蒙古国中小企业创业环境、创业导向与企业绩效关系研究

第 1 章   绪论

1.1   研究背景

创业对于国家或地区经济增长的作用越来越受到世界各国的关注，新创企业在现代经济中发挥着越来越重要的作用，它们是就业和经济增长的主要推动力（ECSB Newsletter，1997）。当前随着创业型经济的发展，创业活动在全球蓬勃开展，对经济发展、技术进步和就业机会增加具有重要的作用（蒂蒙斯，2002），创业已然成为推动国家经济特别是私营经济的重要途径，这是因为经济增长很大程度是取决于国家或地区的创新能力，而创新的集中表现就是创业（Baumol，2002）。随着经济全球化趋势的加强，各国的竞争越来越体现在创新能力上的竞争，作为本身就具有创新本质上的创业必然成为全球经济体中的首选经济形势。

创业对于经济发展的推动作用已经被发达国家的发展的经验中得到验证。20 世纪 70 年代的石油危机对美国经济造成了致命的打击，使得美国经济体制从“管理型”经济转向“创业型”经济，这也为美国后来中小企业的异军突起奠定了基础，促进美国 GDP 的增长。作为中小企业帝国的意大利，其中小企业的GDP 贡献额达到全国 GDP 总额的一半以上，在国际市场上享有盛名的皮革、服装、鞋类、家具、玻璃、大理石、卫生陶瓷等，绝大多数都是中小企业生产的，可以这样说，意大利的经济是由中小企业支撑的。

创业本质上是一个开放、动态、创造性的改变的过程，创业不是孤立存在的，不能忽视创业与其他因素的联系。创业的过程事实上是创业者受到外部环境因素的影响，进而采取一系列行动来适应环境变化或改变环境的过程，这一过程也就是创新的过程，所以外部环境中存在的不论是机会还是威胁都是发现创业机会的重要载体。部分学者认为，创业的过程实际上是对环境因素反应的过程，而环境因素对创业者是否能够成功创业具有非常重要的作用（Aldrich 和Wiedenmeyer，1993）。研究指出即使相似的创业主体，所处创业环境不同，则选择的创业活动类型也不同，进而创业结果也不同。创业环境也是影响创业活跃程度的重要因素之一，创业环境与创业活跃程度呈现很强的正相关关系，也就是说创业环境对创业活跃度具有制约作用，例如，在创业环境相对保守的地方，创业活跃度低，创业者可能更倾向于进行谋求个体生存的生存型创业，而创业环境开放的国家或区域，创业活跃度高，创业者会更倾向于追求个体自我价值实现而进行机会型创业，这样不同的创业动机导致不同的创业过程进而产生不同的创业结果。可见，一个良好的创业环境是保障创业活动顺利进行的关键因素。

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1.2   研究意义

创业对于世界经济发展的推动作用明显，而中小企业对各国经济发展也是意义重大，从研究发展来看，本文选题具有一定的理论与现实意义。

首先，在理论方面，本文的研究意义在于丰富了蒙古国创业研究领域，并采用定性分析与定量分析相结合的方法检验了研究结果。目前学术界对创业的研究已经很多，对创业环境、创业导向、企业绩效之间关系的研究大多分析两两之间的关系，但本文通过理论梳理发展三者是相互影响、相互作用的统一体，创业特别是创业环境贯穿整个创业过程的始终，而已有研究也表明创业导向和绩效之间存在着复杂的联系，只有将三者结合起来才能有助于创业研究的进一步深入。而将蒙古国中小企业作为主要的研究对象更少。蒙古作为中国对外贸易特别是资源进口的主要合作伙伴，深入了解蒙古的经济发展现状对两国的合作和交流有很大的帮助；蒙古国处于快速的经济发展和产业结构转型期，对中小企业的经营环境和战略的研究，丰富了蒙古国经济转型期的理论研究。正是由于针对蒙古国中小企业研究的匮乏，因此对蒙古国中小企业创业环境、创业导向与企业绩效之间的关系进行分析是十分必要的。本文利用蒙古国中小企业，对创业环境，创业导向和绩效的关系进行检验，分析蒙古国中小企业创业环境、创业导向与企业绩效关系的特点，进一步丰富相关创业研究的理论观点以及中国与其他国家的横向比较。

