外商直接投资对上海技术创新的影响研究

1  绪论

1.1 研究背景和意义 

改革开放以来，我国卷入了经济全球化的浪潮，以济持续快速发展，成为世界第二大经济体，创造了世界奇迹。以跨国公司为主导的外商直接投资是经济全球化进程中的主要推动力量，我国经济发展有着深刻的影响，弥补了改革开放初期资金的匮乏，解决了国内大量员工的就业问题，提高了我国的劳动生产率，扩大了我国的对外贸易，还带动了我国区域经济的发展。随着改革开放进程的加快，一系列外资优惠政策的出台，投资环境和基础设施不断改善，我国吸引了越来越多的外商直接投资。2015 年 1 月 29 日，联合贸易和发展会议（UNCTAD）发布初步数据显示，2014 年中国取代了美国成为全球最大的外商直接投资（FDI）目的国，投资逐渐从发达经济体转向了发展中国家，我国是否能够抓住机遇实现经济飞跃，发展成为具有雄厚科技实力的创新型国家，已是需要关注的热点问题。 

上海是改革开放以来我国利用外商直接投资最多的城市之一，2014 年上海在我国最具有外资吸引力省市中排名第四，在全国各市中排名第一，上海还是我国城市中经济总量排名第一的国际化大都市，选取上海作为研究对象具有较大的典型性和现实意义。2014 年 5 月，，习近总书记来沪考察时指出，上海要加快建设成为具有全球影响力的科技创新中心，015 年 1 月，习近总书记就自贸区建设上要求上海继续当好改革开放排头兵、创新发展先行者，故上海应响应党中央的号召，加快实施创新发展战略，建设创新型城市。如何利用好上海大量的外商直接投资，引导其对上海技术创新产生积极的影响，继而提高上海技术创新能力是本论文研究的关键意义所在。

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1.2 国内外研究综述

1.2.1 国外研究综述

Mac Dougall（1960）最早研究外商直接投资的技术外溢效应，首次明确提出FDI 的福利效应、技术扩散效应、示范效应会促进东道国技术水平的提高。Caves（1974）最先对外商直接投资的技术溢出效应做了计量研究，通过分析澳大利亚产业层面的相关数据，得出外商直接投资对澳大利亚的制造产业产生了技术溢出效应，企业中外资份额占比越大，本土企业的生产效率就越高，外商直接投资能够打破东道国行业的垄断壁垒并产生竞争和示范效应，继而提高市场效率、优化资源配置，加快技术扩散和转移的速度。Findlay（1978）则沿着 Mac Dougall的研究思路，运用国际资本流动模型进行分析，现外商直接投资的技术溢出效应与两国间的技术差距以及外资所占的比例成正比。Blomstrom（1994）提出外商直接投资的技术溢出效应与东道国的经济发展水平有正相关关系。

一些学者从不同国家的角度，研究外商直接投资对东道国技术创新的正面影响。Basant、Fikkert（1996）分析发现外商直接投资的技术溢出效应能够促进印度本土企业自主创新能力的提高。金麟洙（1998）搜集了韩国 200 多家本土企业的相关数据，分析发现本土企业如果想实现从模仿到创新的飞跃，需要抓住跨国公司向本地技术转移的契机，积极学习和积累技术知识，与此同时，外商以股权的形式进行投资经营，会在韩国形成科学的企业治理结构并带来先进的企业管理方式，促进韩国技术创新能力的提高。

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2  外商直接投资和技术创新的理论分析

2.1 外商直接投资的概述

2.1.1 外商直接投资及其相关概念的界定

（1）外商直接投资（Foreign Direct Investment）

外商直接投资即 FDI，投资国称其为对外直接投资，合组织（OECD）将外商直接投资定义为，一国或一地区的个人或母公司与另一国家的企业所建立的长期利益关系，并对其具有控制权的投资。国际货币基金组织（IMF）定义其为，
一国对外投资者为在另一国企业中具有显著的控制力和影响力并获得长期利益而进行的投资。美国商务部给出的定义是，人对另一国家的企业有持续性的影响并从中获取长期利益。除了这些代表性的组织对外商直接投资提出相关定义外，
一些知名学者也对其进行定义。英国经济学家邓宁（Dunning）提出外商直接投资是指一个企业在本国以外的国家投资以资金、技术、管理经验、垄断优势和企业家声誉等，对投资具有控制权。日本学者小岛清将外商直接投资界定为，
向被投资的国家传播经营资源综合体即发挥资本、经营管理知识经验、技术性知识等能力的主体。

