清水塘老工业区整体搬迁改造的社会稳定风险评估

第一章  绪论

1.1 研究背景

近年来，国各地区城市化步伐明显加快，心城区城市规模不断扩大，本分布在城区周边的工业用地已不再适应城市功能布局的要求，影响周边环境，造成土地资源的浪费，家在上个世纪 90 年代提出了“退二进三”政策，鼓励一些产品没有市场或者濒临破产的中小型国有产业从第二产业退出来，事第三产业。加之面临大规模的环境破坏以及资源短缺，持续发展这个话题在全球范围内已经愈演愈烈，境保护成为了全世界人民需要共同面对的难题，此一些仍然屹立在城区的“大烟囱”也是时候应该退出城市范围，城市一片清澈的蓝天了。

对于大型工程建设项目，促上马常常会给工程留下诸多安全隐患，别是和群众利益相关的项目，旦决策失误很容易引起大规模的群众维权事件。为防控重大工程项目可能带来的社会不稳定因素，关政府部门制定了应对社会稳定风险的机制与办法，国家发改委在 2012 年 8 月发布了《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》（发改投资[2012]  2492 号文），，该办法对报送国家发改委和国务院审批、核准的项目作出了明确规定，制定项目可行性研究方案时，须就项目实际情况开展项目社会稳定风险调查与分析，并提出防范和化解措施；次年 2 月，家发展改革委办公厅印发《重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲（试行）的通知》（发改办投资[2013]428 号），深入地对国家重大固定资产投资项目社会稳定风险评估工作进行了规范与指导。由此，会稳定风险评估工作成为了重大固定资产投资项目审核、批准的重要过程。社会稳定风险评估工作非常有目的性地提高了管理者对社会稳定风险的预警能力，极大地减小了社会稳定风险事件的发生概率，维护了项目推进过程中的社会秩序，时也增加了项目所产生的经济社会效益。而在评估工作过程中，众的支持度是社会稳定风险程度高低的关键性因素。

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1.2 研究意义

老工业区整体搬迁改造的社会稳定风险评估在项目实施过程中涉及面广，涉的相关群众、企业数量众多，项目实施前期做好社会稳定风险评估以及制定相关风险化解措施能有效保障弱势群众的基本利益，大减小弱势群众因搬迁决策问题而引发的群体性事件，有效地维护社会和谐稳定。通过本论文的研究，将达到如下意义：

1、识别并分析大型搬迁项目可能存在的各种社会稳定风险因素；

2、对清水塘老工业区整体搬迁做出风险等级评定，理论支撑项目的可行性；

3、以清水塘老工业区整体搬迁改造为例，立社会稳定风险评估指标体系，并根据清水塘地区实际情况对居民、企业职工等利益相关者开展详尽的调查工作后进行风险评估工作，以后类似项目社会稳定风险评估工作提供经验与启示。 

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第二章  社会稳定风险评估的相关理论

2.1 风险的概念以及风险评估流程

2.1.1 风险概念

对于风险的定义，百年来各个领域的学者都有自己的见解，到目前为止还没有准确的定义让所有学者一致认同，历史上有两个比较经典的定义，是把风险定义为生产经营活动的副产品，营企业所获得的收益是对经营者在经营过程中所承担风险的补偿，是 19 世纪西方古典经济学家提出的。另外一个是19 世纪美国学者 A.H.Willett 给出的，认为风险是某件人们不愿意发生的事件有可能发生的客观体现。

通过搜集各类有关风险的相关资料，以把现有的风险理论归为两类：广义风险和狭义风险。广义风险主要强调风险发生结果的不确定性，以是良性结果也可能是恶性结果，如经营风险；另外一种是狭义风险，主要强调风险后果所带来损失的不确定性，经确定会有损失的发生，是不确定损失的大小，如灾难性天气带来的风险。本文所研究的社会稳定风险旨在评估出搬迁的给政府造成损失的大小，于狭义风险的范畴。

2.1.2 风险评估流程

风险评估工作通常由企业专门的职能部门来开展，如今也有专门从事风险评估工作的中介机构来协助企业对风险进行评估。风险评估工作的主要内容是企业通过整合在业务过程中发现的风险点和风险源，成风险清单，逐个进行风险分析，析过程中还要注意单个风险之间的关系，论是否会形成组合效应，然后采用相应的方法评定各个风险的危险程度，按风险大小排列，按风险影响程度及时制定风险规避的措施。

综上所述，险评估的一般过程包括包括风险识别、风险分析、风险评价三个步骤，图 2-1 所示。 

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2.2  社会稳定风险评估的基本内涵及特点

2.2.1 社会稳定的基本内涵及其特征

稳定在人们的印象中往往是稳固安定、没有变动。然而，数百年的各学科研究中，究者们一致认为万事万物均是运动着的，是变化的，止和不变只在相对的状态下所存在。因此，定也只能是在相对的情况下存在。从这个方面出发，的研究者把相对安定、稳定的社会状态定义为社会稳定。

社会稳定的内容与形式也不是一成不变的，会由于历史的变迁或者时代的转换而变得不同，此，处时代的政治、经济、文化方面的特点也要作为维护社会稳定政策制定的考虑要素。这也体现了社会稳定所具有的历史性和相对性。与人类社会不断发展变化相同，会稳定也经历着从平衡到不平衡再到平衡这样一个不断交替的过程，中包括政治、经济、社会秩序正常等多方面的内容，有非常强的综合性。