其次，在实践方面，世界各国政府非常重视中小型企业发展，中小型企业对国家经济发展起着很大的贡献，但是与大型企业比较而言，其发展进程受到种种阻碍。特别是对于蒙古国的中小企业更是没有得到充分的发展，本研究通过对蒙古国中小企业的创业环境、创业导向及企业绩效的研究，有助于我们提出有利于蒙古国中小企业成长的创业政策进而补充和完善现有政策，并明确创业政策的扶持重点和方向。通过本研究找到影响蒙古国中小企业企业绩效及创新能力提高的关键因素，有利于政府部门提出有针对性的指导意见，更加明确创业者在创业过程中的障碍和顾虑，通过政策扶持提升国家的经济活力和创造性，保证经济的持续稳定的增长。蒙古国正在学习亚洲地区其他国家和地区的中小型企业的战略管理和技术方法，例如创业导向的培养与提升。本文旨在发展蒙古国中小企业，使之满足本国社会的需求，而且增加国家财政收入，推动经济社会发展。

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第 2 章   文献综述

2.1   中小企业研究回顾

2.1.1   中小企业的界定

中小企业的概念是与大企业在规模方面相比较而来的，目前世界各国对中小企业的界定标准不尽相同，但总体上可以概括为定量和定性两类标准。定量标准是根据雇员人数、营业额、资产等可量化指标来划分，而定性标准的核心内涵包括独立所有、自主经营、市场份额较小。定量标准相对来讲数据搜集方便，可操作性较强，世界上 80%的国家都采用定量标准，因此本研究也使用定量标准来界定中小企业。

关于界定标准的制定，由于资本构成情况在不同行业间的差别很大，因此分类标准的制定相对来说比较困难。而且分类的标准既可以按照所雇员工人数和企业资产规模，又可以按照企业增加值的数额和企业营业额的多少划分，抑或者结合以上两种分类标准予以同时采用和参照。对中小企业的合理界定，是顺利开展本研究的必要前提。由于各个国家各个区域的经济发展情况各不相同，因此各地也就有了各不相同的中小企业界定标准。本节将通过阐述主要发达国家或地区以及发达地域的中小企业最新界定标准，在此基础上进行整合分析，以此得出蒙古国中小企业的界定标准。

 以下我们将对一些中小企业的界定标准进行阐述和分析：

（1）国外界定标准

美国《中小企业法》定性的规定“原是独立所有和经营,并在某行业领域中不占支配地位的企业均为中小企业”，而在 2001 年美国的《中小企业法》中则采用定量标准，认为中小企业的雇工人数不超过 500 人。近年来，在美国每年出版的《中小企业状况》中，已简化了划分标准，一般把雇员不超过 500 人、营业额不超过 600 万美元的企业统称为中小企业。针对不同经济发展时期及不同行业的特点，美国还根据具体情况具体划分，如服务业的雇员人数以 100 人为界而不是 500 人。

20 世纪 90 年代以前，欧盟对中小企业的界定并不明确，英国、法国、德国、意大利等国分别制定了各不相同的界定标准，后来随着中小企业在经济发展中的重要作用，欧洲有了比较统一的关于中小企业的定义（Max Peyrard，1997）。2000 年欧委会提出建议，对企业规模的衡量使用以下标准：“雇员人数在 50 人以下为小型企业 ,50 人-250 人为中型企业 ,250 人以上为大型企业；资产额250 万欧元以下为小型企业 , 250 万欧元-1000 万欧元为中型企业 ,1000 万欧元以上为大型企业；营业额在 500  万欧元以下为小型企业 ,500 万欧元-2000 万欧元为中型企业 ,2000 万 欧元以上为大型企业”。符合以上关于中小企业界定的三个条件之一并不被少有几个大企业持有四分之一以上股权的，就被认定为中小企业。

