RC 集团技术创新绩效评价研究

1 绪论

1.1 选题背景与研究意义

1.1.1 选题背景

改革开放以来，我国的技术创新能力取得了快速发展，拥有了一批在农业、工业等领域的核心技术，推动了产业升级和高新技术崛起，造就了一批具有自主创新能力的知名企业，形成了具有中国特色的科技创新发展格局。但和国外相比，我国的技术创新能力仍存在不小的差距，技术进步对经济社会的贡献率、核心技术创新能力低，专业人才匮乏，创新机制存在许多问题。我国企业还存在技术创新能力不强、创新绩效较低、创新发展路径不明晰的问题。如何提升我国企业的技术创新能力和绩效，是当前亟待解决的问题。

RC 公司经过近几年快速发展，虽然初具规模、发展架构逐渐清晰、战略规划稳步推进，但公司在技术创新发展过程中存在难点和盲点较多，技术创新决策过程存在主观性、盲目性，缺乏科学和系统的绩效评价体系。特别是随着公司不断壮大，技创新项目越来越多，技术创新绩效评价问题也越来越突出。

1.1.2 研究的意义

目前，RC 集团在技术创新绩效评价方面仍然存在理念落后、体制僵化、管理粗放化等问题，这直接影响了企业技术创新的动力和活力。本文结合技术创新绩效评价相关理论，构建适合 RC 集团技术创新绩效评价体系，具有理论和现实的意义。

第一，理论意义。丰富了绩效评价的实证研究。本文依据对技术创新绩效评价及其理论，结合 RC 集团现有技术创新绩效评价制度存在的不足，通过有针对性技术创新指标确定，设计出适合 RC 集团的技术创新绩效评价体系，进一步丰富了有关技术创新绩效评价的实证研究。

第二，现实意义。通过构建 RC 集团的技术创新绩效评价体系，有助于提高 RC 集团技术创新绩效评价的有效性，成合理化的技术创新决策，减少技术创新风险，为RC集团未来的技术创新提供针对性指导。同时，根据技术创新绩效评价的结果与技术人员的薪酬管理、培训、晋升等环节相结合，能够有效的激励 RC 集团技术创新积极性，在更加公正的技术创新平台上做到“能者上、平者让、庸者下”，从而激发 RC 集团技术创新活力。

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1.2研究思路与方法

1.2.1研究思路

本文研究依据背景介绍——提出问题——分析问题——解决问题的思路进行研究。首先介绍研究背景，然后对 RC 集团的技术创新绩效评价现状进行介绍，发现其中存在的问题；针对发现的问题， 对RC 集团技术创新绩效评价体系进行设计，后对 RC 集团的技术创新情况进行评价，并根据评价结果对技术创新活动进行改进。具体包括以下部分：第一，景介绍，绍研究的背景、技术创新绩效评价的相关概念和理论基础；第二，RC 集团技术创新绩效评价现状，集有关 RC 集团及其技术创新绩效评价的相关资料，梳理现状，并指出其中存在的问题；第三，RC 集团技术创新绩效评价体系设计，针对 RC 集团技术创新绩效评价体系当前存在的问题，针对性设计技术创新绩效评价体系；第四，RC 集团技术创新绩效评价，选择合适评价方法，运用技术创新绩效评价体系对RC 集团的技术创新进行绩效评价；第五，RC 集团技术创新改进，针对绩效评价结果对技术创新活动进行改进。

本文研究的技术路线图如图 1.1 所示。

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2 技术创新绩效评价相关理论

2.1 技术创新绩效评价概念界定

综合学界相关研究，目前尚未对技术创新和技术创新绩效的概念及其含义有统一和明确的界定。因技术创新过程的复杂性、动态性和结果多元性，从不同的角度看就会有不同的含义。本节首先对技术创新以及技术创新绩效概念进行界定，为下文研究奠定基础。

技术创新包含两个涵义：

一是技术创新要有效益，要能够转化成新技术、新产品，有应用，在走向市场，要能够为企业带来实际效益，而不只是停留在技术层面；

二是技术创新既可以是原创性的、创造性的创新，也可以是改进型的创新。因此本文对 RC 集团技术创新这个研究对象遵从这两个方面的要求。

根据以上对技术创新概念的界定，影响技术创新的因素，则大致分为内部因素和外部因素这两大部分，部的因素包括政府创新政策、有关知识产权保护制度、社会创新文化等。内部因素包括技术创新相关战略、企业家和员工因素、财务因素（科技投入），组织因素（内部的创新文化、内部组织间关系）、研究机构和科技合作情况因素等。

第二，效评价与技术创新绩效评价。绩效评价是运用科学和规范化的标准、方法以及评价程序，对组织或个人的业绩、效率或者实际效果进行尽可能准确的测评。技术创新绩效评价是指运用科学、规范的评价方法，对一定时期的技术创新投入、产出和结果进行定量及定性的对比分析，做出真实、客观、公平的综合性评判。技术创新绩效评价可以对其投入和产出情况进行判断，可以以此为依据对技术创新活动进行管理、监督、预测和调控，并为技术创新相关决策提供依据。技术创新绩效评价对企业经营管理具有重要价值。

