股权众寿法律制度构建

发布时间：2021-05-14 16:14

　　股权众筹已呈现喷涌发展之势,但相较于域外市场的规模和规范程度,我国股权众筹行业仍然处于起步阶段,有很大提升空间。股权众筹借助互联网科技的帮助,拉近了投资者与融资者之间的距离,为他们提供便于交流的平台,为中小企业开辟了全新的融资渠道。不仅使许多优秀的商业计划得以被世人关注,同时也为普通群众创造了新的投资方向,贯彻了公平普惠的理念,对于我国资本市场的多层次建设具有重大意义。以更加宏观的视角进行观察,股权众筹有助于培养创新创业的氛围,能够有效激活市场闲置资金的活力,支持实体经济发展。虽然股权众筹具有重要价值,但是由于诸多法律和政策的羁绊,我国股权众筹市场迟迟未能真正发展成熟:如股权众筹尚未被《证券法》所认可,面临非法集资质疑,融资者、平台和投资者之间缺乏互信基础,行业规范化程度低。为了促进行业健康发展,充分发挥其金融普惠功能,应当积极推动制度建设,营造合适的制度环境。第一章股权众筹基础理论阐释。本章主要分四个层次解读股权众筹的相关信息。第一,股权众筹的相关概念,就众筹、股权众筹和互联网股权众筹等概念进行辨析;第二,股权众筹的模式分解,具体论述了传统股权众筹融资、互联网非公开股权众筹融资和互联... 

【文章来源】：西南政法大学重庆市

【文章页数】：182 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
内容摘要
abstract
引言
第一章 股权众筹基础理论阐释
    第一节 股权众筹概念界定
        一、众筹之互联网基因
        二、股权众筹进程梳理
        三、股权众筹定义锁定
    第二节 股权众筹形式解读
        一、股权众筹融资的公开小额特征
        二、互联网非公开股权融资的形式分类
        三、互联网私募股权投资基金的募集属性
    第三节 股权众筹主体法律界定
        一、股权众筹平台的中介属性
        二、股权众筹投资者的法律属性
    第四节 股权众筹内在法律关系
        一、股权众筹平台与融资者
        二、股权众筹投资者和平台
        三、股权众筹融资者与投资者
第二章 股权众筹平台：全面提升准入与监管
    第一节 股权众筹平台准入规制现状
        一、股权众筹平台准入标准
        二、股权众筹平台准入立法的路径选择
        三、股权众筹平台准入域外立法比较分析
    第二节 股权众筹平台监管法律障碍
        一、股权众筹平台风险问题
        二、股权众筹平台法律问题
    第三节 股权众筹平台准入与监管完善建议
        一、采用双重注册制度
        二、引入第三方资金监管
        三、强调尽职勤勉义务
第三章 股权众筹投资者：公私两分双轨保护
    第一节 股权众筹的两分设想
        一、我国股权众筹公私两分的构想
        二、美国股权众筹的契机传递
    第二节 股权众筹投资者的分类保护
        一、公募型股权众筹投资者保护
        二、私募型股权众筹投资者保护
    第三节 股权众筹投资者保护完善建议
        一、矫正规制理念——效率优先,兼顾安全
        二、推行小额发行豁免制度
        三、差异化准入制度
        四、划分投资限额和试行冷静期
        五、建立专业领投人制度
第四章 股权众筹融资者——侧重完善信息披露
    第一节 股权众筹融资者的监管困境
        一、信息披露弊端
        二、信义义务缺失
    第二节 股权众筹融资者信息披露制度的更进
        一、信息披露制度基本介绍
        二、信息披露制度之论争
        三、信息披露制度完善建议
    第三节 股权众筹融资者信义义务的建立
        一、股权众筹之信义义务内容
        二、股权众筹数据库之构建
第五章 股权众筹法律制度的统筹构建
    第一节 股权众筹立法搭建
        一、提升法律位阶
        二、完善配套措施
    第二节 股权众筹准入制度的完善
        一、股权众筹平台法律限制的考量
        二、融资者禁止性规范的设定
        三、投资者准入标准的综合衡量
    第三节 股权众筹发行豁免制度的构建
        一、小额股权众筹发行豁免制度的现实意义
        二、小额股权众筹发行豁免制度的具体设计
    第四节 股权众筹征信体系的健全
        一、信息披露与隐私保护
        二、信用制度缺陷认知
        三、股权众筹征信体制的构建设想
    第五节 股权众筹监管的系统调适
        一、平台——增加有效信息的供给
        二、融资者——信息披露制度的众筹适用
        三、投资者保护——提升投资风险抗阻能力
参考文献
后记
攻读学位期间的研究成果


【参考文献】：
期刊论文
[1]股权众筹投资者动机研究[J]. 夏恩君,李森,赵轩维.  科研管理. 2017(12)
[2]股权众筹信息披露制度的监管逻辑与实现路径[J]. 姚瑶.  上海金融. 2017(12)
[3]股权众筹平台投资者适当性义务的证成与制度构建[J]. 姚瑶.  南方金融. 2017(11)
[4]金融深化与科技型中小企业股权众筹融资[J]. 李海燕.  经济问题探索. 2017(10)
[5]论股权众筹发行豁免注册的制度构建——基于美国及台湾地区经验之比较[J]. 钟洪明.  经济社会体制比较. 2017(04)
[6]论股权众筹融资的法律规制——兼评《私募股权众筹融资管理办法（试行）》（征求意见稿）[J]. 彭真明,曹晓路.  法律科学(西北政法大学学报). 2017(03)
[7]农业股权众筹平台的法律规制研究[J]. 聂玲.  昌吉学院学报. 2017(02)
[8]美国私募发行中公开劝诱禁止的取消[J]. 彭冰.  社会科学. 2017(04)
[9]论股权众筹的应有之义、实践偏离与法律定位[J]. 余素梅.  学术论坛. 2016(12)
[10]资本形成、投资者保护与股权众筹平台监管——来自美国《众筹法案》的启示[J]. 周雅婧.  金融经济. 2017(04)

博士论文
[1]股权众筹法律问题研究[D]. 杨硕.吉林大学 2017
[2]众筹融资法律制度研究[D]. 雷华顺.华东政法大学 2015



本文编号：3185949