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2.2   创业理论研究回顾

本节的被容主要是对创业理论进行回顾，并对创业相关的理论进行文献梳理。虽然本文是研究蒙古国中小企业创业环境、创业导向和企业绩效的关系，但在研究具体问题之前需要对创业理论进行回顾，对当前的创业研究有一个整体的概念和框架对之后的研究会很有帮助。

2.2.1   创业的概念

创业不论是在理论界还是实践界都越来越受到社会各界的重视，正是因为创业具有长期并持续的对一个地区具有推动作用，使得社会各界关注创业。所以关注创业的群体不仅包括创业的理论研究者和善于研究各类经济问题的经济学家，还包括世界各国政府，他们越来越重视创业精神和创业活动对经济增长的影响和作用。创业的核心就在于创新，按熊彼特的观点来理解这种创新行为，它不仅是发明出了新的技术、生产出了新的产品，还包括了使用新的原材料、开拓新兴的市场、运用一种新颖的生产方法等等，甚至还有组织所采用的新的组织模式，通过以上分析可以看出，创新具有广泛的范畴(Schumpeter，1934)。通过创业带动创新进而优化一个国家或区域的经济结构，并不断为现有经济体注入新鲜血液，提升经济运行效率，从而促进一国经济的持续增长。

目前学术界在相当广泛地范围内研究创业问题，社会各界几乎都认为创业包括着方方面面的范畴，管理学、经济学、社会学、心理学和金融学等学科都有所涉猎。Gartner 等（1985）不仅将创业定义为创业者在与机会互动的条件下开展活动，进而实现价值创造的过程，而且还认为创业研究的重点关注领域包括创业者、环境、机会、组织方式四个方面以及交叉部分。

创业研究起源于经济学。早期进行创业初始研究的经济经济学家以及代表着新古典学派的 Pigou（1890）都是通过对创业主体的研究作为切入点来剖析创业活动的。在创业研究早期，研究重点在于创业的风险性和创业者本身具备的特质（Timmons，1999）。

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第 3 章   理论模型与研究假设............... 67

3.1   变量的维度划分 .....................67

3.2   理论框架 ................. 73

第 4 章   研究方法........... 80

4.1   研究对象 ......... 80

4.2   问卷设计 ........................ 81

第  5 章   数据分析与讨论................ 90

5.1   数据收集与样本特征 ............. 90

5.2   信度和效度分析 ............ 101

第  5 章   数据分析与讨论

数据的分析和讨论大致涵盖了四个方面：第一，数据收集情况并描述样本特征，这一方面涵盖了数据的收集过程描述、数据质量分析以及描述性统计分析；第二，，通过搜集到的的数据验证和评估所选取量表的信度和效度；第三，通过回归分析检验所提出的理论假设和理论模型；第四，根据所提假设的成立情况分析和讨论假设检验结果。

5.1   数据收集与样本特征

5.1.1   数据收集

本文主要是分析蒙古国中小企业的创业环境、创业导向与企业绩效，以及三者之间的关系。发放问卷时，考虑了蒙古国中小企业的分布情况，本文在选择地域上我们主要选取了蒙古国的西部地区、中部地区、乌兰巴托地区、杭爱地区和东部地区。本文问卷发放情况已经基本覆盖蒙古国中小企业经济相对发达的地区，其中由于乌兰巴托在国家经济中的重要地位，在乌兰巴托发放了超过 90%的调查问卷，其他地区由于经济发展水平比较落后，特别是中小企业发展的基础比较薄弱，所以在以上的问卷发放区域也是有侧重的。

