
        5.3.2 扩大前置程序的认定主体
        5.3.3 完善先行赔付制度
    5.4 构建多元化纠纷解决机制
        5.4.1 建立证券公益诉讼制度
        5.4.2 建立多元化纠纷解决机制
            5.4.2.1 确立证券仲裁纠纷解决机制
            5.4.2.2 完善和解制度
            5.4.2.3 发展证券纠纷调解机制
结语
致谢
参考文献
附录


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券法中侵权行为及民事责任制度完善[J]. 侯志英.  宿州教育学院学报. 2019(02)
[2]我国证券市场“诱空型”虚假陈述民事责任研究[J]. 樊健.  证券法律评论. 2017(00)
[3]我国证券民事赔偿法律制度之完善[J]. 陈颖,周晗燕.  公民与法(法学版). 2015(12)
[4]证券法修改背景下虚假陈述民事责任立法[J]. 周平奇.  华中师范大学研究生学报. 2015(02)
[5]虚假陈述损害赔偿的最新实践及法理检视——以万福生科与海联讯补偿方案为例[J]. 汤欣,杨祥.  证券市场导报. 2015(03)
[6]证券欺诈诉讼之比较法视野——以我国台湾地区证券投资人团体诉讼制度为核心之探讨[J]. 廖铭辉.  贵阳学院学报(社会科学版). 2015(01)
[7]证券市场侵权民事责任之完善[J]. 贾纬.  法律适用. 2014(07)
[8]论证券虚假陈述民事赔偿中系统风险所致损失数额的认定[J]. 甘培忠,彭运朋.  甘肃社会科学. 2014(01)
[9]中国证券虚假陈述民事赔偿制度:实证分析与政策建议[J]. 黄辉.  证券法苑. 2013(02)
[10]论我国证券民事赔偿纠纷诉讼解决机制的完善[J]. 郜尔彬.  政法学刊. 2012(05)

硕士论文
[1]证券虚假陈述民事责任问题研究[D]. 史丽玲.华东政法大学 2013



本文编号：3477414