2.2.2 社会稳定风险评估机制的内涵

风险评估工作的主要目的是量化评估风险事件的影响与损失，要针对人们生命、生活、财产等方面。风险事件发生前与发生后都可以进行风险评估工作，但是在风险发生前开展风险评估工作更能有效地达到风险控制与规避的效果。国家根据当下社会的发展情况制定大型固定投资项目社会稳定风险评估机制，借鉴经济领域中安全预警评估取得的成果，者是为了加强决策的科学与民主。重大项目社会稳定风险评估能有效地将风险减轻或消除于形成的源头上，而降低因决策问题而发生的各项社会不稳定风险事故。

社会稳定风险评估中所涉及的事项具有覆盖面广、涉及人员众多、影响深远等特点，部分是群众最关心的也是与自身利益紧密相连的，有决策方面的不慎便很容易引起大规模的群众维权社会稳定风险事件。所以与群众自身利益相关的决策事项必须作为重点排查工作在社会稳定风险评估中体现。因此，当下防范社会风险的诸多措施中，大事项社会稳定风险评估工作作为重大固定资产投资项目开展的前置程序有着举足轻重的作用。其内涵是指在重大固定资产投资项目实施或出台前，策作出部门、政策制定部门、项目主建部门、改革实施部门都要严格坚持全面、客观、准确的原则，取科学的方法，重大事项实施过程中可能出现的不稳定问题先期作出风险评估，分析项目在各个阶段行进过程中有可能会发生的社会稳定风险事件，估各事件对社会稳定危害程度的大小以及发生的概率，据风险等级的划分来对不同风险做好风险管理与防范措施，前对各类风险做好预防以及准备工作，障项目的顺利进行。

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第三章  清水塘老工业区整体搬迁改造项目概况.................. 12

3.1  拟实施搬迁改造项目简介.............. 12

3.1.1 项目位置与范围............... 12

3.1.2 项目实施背景.............. 12

第四章  清水塘老工业区整体搬迁改造社会稳定风险调查与识别................. 20

4.1 项目社会稳定风险调查要点................... 20

4.1.1 调查遵循的原则.................. 20

4.1.2 项目的合法性和合理性................... 20

第五章  社会稳定风险评估............... 29

5.1 评估指标体系的构建.................... 29

5.1.1 指标体系建立的原则............... 29

5.1.2 评估指标体系............ 29

第五章  社会稳定风险评估

5.1 评估指标体系的构建

5.1.1 指标体系建立的原则 为保证项目社会稳定风险评估指标的科学性、准确性和全面性，指标体系的建立上应遵守如下原则。

1、全面性与重点性并重

全面性原则即在指标的构建过程中要全面把握，能遗漏任何一项重要指标，指标体系的设计过程中要考虑各个利益相关者的述求。工业区整体搬迁改造社会稳定风险评估是一个相当复杂的过程，影响因素也非常多，要用各个不同方面的指标来衡量。在指标设置过程中，要依据重要的程度不同而对指标进行主次区分，以衡量利益相关者的关注度大小。

2、层次性与相关性并重

层次性原则指在指标的分层建立过程中要把握整体，免同一指标重复出现或者相互重叠，成指标体系不完善。在把握整体之外，各指标也应该有全面细致的描述，加以记录。所以为了达到这两个方面的协调统一，指标的构建上应该注重层级化和层次性的体现。另一方面，标体系又由一系列相关的单项指标组合而成，有的评价指标按照层次高低和评估的重要性大小组合成一个多要素的递阶结构。在同一层次上的评估指标之间在具有相关性的同时又必须相互独立，减少由于交叉重叠引起的工作量增加和准确率的下降。

3、可操作性与适调性并重

指标体系所需要的资料应易于调查和搜集，该尽可能从现有的资料中获取或者通过现有资料的归纳中获取。同时应该避免指标的绝对化，保持指标基本确定性的同时，该预留可调整的空间，中包括指标增加或减少、权重关系的修正等。

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第六章  结论与展望

6.1  论文总结

本文首先提出大型工业区已经不适应当下城市化进程的发展，市周边的工业区退出城市范围已成定论，系到工业区搬迁改造是一项复杂性十分大的工程，有不慎便会引起社会稳定时间发生，此引出国家为了避免重大工程投资项目社会稳定风险发生而出台社会稳定风险评估机制，的是为了从源头上减轻社会稳定风险事件的发生。再结合国内外对社会稳定风险评估的研究现状，出了社会稳定评估的基本流程，而提出了项目社会稳定风险评估的指标体系以及评价标准。由于过去大部分风险评估主观性过强，文采取层次分析法与模糊综合评价法相结合，出了清水塘老工业区整体搬迁改造的社会稳定风险评估指标体系。本文主要贡献体现在以下几个方面：

1、提出了大型工业区整体搬迁风险的调查和识别的方法，合项目所在地的实际情况制定了风险调查的方案，大提高了工作的效率，最大限度地考虑利益相关者的诉求，面搜集各项可能发生风险的因素，指标体系的建立打下了坚实的基础。

2、本文对老工业区整体搬迁改造的社会稳定风险评估所涉及的主要因素进行了合理的划分，括市场风险、技术风险、管理风险、经济风险、环境与社会风险。并结合项目实际情况建立了操作性较强的社会稳定风险评估指标体系。

3、本文以清水塘老工业区整体搬迁改造为例，过全面调查清水塘老工业区各行业利益相关者，利用定性分析与定量分析相结合、经验借鉴和专业分析相结合，引入层次分析法和模糊评价法对项目社会稳定风险进行评估，避免了凭经验和个人主义对项目进行评估，取得良好的效果，利于完善社会稳定风险评估工作。

参考文献（略）