可持续发展背景下的西部地区人力资本优化研究

1 绪论

1.1  选题依据及背景

1.1.1  研究背景

2013 年 6 月《中国可持续发展国家报告》对外发布，提出了控制人口数量与提高人口素质并举，合理开发资源能源、持续改善生态环境、全面提高我国的经济社会可持续发展能力、使人、社会、自然协调发展。可持续发展成为新常态下中国经济社会发展的必然选择。《中国 21 世纪议程》指出：“可持续发展对于中国这样的发展中国家，对于中国西部这样的欠发达地区，是极其重要的战略选择”。中国的西部地区不仅是一个地理上的概念，同时它更是我国当代的一个特殊经济概念，改革开放以来，西部地区由于地理、交通、对外开放、资源能源禀赋等多方面的原因，在改革初期成为东部的大后方，为东部地区经济快速发展提供了至关重要的资源、能源及消费市场。由于“剪刀差”效应同东部沿海发达地区的经济差距不断拉大，错失了发展优势和良机，沦为东部地区的原材料产地和消费市场。同时西部又是我国的“生态后院”承担了长江、黄河、珠江等流域上游地区水土保持、环境保护等重要的生态重任，经济发展压力十分艰巨。

2000 年 1 月国务院西部开发办成立以来，作为中国重要战略的“西部大开发”已经实质性地走过了十多个年头，期间，西部经济取得了重大的成就，尤其是 2007 年以来，  GDP 增速较快，连年超过中西部地区，但是总体经济水平及经济结构与东部发达地区相比还存在很大的差距，不仅表现在经济总量上，还表现在经济质量上。从表面上看，2007至2013年，西部地区经济增长速度连续7年高于中东部以及全国平均水平，一个原因是得益于中央政府多年来积极扶持西部地区发展、推进区域协调发展的政策，国家对西部地区的扶持政策效果开始显现；另一原因是西部地区工业化程度低，经济较为封闭，对外经济依赖度低，受国际金融危机冲击较小。国家投资基础设施建设和资源型、能源型产业的带动。但是仔细研究会发现，西部地区依然是粗放型经济增长模式，仍然主要依靠能源、资源、劳动等传统要素的投入获得短期的经济增长，而缺乏长远的经济转型和产业升级能力。在可持续发展观念普遍得到世界各国重视的今天，西部地区如何实现可持续发展，以及西部经济如何从主要依靠能源、资源、劳动要素发展到更多的依靠科技、人才、信息、知识等新经济要素，是众多学者及民众的重大关切。

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1.2  研究思路及方法

1.2.1  研究思路

本研究的技术路线如下图所示：

  1.2.2  研究方法

基于可持续发展背景的西部地区人力资本研究这一选题具有一定的理论性、现实性和紧迫性，本研究在已有的可持续发展理论和人力资本理论的基础上，通过大量的阅读文献，尽可能多的整理出人力资本的计量方法，选用常见且比较被认可的平均受教育年限法、教育经费法和教育存量法，另一方面通过多种方法收集西部地区统计年鉴数据，最后计算出西部地区的人力资本水平。进行票数和对比分析。

（1）文献分析法。搜集西部地区年鉴数据和统计材料，了解西部地区的基本情况。大量的阅读文献，总结并整合西部地区人力资本优化的途径与对策。

（2）实证分析与规范分析。第三章对人力资本的度量，采用的是实证的方法对西部 12 省数据的进行计算和分析；第四章和第五章采用规范分析的方法找出西部地区人力资本存在的问题并提出提高西部地区人力资本水平、优化人力资本结构的方法和措施。

（3）总量分析与结构分析相结合。在分析西部地区人力资本状况时，既要从总体水平上进行宏观把握，也要注重内部结构间的差异，从结构上找问题，从而找到结构优化的思路和对策。

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2 相关概念及理论基础

2.1 相关概念

2.1.1 人力资本

人力资本是通过教育、培训、医疗保健和迁移等各种投资形成并凝结在人体中具有价值增值功能的知识、技能和健康存量的总和。根据人力资本所具有的知识、技术和能力的差异可以将人力资本划分为不同类型。本文借鉴了舒尔茨(1975)所区分五类具有经济价值的人类能力(学习能力、完成有意义工作的能力、进行各项文娱体育的能力、创造力和应付非均衡的能力)。李忠民(1999)和胡学勤和李肖夫(2001)对人力资本类型的划分，按照人力资本的能力和社会角色分类，现将人力资本类型划分为四种：一般型人力资本、技能型人力资本、管理型人力资本和企业家型人力资本，其中技能型人力资本、管理型人力资本和企业家型人力资本同属于特殊型人力资本。

2.1.2 人力资本优化

人力资本优化是一个比较新的概念，在此之前众多学者研究比较多的是人力资源优化配置和人力资本投资等问题，本文的人力资本优化概念建立在韦吉飞（新知识经济时代下我国人力资本优化研究 2008）提出的人力资本优化基础上，进一步提出了人力资本优化的两种路径，即人力资本总量优化和人力资本结构优化。

总量优化是通过教育投入、劳动培训、人口迁移及健康投资等形式的人力资本投资积累并形成人力资本，同时改善西部地区的人力环境，通过产业集聚培育人力资本、推进城市化吸引区域外人力资本流入，防止和减少人力资本流出，从而提高人力资本总量，达到人力资本优化是总量优化。

