缺货和延期支付条件下零售商的补货策略研究

第 1 章 绪论

1.1 研究背景

玲琅满目的来自世界各国的商品充斥着我们的生活，为我们的消费提供了更加丰富、自由选择的同时，也使我国企业面临史无前例的巨大挑战，我国企业不但需要应对本国企业之间的竞争，也需要直接面对来自世界各国企业的挑战。机遇往往与挑战并存，我国企业在激烈的世界市场竞争中急需探索出一条属于自己的发展之路，除了需要学习世界知名企业先进的管理经验以提高自身运作效率外，还需要注重新产品的研发、产品质量及生产保障、销售推广等各个方面，从而实现自身市场竞争能力的提升。

然而这一切的发展都离不开资金的支持，不论企业规模如何，充足的资金储备都对其产品研发、生产经营、销售推广及企业管理的顺利进行至关重要。一旦资金链发生断裂，企业将面临停产、信誉损失，甚至破产的危险。因此，在大型企业努力保证资金储备充足、中小型企业苦于运营资金不足的今天，资金问题已成为制约各企业发展的核心问题。延期支付这一商业信用方式就能够很好地解决该问题，且目前已普遍应用于供应链上的各节点企业中。

延期支付不同于传统支付之处在于，传统支付要求买方（零售商）在收到货物的同时支付相应的货款，而延期支付则允许买方（零售商）在收到货物后的一段时间内支付货款。因此，延期支付可以为买方提供较长的资金准备时间，能够有效地缓解买方（零售商）的资金压力，使其有更足够的资金进行进一步发展或其他投资。同时，延期支付也能够帮助卖方提高对买方，特别是对较难获得贷款的中小型客户的吸引力，实现客户群体的扩大和订单数量的增加，从而有效提高了卖方的市场竞争能力。此外，从供应链整体的角度，延期支付的商业信用方式还能够增强上下游企业之间合作关系的稳定性，推动利益共享、风险共担的供应链企业联盟的形成。

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1.2 研究目标及意义

在激烈的市场竞争中，延期支付已逐渐成为许多企业解决资金短缺问题，获得短期融资，促进自身综合能力提升和推动长远发展的重要途径。其中的部分延期支付方式以能够明显降低提供者资金风险的特点，获得较多企业和学者的关注。本文在由一个供应商、一个零售商和多个顾客所组成的供应链系统中以零售商为研究对象，考虑缺货存在和补货率有限的客观现实，分别研究了零售商部分延期支付和零售商完全延期支付且顾客部分延期支付时能够最大程度地降低零售商补货相关成本的补货策略——零售商的最优补货策略。改良原有延期支付中对成本的计算方法，通过直观、清晰并可以普遍推广使用的零售商累计销售量图完成对零售商年利息收益及支出的计算，从而建立零售商的最优补货模型，并按照严谨的数学方法进行模型的证明、求解及参数灵敏度分析，为零售商企业提供降低采购成本、提高采购效率、实现利润最大化的新思路。

延期支付是供应链上各节点企业之间常用的短期融资方式，但延期支付使企业的成本核算内容有所改变，因此，需要单独对企业在延期支付下的补货策略进行研究。现有关于延期支付的研究大多基于不允许缺货的假设条件，这样做虽然能够简化研究过程，，但却使研究内容与企业实际情况之间存在较大差异，使研究成果不能够有效地解决企业的实际问题。因此，本文将允许缺货的条件引入有关延期支付下零售商补货策略的研究中，能够弥补现有研究的不足之处，使理论研究更加贴合企业实际。同时，在缺货条件下关于延期支付的研究大多基于产品补货率无限（EOQ 模型）的假设条件，但现实中由于许多不可控制的原因和零售商的库存压力，零售商所需的产品往往难以实现瞬时补货，特别是内部供应商对其零售商的补货率常等同于其上游制造商的生产率，而制造商的生产率必然是有限的，因此，在产品补货率有限（EPQ 模型）的条件下研究延期支付时零售商的补货策略能使所建模型的应用范围更广。此外，目前在缺货条件下关于延期支付的研究绝大多数针对完全延期支付的情况，缺少针对部分延期支付的研究。而部分延期支付方式能够明显降低提供者资金风险，更好地令使用双方实现共赢，因此本文将基于缺货存在的假设，分别对零售商部分延期支付和顾客部分延期支付情况下零售商的补货策略进行详细讨论，可以使现有研究更完整、更加贴近企业的实际需求。

