基于菲律宾实例分析的美国权力与全球反洗钱治理研究
发布时间：2014-09-24 06:39
【摘要】 20世纪70年代以来，洗钱活动逐渐成为全球性问题之一。尤其在“9·11”事件之后，洗钱犯罪与贩毒、走私以及恐怖活动联系日益紧密，严重威胁着国家的经济、政治、社会稳定以及国际政治经济体系的安全。各个国家纷纷开始反洗钱斗争，而国际社会也逐渐构建出以金融行动特别工作组（FATF）为核心的全球治理框架。FATF成员国包括世界主要金融中心，而其制定的“40+9项建议”也已成为国际公认的反洗钱标准。与其他领域多样化的治理模式相比，为何全球反洗钱治理框架具有高度的统一性与一致性？为何拥有不同国情的各个国家最终都会采纳FATF的反洗钱标准？本文在重释权力观的基础上，试图通过大国和小国的互动框架对此问题作出解释。在此框架下，往往由大国发出一项改革倡议，并综合运用市场权力和政治权力迫使小国接受本国的反洗钱标准，从而将本国标准上升为国际标准。若小国经过理性的成本——收益分析后选择积极模仿该政策，即市场权力在起作用；相反，当市场权力失灵，小国消极反应时，大国则选择采取政治权力（双边或多边）迫使小国采纳新标准，发生方式包括双边协议或磋商、国际组织中同行评估制度或者黑名单制度等。具体应用到反洗钱领域：美国首先提出反洗钱倡议，小国由于各种原因并不愿意主动采纳新标准，而洗钱活动的国际化使得美国仅仅通过双边手段达成的效果并不明显；因而美国选择推动建立FATF，通过FATF的“不合作国家和地区名单”（NCCT）制度来集中施加政治压力于小国，最终迫使小国加入到全球反洗钱治理框架中来。本文将进一步选取美国和菲律宾在反洗钱领域的互动作为案例，详细追踪美国通过FATF的NCCT制度施加政治压力给菲律宾的过程，具体表现在对菲律宾反洗钱法通过的最后期限和对反洗钱法中关键条例的控制，从而迫使其通过和修正反洗钱法，并得出结论：菲律宾采纳FATF反洗钱标准是典型的权力政治结果。
导论
第一节 问题的提出
只管每年进入国际金融体系的非法收益难以明白量化，但是凭据金融举措分外事情组统计，至 1990 年，欧洲和美国每年约有 1220 亿美元非法资金被正当化.1国际钱币基金构造预计，环球非法洗钱的数额相称于环球海内总产值的2%-5%，并且每年的增速高达 1000 亿美元。美国商讨院观察小组委员会 1999 年统计，洗钱运动已通过美国银行的署理账户渗透排泄到美国银行体系中。英国金融办事局 2001 年指出，通过英国账户洗钱的金额每年凌驾 30 亿英镑，环球每年凌驾 7000 亿英镑。22001 年 6 月 5 日，团结国副秘书长兼禁毒署实行主任皮诺阿拉基（GiuseppeArlacchi）出席俄罗斯圣彼得堡打击非法洗钱和灰色经济的国际集会，并在集会上指出全天下非法洗钱的数额在 1 万至 3 万亿美元之间3，夸大了国际社会联手打击非法洗钱运动的须要性。
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第二节 文献综述
随着全球化进程的不断推进，国际间出现许多新的合作形式和国际组织，规则和规范成为调节国家间关系的重要杠杆。罗伯特·基欧汉（Robert Keohane）和约瑟夫·奈（Joseph Nye）发表《权力与相互依赖：转变中的世界政治》一文，以相互依赖为理论基础，运用国际机制概念阐述国际政治经济关系的发展变化和美国对外政策选择。此后，有关国际机制的学术成果越来越丰富，而探讨国际制度形式成为国际制度研究的核心问题之一，学者们试图解释在无政府状态下导致国际制度多样性的因素。本文将从权力结构论、利益合作论以及多边主义论三方面来阐述学术界以往研究成果。
权利布局论以为国际政治出现无当局状态。霍布斯以为的国度在天然状态下将出现“斗剑姿态”1，以及赫兹的“宁静逆境”等，都表现为理性的“国度人”在无当局状态下陷入犯人逆境，担心本身互助而对方不互助，这种不信托的心态导致互助难以举行。以是，要使互助成为大概，就必要依赖霸权国办理这种不信托题目，从而杜绝叛逆产生和低落危害。因此权利布局论驻足于权利阐发，夸大权利因素在国际机制创建和生长中起到的决定性作用。权利不合错误称以及武力或威慑的运用将影响国际制度摆设，重要表如今两方面：大国使用权利选择互助同伴以及大国用权利胁迫其他国度到场互助。邓肯斯奈德（DuncanSnidal）以为在协作博弈下，权利不合错误称可以促进国际互助的产生，但是会有差别的分派结果，此中是否包罗清除条款也会影响到互助效果有利于大国照旧小国；但在和谐博弈下，互助效果更有利于大国。2斯蒂芬克拉斯纳（StephenKrasner）曾接纳“性别战”博弈模子来表明以权利为底子的国际机制论3，以为机制是权利分派的中介，本身没有几多自主和弹性，国际制度的形态取决于国度气力的漫衍。别的，他还表现气力强的一方除了可以大概决定谁到场游戏，还可以决定决定例矩和转变游戏的效果。丹尼尔德雷兹纳（Daniel Drezner）讨论了权利效果和制度摆设的干系，以为现有的学术研究纰漏了大国的作用，以是应当把大国带回研究互助理论和机制理论的范畴中来。大国之间的长处布局影响环球羁系效果，大国的和谐有利于环球管理。1但是，权利布局的变更不愿定引起国际制度的革新，20 世纪 70 年月美国权利相对衰弱，而国际制度的作用却仍旧连续发挥，并没有衰败或失败。
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第一章 分析框架
