全球价值链下劳动密集型产业集群自主创新研究

第一章  绪论

第一节  研究背景和研究意义

一、研究背景

目前学术界和政界都十分关注全球价值链，可以说全球价值链是当今国家社会的一大热点话题。如 2013 年世界投资报告的标题就是全球价值链，里面主要论述了全球价值链的附加值贸易，各国政府和国际机构都在研究一套可以测量全球价值链上附加值的系统方法。所以在去年的 5 月和 11 月的两次亚太经合组织会议上，通过了两个关于全球价值链的文件。在我国，去年 3 月李克强总理首次在全国人大会议上将把全球价值链向高端攀升作为政府工作报告的重点内容给出指示。这些都意味着全球价值链问题已经上升到了国家战略的高度。因此在这种趋势下，中国应进一步加大力度推进全球价值链研究，强力推动中国产业向全球价值链高端跃升。

GVC(Global  Valve  Chain)是研究国际化的一种说法，产业集群是 GVC 下的一种现象，我国也广泛参与了全球价值链，地方产业集群很多是参与全球价值链形成的。可以说全球价值链是我国产业集群快速成长的一个外部原因，但同时也应该看到，在参与全球价值链上我国产业集群存在的问题，就是经常说的“低端”问题。我国劳动力价格低的比较优势使得我国可以参与到全球价值链上，但也同时这种比较优势使得我们只能从事低端生产，在无法开拓新的比较优势时，只能在低端道路上越走越远，而获得的利润越来越薄。随着近几年我国劳动力成本的上升，以及一些后发国家劳动力比较优势的崛起，国际厂商正在加速转移出我国，使我国产业集群遭遇着外资撤离，集群衰落的现象，迫使我们必须要解决这种问题。从国外经验看，一些优秀的产业集群为什么能经久不衰，关键在于它们能够不断创新，通过创新它们或是垄断了某项技术，或是建立了品牌，从而始终保持着竞争力。所以我国也应该向它们学习，把自主创新作为劳动密集型产业集群持久发展的根本来源。

二、研究意义

（一）理论意义

自价值链理论和产业集群理论诞生以来，关于两者的研究层出不穷，将两者结合起来进行的研究也随之水涨船高。关于全球价值链的研究主要有价值链的治理和升级问题，产业集群的研究主要有集群的升级问题等。中国作为世界上最大的发展中国家，广泛参与全球价值链上的生产活动，，然而在中国产业集群内存在的一个现象是中国企业在全球价值链上从事的活动还是比较低级的，缺乏和发达国家企业竞争的能力。因此在全球价值链视角下研究产业集群的一个重要方向就应该是集群的升级和持久发展问题，而创新则是解决此问题的根本法则。所以对GVC 下中国劳动密集型产业集群的自主创新进行研究具有很强的理论意义，可以为产业集群的升级，继而持久延续提供理论指导和政策建议。

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第二节  相关文献综述

国内外关于全球价值链下产业集群自主创新的研究主要有以下几个方面：

一、GVC 下劳动密集型产业集群自主创新动力研究现状

国内学者对自主创新动力的研究主要是针对中国特定环境进行的。陈朝晖（2008）指出发展中国家的创新动力来源于与发达国家在全球价值链治理关系上的竞争。因为发展中国家与发达国家的竞争实质上是全球价值链治理关系博弈，而这种博弈的结果就取决于发展中国家的学习与创新能力。卢宁、李国平、刘光岭（2010）用 1998-2007 年自主创新和经济增长的省际面板数据，研究两者之间的关系，结果发现：它们之间具有显著的相关关系，且自主创新在支撑发展能力、辐射能力和自网络能力上对区域高技术产业发展产生显著正向影响。陈继勇、雷欣、黄开琢（2010）为了对自主创新与外商直接投资之间的交互关系进行实证检验，首先采取多维指标衡量来评估自主创新能力，然后构建结构方程模型进行分析，发现自主创新对 FDI 有积极影响，说明外商进行投资方向选择的时候，自主创新能力的强弱是他们考虑的一个重要因素。罗勇、曹丽莉（2008）认为创新如同是国家的发展动力一样，也是集群发展的动力，一个集群要想永久生存下去必须要进行不断地创新。只有通过创新才能改变我国在 GVC 上的位置——从中间向左边移动，才能实现集群的创新升级。朱瑞博（2011）总结国内外经验，发现产业升级的关键在于技术创新。因为跨国公司早已在世界市场上构建了强备的防护措施，抵制其它企业进入利润较高的环节，一般企业若没有在创新上具有实力，是很难突破这些抵制措施，成功开辟自己的更高位置。王金波（2014）认为伴随着第三次产业革命，不久的将来生产要素要在全球范围内实现重新的配置，只有制造业的突破才是中国保持全球价值链竞争力的手段，因此自主创新必不可少，由要素推动发展向创新推动发展转变。张二震，戴翔（2015）认为全球价值链上的最大风险不是“低端锁定”而是从价值链上被剔除出去的风险。因此，我国在引进先进要素的同时还要整合这些要素进行创新。