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第 2 章 相关概念界定与理论基础

2.1 相关概念界定

2.1.1 延期支付

延期支付(Delay in Payment)是现代企业最常使用的商业信用贷款方式之一，能够帮助企业快速实现短期融资，有效解决企业资金问题。特别是对于不易从银行等金融机构获得贷款的中小型企业来说，延期支付是其缓解资金压力、保证资本周转顺畅、推动企业发展的重要手段。延期支付不同于传统支付之处在于，传统支付要求买方在收到货物的同时支付相应的货款，而延期支付则允许买方在收到货物后的一段时间（延期支付期限）内支付货款。若超出期限买方仍未能付清货款，则需支付更高额的利息，因此买方通常选择在延期支付期限到达时完成支付。在采用延期支付时，买方在延期支付期限截止前能够凭借出售已收到的货物得到相应的销售收益及其产生的利息(销售收益存入银行所得利息)；当延期支付期限到达时，买方支付货款；在支付货款到销售掉全部货物的这段时间内，买方只需为已支付而未销售的这部分货物（库存）的资金占用成本所对应的利息（资金变为货物积压，而不能进行投资，所损失的投资回报率）进行支付。因此，延期支付不仅巧妙地避免了买方在传统支方式中因先买后卖所造成的资金压力，而且还为买方赢得了销售收入在延期支付期限内额外衍生出的利息收入，使买方获得了更高的利润。同时，对于供应商（卖方）来说，延期支付也是他们在激烈的市场竞争中吸引零售商（买方）、抢占市场份额的重要手段。

随着延期支付在企业中的广泛应用，延期支付的形式也因企业现实需求的变化而不断丰富，故很难按照统一标准对其进行分类。在延期支付相关问题研究中，通常将其按延期支付的级数划分成单级延期支付与两级延期支付。单级延期支付是指在两级供应链中，供应商准许零售商延期支付的情形。两级延期支付是指在三级供应链中，供应商准许零售商延期支付的同时，零售商也准许顾客延期支付的情形。

此外，延期支付还常按照是否需要首付款被划分作完全延期支付与部分延期支付。完全延期支付是指卖方准许买方在获得货物时不必立刻支付货款，但全部货款必须在延期支付期限截止前付清的情形。部分延期支付是指卖方准许买方在获得货物时只要立即支付部分货款，其余货款可以延迟至延期支付期限截止前付清的情形。

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2.2 相关理论基础

2.2.1 最优化理论及方法

最优化理论是在数量分析的基础上，帮助决策者或决策机构在资源、技术等确定约束条件下寻求最大程度地满足指定活动需求方案的应用性理论。根据最优化理论对指定活动进行科学规划的方法被称作最优化方法。最优化理论与方法是数学中的一个重要分支，研究在已知条件下寻求最佳解决方案的问题，即最优化问题。

我们的社会活动中的许多方面都涉及最优化问题，例如有限资源的合理分配、生产的计划安排、工程设计参数的选择、原料成分的配比、农田农作物的布局、军事作战方案的制定、城市的规划布局等都是最优化问题在现代社会中的常见表现形式。

人们对最优化问题的关注由来已久，最早可以追溯到 17 世纪，著名科学家 Newton 在发明微积分的过程中就提出了极值问题，随后 Joseph-Louis Lagrange 研究出了解决该问题的Lagrange 乘数法。近年来，最优化理论及方法已经为一个新学科，为解决社会生活中的许多实际问题提供依据。

人们对最优化问题的分类标准较多，根据是否存在约束条件将其分为约束最优化问题和无约束最优化问题；根据约束条件和目标函数的特征将其分为线性最优化（又称线性规划）问题和非线性最优化（非线性规划）问题；根据目标函数的数量将其分为单目标最优化问题和多目标最优化问题。

现在常用的最优化方法可以分为数值运算法、直接法、解析法和其他方法四大类。其中最优化问题的三大非经典算法，即遗传算法、神经网络算法、模拟退火算法也常在理论研究中使用。在解决实际最优化问题时，为了突出各关键因素之间的内在关系，通常将问题中的目标函数、变量关系、相关约束条件和意图用数学表达式体现出来，构成最优化模型。决策变量、目标函数和约束条件被称为最优化模型的三大基本要素。其中决策变量是指最优化问题中需要求解的未知数；目标函数是对最优化问题最终所追求目标的数学描述；约束条件是指实现最优化目标存在的限制因素。