环球反洗钱管理框架为何故 FATF 为焦点？怎样表明这种高度的同一性与同等性？本文在运用大国和小国的战略互动框架举行表明之前，将对一些根本观点举行界定，包罗权利观、国际制度以及洗钱与反洗钱的相干观点。尤其是对权利观的重释，直接影响到阐发框架的论述，以及在互动历程中大国对小国的差别权利作用的论证历程。
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第一节 概念的界定
一、权力
权利作为国际干系的焦点观点，不停都有很多种界说，包罗把权利看成东西大概目的大概历程。实际主义的权利观是，“国度运用其掌握的物质资源迫使其他国度做其原来不乐意做的事变的本领”。这种对权利的界定固然盛行非常遍及，但是也受到其他差别砚派的质疑和批驳，他们以为实际主义的权利观纰漏国际政治权利也具有多种情势，别的也无法表明环球性效果的孕育发生和举动者自己是怎样决定他们运气的。
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第二节 大国权力与全球金融治理
在大国和小国互动框架下，本文以为在推广国际尺度的历程中，大国负担着焦点推动者的作用。纵观当今国际机制，多数由大国起首提出新的金融管理发起并渐渐上升到国际层面。而大国在环球金融羁系管理的主导权则更为显着，几个金融大国深刻影响着国际金融市场，国际经济生意业务的付出本领和储备资产也始终依赖少数几个主权国度的钱币来充任。
起首，大国具有显着意愿推动国际尺度的订定。对付金融大国来说，高度生长的金融市场势必对海内的管束提出更高需求，而想要转变海内这种羁系偏好，其本钱将远比转变天下其他国度偏好的本钱高。因此，为了顺应海内羁系需求和政策的变革，转变由于其他国度疏松的金融羁系体制造成的相对竞争劣势，金融大国提出一项新的羁系发起，并乐意把它推广到国际层面成为国际羁系尺度。
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第二章 美国权力与全球反洗钱治理 ...................21-31
第一节 美国反洗钱倡议的提出................. 21-22
第二节 市场权力的失灵 ...............22-24
第三节 美国政治权力的实施：FATF 与反洗钱国际标准的形成 ..............24-31
第三章 案例分析：FATF 与菲律宾在反洗钱立法上的互动
第一节 菲律宾对美国反洗钱倡议的消极反应
虽然 FATF 的“40+9 项建议”已经成为国际反洗钱领域的重要文件，得到国际货币基金组织、世界银行的认可，甚至成为联合国《反腐败公约》的重要内容，但是仍然没能迅速有效地扩散到世界其他国家，尤其是发展中国家。
菲律宾对于国际反洗钱标准的态度就比较消极，并没有表现出很大动力去模仿与采纳。正如前文所说，严格的反洗钱政策成本较高，而且效果不明确，一旦采纳对于本国的投资和贸易会造成一定损害。而更大的原因在于菲律宾国情与当时的经济发展态势。菲律宾的产经结构以农业及工业为主，同时第三产业在国际经济中地位也很突出，其宽松的金融监管环境，以及严格的银行保密法成为吸引投资和贸易的手段之一。20 世纪 60 年代后期，菲律宾采取开放政策，积极吸引外资，经济发展取得一定成就。直至 90 年代初，金融业的发展一直是菲律宾政府十分关注的问题。但是 1997 年的东南亚国家爆发的金融危机使得菲律宾经济遭受强大冲击，政府财政收入状况堪忧，从 1997 年的 16 亿比索盈余变为 1998 年的 500 亿比索赤字，之后一直连年赤字，2002 年赤字竟高达2107 亿比索。1另外，菲律宾的产业结构开始转变，服务业地位上升，每年约有70-80 亿美元的海外劳工还款流入。因此，对于菲律宾来说，在国际经济形势还未完全恢复的情况下，再采取严格监管的反洗钱政策，势必会大大损害本国的经济利益。
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结论
冷战结束后，世界主要大国都纷纷抛弃军事对抗，竞相扩大市场占有率取得世界经济的主导权。尤其随着经济全球化的深化，市场力量越来越受到国家的重视，一系列市场经济机制建立使人们能够利用合理的市场竞争来获得利益。甚至有些学者认为在以后的国际社会里经济关系将取代政治关系而成为国际关系的主旋律。本文认为只要主权国家仍然是国际关系的最主要行为体，权力政治将在全球治理中继续发挥重要作用。
为何这么多国情不一样的国家都纷纷加入 FATF 这个看似没有约束力的国际组织，以至于反洗钱全球治理框架呈现出高度一致性？这是整篇文章试图回答的焦点问题。如果仅出于理性的成本和收益分析，菲律宾基本表现不出任何意愿来采纳 FATF 标准。美国在发现单边或双边手段无法奏效时，选择推动建立反洗钱国际组织，即 FATF。美国凭借自身在 FATF 的领导地位，借由国际组织给菲律宾施加多边压力，主要表现为 FATF 将菲律宾列入不合作国家和地区名单，并威胁如果不能协调本国的反洗钱政策将遭到一系列制裁措施。FATF 通过对菲律宾反洗钱法的制定期限以及反洗钱法关键条例的控制，迫使菲律宾不断协调本国的反洗钱法，从而和 FATF 标准一致，这才最终免于制裁。事实上，菲律宾反洗钱政策最终也符合了美国的反洗钱标准。
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本文编号：9185
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