本文主要是除了探讨创业环境对于企业绩效的关系外，还加入了创业导向作为中介变量。创业导向简单来说是企业的一种战略选择，基本不是底层的员工能够直接决定的，这种战略导向很大程度上是由企业的所有者或是高层管理者决定的。对外创业环境来说，普通的工作人员可能不会特别关心外部环境的变化，或者说普通员工对外部环境的变化不敏感或者感受的不正确。所以本研究在选择受访者时，我们除了考虑到参与创业的核心成员外，还考虑了公司的高层领导与管理者，以及部分企业核心员工，选择面如此之广是由于，这些受访对象对企业发展各方面内容和情况都比较熟悉，因此可以准确提供我们进行理论研究所需的各项数据和资料，这样可以提高数据的准确性。同时，样本所选取的行业大致包含了制造业、商贸、服务业、金融、高新技术产业、房地产等行业，但是排除了属于非盈利单位性质的医院、科研机构、学校、政府机关等。

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第 6 章   研究结论与建议

本章基于对之前文献的收集、梳理和归纳，提出关于蒙古国中小企业的创业环境、创业导向、企业绩效及其相关关系的假设和研究框架，并通过数据收集和分析对其进行了检验，得出了本研究最终结论。总结了本研究的理论意义和实践意义之后，我们又进一步的指出了研究的局限性和未来研究方向。

6.1   研究结论

本研究以已有的创业研究为基础，收集、梳理和总结相关领域的文献结合蒙古国中小企业的实际情况，围绕蒙古国中小企业提出了创业环境、创业导向、企业绩效及其相关关系的假设和研究框架，构建了这三个变量的关系模型，并提出相关研究假设。根据蒙古国中小企业的具体情况，设计调查问卷并通过问卷的发放和回收的形式获得研究所需的数据，并通过使用统计分析方法对数据进行分析，对本文提出的理论模型进行了检验，最终通过理论和实证相结合的方式得到了本文的研究结论，这些结论对蒙古国中小企业的成长有一定的指导意义，具体的研究结论可以概括为以下几个方面：

第一，本研究验证了创业环境对创业导向的影响作用。本文通过实证分析，得出了针对于蒙古国中小企业的研究结果。通过研究分析显示，蒙古国中小企业创业环境动态性对企业创业导向之间的正向影响得到了证实。这是由于环境的动态性较高，机会和风险都会较大，行业之间的竞争就会相对激烈，企业的发展压力就会相对较大，这时就不得不去寻求有限的机会，采取积极的竞争行动、勇于承担动荡多变的环境带来的风险，以及积极地寻求创新突破，通过这样的方式能够为企业的生存和发展创造更好的条件（Gray，2000；Alexandrova，2004）。当然也不排除随着政府相关政策的出台出现的一些新创企业，这些企业也是为了追求更高的投资创业回报，但是他们的出现并非基于市场，而更多是来自于政府的力量。但是与此同时，中小企业创业环境的敌对性对企业创业导向之间的正向影响关系并未得到证实。本研究的结果类似于与 Green 等学者在2008 年的研究结论，即环境敌对性并不显著作用于创业导向。

第二，本研究验证了创业环境对企业绩效的影响作用。中小企业创业环境的敌对性对企业企业绩效起到的负向影响作用，创业环境的动态性对企业绩效起到的正向影响作用同时得到了证实。两个假设的成立说明，中小企业的创业环境与企业的企业绩效显著相关。较高的创业环境敌对性，说明行业内更加激励的企业间竞争，而这种竞争使得企业在发展自己的同时，不得不抽出时间、精力和其他资源来应对来自于竞争对手的压力，因此导致企业绩效较低，由此，我们得出较高的创业环境敌对性会降低企业企业绩效的结论。另外，较高的环境动态性使得企业特别重视环境的变化，并根据这种难以确定的变化适时地调整企业战略，以便在动荡环境中求得生存和发展，这会有利于企业的创新和技术进步，进而带动企业绩效的提高。由此，我们得出较高的创业环境动态性能够有利于企业绩效的改善和提高。

参考文献（略）