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第 3 章 缺货和零售商部分延期支付条件下零售商补货模型的构建............12

3.1 问题描述..............12

3.2 符号说明与假设................12

第 4 章 缺货和顾客部分延期支付条件下零售商补货模型的构建............40

4.1 问题描述..............40

4.2 符号说明与假设..................40

第 5 章 结论............69

5.1 主要研究内容总结........69

5.2 未来研究展望...................70

第4章 缺货和顾客部分延期支付条件下零售商补货模型的构建

4.1 问题描述

在上一章中本文基于 EPQ 模型在允许缺货的条件下对零售商部分延期支付时零售商的补货问题进行了讨论，但零售商部分延期支付的方式只能反映两级供应链中供应商向零售商提供延期支付政策的情况，故根据上一章所得的研究成果仍无法解决由供应商、零售商和顾客所组成的三级供应链中更为复杂的延期支付问题。而在当今社会激烈的市场竞争中，与供应商类似，许多零售商也会为了吸引更多的顾客更多的购买自己的产品而允许顾客进行延期支付。但考虑到顾客群体的复杂性及其采购数量的小规模性，零售商通常会只允许顾客进行部分延期支付，即顾客在购买产品时立即支付部分货款，剩余货款才可延期支付，而不允许顾客完全延期支付，以保证延期支付货款的顺利收回。

因此为了解决三级供应链中的延期支付问题，本章将基于第 3 章的研究，在允许缺货和补货率有限的条件下，探讨供应商向零售商提供期限为 M 的完全延期支付政策，且零售商允许顾客只要立即支付 ? 部分的货款，剩余货款就可以推迟至延期支付期限 N 截止前付清（即零售商完全延期支付且顾客部分延期支付）时能够实现零售商成本最低化的补货策略，即最优补货策略。

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第 5 章 结论

5.1 主要研究内容总结

近年来，延期支付已逐渐成为供应链上各节点企业之间实现短期融资和缓解自身资金问题的重要途径，同时也获得了国内外众多学者的广泛关注。本文在前人研究的基础上，从企业的实际情况出发，在缺货和补货率有限的条件下，分别对零售商部分延期支付和零售商完全延期支付且顾客部分延期支付这两种不同的延期支付方式下零售商的最优补货策略进行了研究，研究内容主要包括如下几方面：

1.从单级延期支付、两级延期支付和缺货条件下的延期支付这三个方向对现有关于延期支付问题的研究成果进行整理和分析，发现现有研究大都基于不允许缺货的前提条件，仅有少数考虑了延期支付过程中发生缺货的情况，目前尚缺少在产品补货率有限且存在缺货的条件下对延期支付相关问题的研究；同时，归纳出该领域研究的基本发展趋势，即从单级延期支付到两级延期支付、从完全延期支付到部分延期支付。因此根据延期支付相关问题研究的现状和基本发展趋势得出了本文的研究方向。

本文从上述几个方面对缺货和补货率有限条件下，零售商部分延期支付或零售商完全延期支付且顾客部分延期支付时，零售商的最优补货问题进行了研究和讨论，虽然能够一定程度地完善延期支付相关问题的理论研究基础，但由于企业实际运营状况的复杂性和本人研究能力的限制，本文的研究成果仍无法完全满足企业的现实需求，因此未来可从以下几个方向对其进行进一步的拓展研究：

1.本文在研究过程中假设产品的需求率为恒定常量，但在现实生活中需求往往受许多客观不定因素的影响而难以保持恒定不变，因此未来可在产品需求率变化的条件下对缺货和延期支付时的补货问题进行拓展研究。

2.本文只研究了零售商部分延期支付和零售商完全延期支付且顾客部分延期支付这两种延期支付方式下缺货存在且补货率有限时零售商的最优补货问题，但考虑到现有延期支付方式的多样性和复杂性，存在零售商和顾客均部分延期支付的情况，所以基于零售商和顾客均部分延期支付这一更为复杂的延期支付方式进行深入讨论将是非常有意义的。

3. 本文以一个供应商、一个零售商和多个顾客所组成的供应链系统为研究背景，但在当今社会激烈的市场竞争中，供应链上各节点企业之间的供需关系错综复杂，同一种产品可能来源于许多不同的供应商或零售商，每一个供应商或零售商也可能经营着许多不同的产品。因此未来可针对多个供应商、多个零售商和多个顾客组成的更加复杂的供应链网络中的延期支付问题进行研究。

参考文献（略）