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2.2 技术创新绩效评价的方法

2.2.1 主要评价方法介绍

企业技术创新绩效评价方法主要包括定性、定量以及综合评价的方法。其中，定性评价法中最常使用和最具代表性的方法是同行评议法，定量评价法包括科学计量法、经济评价法以及数学模型评价法等。在实际应用中，需结合企业技术创新的实际情况以及针对不同的绩效评价目标，选择合适的技术创新绩效评价方法。

（1）同行评议法。同行评议指集中某领域或若干领域的相关专家，共同采用统一的评议标准，同对某领域的事项进行评价。该研究方法是科学研究评价中使用最广泛的方法，其优点是可信度高，缺点是主观性强、知识不规范。在技术创新绩效评价中，该方法主要用于立项评价和相关项目评价等。

（2）科学计量法。科学计量法也称为文献计量法，即用专利的数量或者相关的科技出版物的数量来衡量技术创新的相关技术成果以及研发效率。该方法具有简单、直观的特点，但同时因为其只衡量了技术或研发本身的效率或者绩效，对企业实际经营管理来说，无法反映技术研发所产生的经济效益如何，因此对企业技术创新绩效评价来说，该方法只能当作补充，而不能当作主要的评价方法。

（3）经济评价法。所谓的经济评价法主要是通过价值分析、价值功能分析以及成本收益分析等方法，用净现值 NPV( Net Present Value) 、内部收益率 IRR（Inner rate ofreturn）、投资回报率 ROI（Return-on-investment）等指标来进行计算。经济评价法含义明确，对比性强，采用方法也较成熟，但建模过程所涉及的数据难以进行预测，特别是对企业的技术创新项目来说，由于高技术、项目自身风险等因素，其市场情况也难以进行预测，风险难以准确评估。因此该方法也常用于风险较小或者是不确定情况较少的技术创新绩效评价中。

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3 RC 集团技术创新及技术创新绩效考核现状.....................14

3.1 RC 集团概况..............14

3.2 RC 集团技术创新的内容..............14

4 基于 DEA 法的 RC 集团技术创新绩效评价体系构建..............30

4.1 RC 集团技术创新绩效评价的目标和原则..............30

4.1.1 技术创新绩效评价的目标...................30

4.1.2 技术创新绩效评价的原则................30

5 提高 RC 集团技术创新绩效的对策.................43

5.1 增强研发管理人员的创新意识..................43

5.2 建立健全 RC 集团自主创新机制.......................43

4 基于 DEA 法的 RC 集团技术创新绩效评价体系构建

4.1 RC 集团技术创新绩效评价的目标和原则

4.1.1 技术创新绩效评价的目标

根据 RC 集团技术创新现状及其存在的问题，并且经公司管理层、研发管理中心以及人力资源部的共同商议，确定 RC 集团技术创新绩效评价的目标为：

第一，科学衡量技术创新项目投入和产出情况， 为RC 集团技术创新项目决策提供支撑和依据。

第二，客观和科学测评技术创新效果。

第三， 为RC 集团技术创新工作、创新资源的有效利用指明改进的方向。

第四， 为RC 集团建立技术创新激励机制提供依据。

第五，，既能对 RC 集团整体的技术创新绩效情况有所了解，又能对具体项目的技术创新绩效进行评价。

第六，检验 RC 集团技术创新能力的市场化情况，为改进技术创新绩效评价，提高技术创新提交提供决策依据。

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5 提高 RC 集团技术创新绩效的对策

5.1 增强研发管理人员的创新意识

企业管理人员是 RC 集团创新发展的核心与灵魂，RC 集团管理人员创新意识是RC集团技术创新的前提和决定性因素。RC 集团管理人员是否具有创新意识，创新意识强弱，直接决定了 RC 集团是否重视技术创新，是否重视知识产权，否舍得科技投入，是否努力培养和引进创新人才，是否注重建立 RC 集团技术创新制度，是否注重产学研合作和技术引进，中否注重营造 RC 集团创新氛围，是否注重为 RC 集团争取有利的市场条件和政府支持。RC 集团管理人员的创新意识包括科技意识、人才意识、风险意识和知识产权意识等，是现代企业管理人员必须具备的基本素质， RC 集团应对国内外市场竞争，不断提高自主创新能力与核心竞争力的决定性因素。RC 集团高层管理者都必须以不断增强创新意识为己任，过实践锻炼、同行学习、学历教育及各种形式的在职培训，提高自己的科学文化水平、科技意识、人才意识、风险意识和知识产权意识，培养自己与当代科学技术与知识经济迅猛发展相适应的世界眼光、战略思维和创新意识，使自己真正地能够担负起领导和推动 RC 集团自主创新，永立不败之地的重任。
参考文献（略）