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2.2 相关理论

2.2.1 可持续发展与人力资本的关系

本文的可持续发展主要是指经济可持续发展，在经济可持续发展的背景下，通过增加以人力资本为代表的新经济增长要素对经济发展的贡献，减少对资源、土地等传统要素的投入，，最终促进西部地区的经济可持续发展。人力资本的价值需要以其他形态资本为载体来实现。从资本要素看，一个国家或地区的经济发展的两个基本支撑为物质资源和人力资本。物质资源与人力资本是实现人类经济社会可持续发展所必需的资源。要保证社会的可持续发展，需要提高人力资本以弥补自然资源的稀缺，因为随着社会经济的发展进步，自然资源并非取之不尽用之不竭的，相反会随之日益减少，但人力资本却会不断丰富和提高。

经济增长所需的资本投入按照资本类型可以分为物质资本和人力资本，在传统经济时代，经济增长更依赖于物质资本，但是随着人类经济社会的持续发展，物质资本和自然资本变得稀缺且对经济增长的贡献度降低，随着新经济时代的到来，人力资本及以人力资本为依托的科学技术、信息、知识、管理等要素对经济增长的贡献越来越大，逐渐的人力资本可以代替物质资本，降低物质资本投入并减少生产成本，这就正好契合了可持续发展关于以人为本、绿色发展、协调持续的基本要求。

西部地区地处内陆，自然资源丰富、面积辽阔、人口众多、市场广大、经济发展潜力巨大；但同时又缺乏区位优势，人力资本水平低、生态脆弱、自然环境恶劣、水源匮乏。改革开放以来经济发展水平低，产业结构单一且落后，逐渐被东部发达地区拉大差距。西部地区近几年的经济增长速度较快，但是经济增长要素主要依托资源能源等传统要素、承接沿海发达地区淘汰的高污染高能耗产业较多，总体体现为可持续发展能力较弱，人力资本水平偏低。

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3 西部地区人力资本状况 ........ 10

3.1 西部地区的基本情况 ......... 10

3.1.1 西部地区的界定............. 10

3.1.2 西部地区的人口状况............ 10

4 可持续发展背景下西部地区人力资本存在的问题 ................. 22

4.1 西部地区人力资本总量低 ........... 22

4.1.1 西部地区人口受教育水平低 ........... 22

4.1.2 西部地区人力资本投资不足 ............ 23

5 可持续发展的西部地区人力资本优化维度 ................ 29

5.1 可持续发展的人力资本总量优化 ............... 29

5.1.1 教育与人力资本................ 29

6 可持续发展的西部地区人力资本优化的对策

6.1 可持续发展的西部人力资本总量优化对策

西部地区亟需采用多种对策，开源节流，多管齐下，切实提高人力资本水平，总量上优化西部地区人力资本的对策分为两个方面，一是通过增加人力投资，提高人力资本总体水平（开源），二是通过改善西部人力环境，减少人才外流（节流），增加地区人力资本保有量。

 6.1.1 供给侧加大投资增加人力资本总量

6.1.1.1 加大这政府投资力度，构建多元化的教育投资体系

对人力资本的投资中最重要的部分是教育投入，但根据对东西部地区人力资本存量的测算得出，东部地区的教育投资明显高于西部落后地区，而且两个地区的教育投资内部结构也略有迵异。各地区应当增加教育投资，尤其是政府就当制定相应的优惠政策及税收优惠，提高原有师资队伍素质以及引进高水平师资力量，改革完善教育经费拨付机制，确保教育投资经费真正用于提高人力资本质量，完善教育基础设施。同时，利用相关政策鼓励企业进行职工培训与教育，引导居民自觉进行人力资本积累和提升，实现基础人力资本向专业化及高水平人力资本转化。在西部地区，科教能够致富兴国的理念并未得以普及，当地文盲率居高不下，也鲜有教育致富的成功例子，使人们无法体会教育与未来预期收入之间的正向关系，由此进入了“低收入—地教育投资—低收入”的诅咒。所以，普及科教致富兴国的理念，唤起当地民众对自身教育投资意识，才能为人力资本积累营造一个良好的文化氛围，进而推动地区发展。

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结论及展望

通过对西部地区人力资本状况的研究，发现西部地区人力资本水平远远地落后于东部沿海发达地区，不仅表现在人力资本总量低，还表现在人力资本的内部结构的不平衡。因此，要采取“开源节流”等多方面的措施，切实优化西部地区的人力资本水平，具体来讲分为以下两点

第一，在总量方面，要加大政府教育投资力度，构建多元化的教育投资体系；完善医疗卫生保障水平；完善区域职业培训机制；促进区域内的人力资本迁移与流动。与此同时，还要通过培育优势产业、促进城市化进程及提升人力资本环境等措施防止人力资本外流，吸引区域外人才流入。

第二，在结构方面，要优化资本投资比例和教育投资结构；平衡城乡的教育投入；优化人力资本产业分布。

近些年来，对于西部地区人力资本的研究有了一定的发展，但是由于测量方法和数据可靠性等方面的限制，对于西部地区实际人力资本水平的量化研究还很不足，有待进一步研究。针对西部地区人力资本优化的规范分析中，本文从总量和结构两个方面给出建议措施，但是西部地区各省份发展有不同的特点，人力资本状况也不尽相同，今后有待进一步结合各省份的具体情况，提出各省发展人力资本及优化的对策。

希望本文的研究能够对西部地区改善人力资本状况起到一定的作用，“一带一路”战略的提出进一步提升了西部发展的格局，西部地区应该抓住这个伟大机遇，以国家宏观战略为依靠，立足自身环境和经济特征，切实提高区域人力资本水平、整合和优化人力资本结构，发挥欠发达地区的后发优势，实现西部产业升级和经济转型，大力发展依托人力资本要素的新经济和可持续经济，逐渐缩小同东部地区的差距。

参考文献（略）