二、GVC 下劳动密集型产业集群自主创新影响因素研究现状

国外关于创新因素的研究主要表现在以下几个方面。Nelson，Winter(1982)发现创新具有公共品属性，创新活动具有显著的正外部性，创新者不能得到创新活动的全部收益。Nadiri(1993)也有相关的经验结论：R&D 私人回报率大于社会收益率，知识一旦创造出来，几乎都能免费使用，这对“搭便车”产生了强烈激励，因而政府干预也是必要的。Griffith 等（2000）用 1974-1990 年 12 个 OECD 国家的工业数据进行研究，发现国内研发投入对创新的作用如同人力资本对技术创新的作用一样，可以加快创新进行的速度，加快与发达国家差距的缩小。瑞典地理经济学家阿歇姆（Asheim，2003）说在一个集群内有没有公共的技术创新服务组织对中小企业创新的影响是不同的。Arvanitiset.al（2009）认为企业与高校、研究机构等机构的合作程度对它的创新有正向作用；同时 Antonioet.al（2010）研究香港制造业时指出企业应与供应商和客户建立紧密的交流渠道，因为他们之间的良好关系对产品创新与绩效有正向作用。Kaasa（2009）通过构建结构方程模型，研究了社会资本对技术创新的影响，发现企业通过非贸易形式建立起的一系列关系有利于企业的创新。

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第二章   GVC 下我国劳动密集型产业集群的现状

第一节  我国劳动密集型产业融入全球价值链的情况

全球价值链指一项商品或服务从设计研究出来到最终被消费，中间包含的一系列环节不限于在某一个企业或国家发生，而可以由不同的企业或国家根据其比较优势来生产，实现该环节在该企业或该地区的专业化生产。我国代工企业主要从事的是劳动密集型产品的生产，如纺织、服装、鞋帽等，现在也从事一些加工、制造、组装和装配等活动，这些虽不是劳动密集型产品的活动，但在本质上却需要大量廉价劳动力，因此也将其称为劳动密集型生产环节的活动，也包含在劳动密集型活动中。总之我国积极参与全球价值链的是我们的比较优势产业——劳动密集型产业。本文研究的是传统的劳动密集型产业嵌入全球价值链的状况，因此借鉴曲玥，将劳动密集型产业分为：纺织服装、服饰业，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业，家具制造业，文教、工美、体育和娱乐用品制造业，橡胶和塑料制品业，金属制品业 7 大类。表 2-1给出了我国劳动密集型产业的一些经济指标，从中可以发现我国劳动密集型产业的一些特点。

从表 2-1 看出，我国的劳动密集型产业的总产值、主营业务收入、利润和就业人数总体上是不断增长的，说明它在促进经济增长，带动就业等方面具有一定作用。表 2-2 给出了 7 大劳动密集型行业的出口额及其所占的比重

从表 2-2 看出，2011 年和 2012 年我国劳动密集型产品的出口额占商品出口总额的三分之一左右，而其中纺织服装产品所占出口份额最大，其次是金属制品、橡胶和塑料制品、皮革和鞋业，然后是家具、文体用品，最后是木制品。本文的案例选取服装和五金这两个行业所属的集群进行研究，因为它们在劳动密集型产业中份额最大，地位十分重要，所以需要对它们进行深入的研究。而为了分析的广泛性，下面的现状分析则选用鞋业和家具为例进行描述，因为鞋业和家具业在劳动密集型产业中所占份额居中，而且也是我国比较有名的特色产业集群，对它们进行分析能够较全面地把握我国劳动密集型产业集群的整体状况。

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第二节  GVC 下我国劳动密集型产业集群现状的定量分析

由前文所述，本文选取鞋业和家具产业集群对我国劳动密集型产业集群进行定量分析。

一、我国鞋业产业集群现状

(一)鞋业的描述性统计

1.产量

从上图可看出，总体上我国鞋的年产量从 2009 年以来是逐渐递增的。2009年鞋的年产量为 35 亿双，以 2009 年为基年计算增长率，2010 增长了 18%，产量达到 42 亿双；2011 年又比 2010 年增长约 20%，产量约为 43 双；2012 增长率为26%，产量为 45 亿双；2013 年增长约 38%，产量达到 49 亿双。

2.出口量

我国不仅制鞋产量巨大，而且制鞋的出口数量也很大，并且在不断上升，下给出了我国最近几年制鞋的进出口额。

如图 2-2 所示：2009 年我国鞋业出口额为 280.34 亿美元，2013 年出口额变为 507.65 亿美元，在这五年期间里，出口额增加近一倍。这可能主要因为我国国内低廉的劳动力比较丰富，但随着劳动力的价格上涨，这种优势可能会下降。

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第三章  GVC 下我国劳动密集型产业集群自主创新的 SWOT 分析...........22

第一节  GVC 下我国劳动密集型产业集群自主创新的优势............ 22

一、人口众多.................... 22

第四章  GVC 下我国劳动密集型产业集群自主创新的影响因素 .. 26

第一节  GVC 动力机制的影响............... 26

一、GVC 动力机制的内涵 .................... 26

第五章  GVC 下我国劳动密集型产业集群自主创新案例分析 .... 33

第一节江苏常熟服装产业集群自主创新分析 ............. 33

一、常熟服装产业集群现状..............33

第五章  GVC 下我国劳动密集型产业集群自主创新案例分析

第一节  江苏常熟服装产业集群自主创新分析

一、常熟服装产业集群现状

（一）常熟服装产业集群概况

常熟是江苏省苏州市下面的一个县级市，在上世纪 50-70 年代的中后期，国内的成衣制作起步，常熟依靠其特有的服装历史和服装文化，也加入了服装制作的行列。改革开放后又承接来料加工和贴牌生产，获得大量的外贸订单，现在已经发展成为我国著名的服装产业集群之一。常熟服装产业集群的各环节分布情况见表 4-1。 

据常熟市市长王飏介绍，截止 2014 年 5 月，常熟市从事纺织服装的企业共有 3500 多家。由常熟统计年鉴得知，2014 年常熟的进出口总额为 201.80 亿美元，比上年增长 8.3%。其中，进口 76.27 亿美元，增长 9.2%；出口 125.53 亿美元，增长 7.8%。

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第六章  结论及政策建议

第一节  结论

本文运用全球价值链理论,得出如下结论:

第一，自主创新是改变我国劳动密集型产业在全球价值链上位置的出路。从低端嵌入全球价值链的方式存在很多问题，伴随着我国劳动力比较优势的逐渐减弱，这种方式不可持续。如若再不改变这种低位置的状态，不仅将会被永远锁定在此，还有可能会被排除全球价值链之外。

第二，在不同的全球价值链动力机制下，我国劳动密集型集群自主创新的重点领域和方式也不同。处于购买者驱动型价值链链上，就决定了中国劳动密集型产业集群在创新的时候应偏重流通领域，关注品牌和营销方式的创新。而要实现这些创新，处于购买者驱动型的全球价值链下的我国劳动密集型产业集群最好采取二次创新的方式进行自主创新。

第三，不同的价值链治理模式决定了我国劳动密集型产业集群自主创新的难度。我国劳动密集型产业集群存在市场型、关系型、领导型三种治理模式。市场型下产业集群进行创新受到的阻碍就少，市场是实现资源配置的最有效方式，在市场型模式下，集群内的信息、资金、要素等能够实现充分自由的流动。集群内的企业可以灵活的选用自主创新的方式，当然市场型治理模式下最有力的自主创新方式当为原始创新。领导型治理模式下我国劳动密集型产业集群采取自主创新的最好方式为二次创新，关系型治理模式下最佳的自主创新方式为集成创新。

第四，全球产业转移也会影响我国劳动密集型产业集群自主创新。当地产业的转出可以淘汰落后低效率的环节，集中资源发展本地优势环节；产业的转入又给当地带来了新鲜的资本和技术，供当地学习和模仿。这些都有利于本地产业集群的自主创新。

第五，大企业有利于我国劳动密集型产业集群自主创新。我国劳动密集型产业集群大多是由中小企业构成的，可以说其自主创新能力的地下，有很大一部分是缺少有能力的大企业的缘故。因为只有大企业才有自主创新的动力和能力，所以提高我国劳动劳动密集型产业集群自主创新能力必须要培育一批有实力的大企业。

第六，政府和中介组织同样对我国劳动密集型产业集群自主创新产生了很大影响。政府和中介组织的积极作用都会有力促进产业集群的自主创新。

参考文献（略）