上述定义虽然表述形式不同，但反映了外商直接投资的一些重要方面即控制权和影响力、持久收益以及经营资源的传播。本论文将外商直接投资定义为一国或地区的投资者向东道国传播先进的经营资源，从而获得部分或全部的控制权和影响力，并从中获取长期持久收益的投资行为。

外商直接投资的主要载体是跨国公司，跨国公司是发达资本主义国家以本国为基地，通过对外直接投资在世界各地设立子公司或分支机构来从事国际化生产和经营活动的联合或非联合企业，主要以外商独资、合资以及合作的形式进行经营，拥有雄厚的经济和技术实力，完整的决策体系和决策中心，合理的生产布局和销售网点，先进的管理知识和经营经验，好的企业家信誉和一定的垄断性等。

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2.2 技术创新的概述

2.2.1 创新及其相关概念的界定

（1）自主创新

创新是指根据所具备的知识和物质条件，在某一环境中为了满足理想化的社会需求，提出不同于常人的看法和思路或不被人知晓的规律和原理，将其运用于现实创造出新的东西（事物、元素、方法、路径、环境等）并获得一定回报的行为。Schumpeter（1934）认为创新是将生产中的要素和条件重新组合即形成一种新的生产供应函数。

谢燮正（1995）提出自主创新需要根据市场需求开发新技术应用于生产，新技术逐渐成熟并成功适用于生产，此过程中会形成科技成果和发明。毛蕴诗、戴勇（2006）指出自主创新有别于模仿创新，经过一个从引进、学习消化、积累模仿到自主创新的过程，在此过程中企业依靠自身力量形成技术突破，而模仿创新又被称为二次创新，企业通过引进或其他途径得到技术领导者的创新成果，模仿其创新思路和行为，并在模仿的基础上进行进一步完善和努力。本论文将自主创新定义为以技术创新为核心的整体概念，是企业依靠自己的能力研发、革新原有技术，解决相关的技术难题，用研究成果实现新产品的价值和商业利润，同时取得具有自主知识产权及核心技术的创造性活动。

自主创新按照自身的发展规律分为原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。原始创新是最基础性的创新，指的是以前从未出现过的重大科学发现、理论方法、技术发明以及原理性主导技术等创新，尤其是在基础性研究和前沿技术领域中取得的独特发现；集成创新是指通过各种技术手段（信息技术和管理技术等）和工具，不同的创新要素和内容进行有效地筛选、集成和优化，成一个效率高、优势互补、具有市场竞争力的新有机整体，从而占领更大的市场份额并获得更多的经济效益；引进消化吸收再创新是指对引进的先进技术进行借鉴学习、研究分析、消化吸收、最后进行重大创新，并取得具有自主知识产权的创新成果。

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3 外商直接投资对东道国企业技术创新影响的机理研究 .................. 24

3.1 外商直接投资对技术创新的溢出机制 ............. 24

3.1.1 示范模仿效应........... 25

3.1.2 竞争效应............... 26

4 外商直接投资对上海技术创新影响的实证分析 ............... 37

4.1 上海外商直接投资状况 ................ 37

4.1.1 增长趋势分析 ............. 37

4.1.2 结构性分析 .................... 39

5 利用外商直接投资促进上海技术创新的对策建议 ............. 73

5.1 加强对上海外商直接投资的引导与控制 ........... 73

5.1.1 调整引资方向........... 73

5.1.2 提高外资的准入门槛..................... 73

4  外商直接投资对上海技术创新影响的实证分析

4.1 上海外商直接投资状况

4.1.1 增长趋势分析 

自中华人民共和国成立以来，上海市经济的发展过程并不平坦，外商直接投资在上海的发展也非常曲折，下面将对上海市的外商直接投资进行阶段性分析。

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5  利用外商直接投资促进上海技术创新的对策建议

5.1 加强对上海外商直接投资的引导与控制

5.1.1 调整引资方向

前文实证部分研究得出香港对上海直接投资的正向技术溢出效果较为明显。港资在上海引进的外资中占绝大部分，主要投资于劳动密集型产业，上海技术差距较小，虽然这有助于上海本土企业充分吸收其产生的技术溢出，但它对上海技术创新的提升和发展空间不大。故上海市政府应该调整原有的扩张型引资战略，从注重外资数量上的提高转向注重外资质量上的提升，增加外资流入的引资策略转向以市场为导向的引资策略，增加引入市场导向型和从事研发的外商直接投资，减少引入出口导向型和资源寻求型的外商直接投资。 

5.1.2 提高外资的准入门槛

上海引进的日资主要以出口为导向，实证研究表明日资对上海技术创新产出的影响并不显著，此外上海引进较多的港资技术水平一般，长此以往将会很难产生较大的技术溢出，因此需要制定政策提高外资的准入门槛。提高外资的准入门槛有利于鼓励具备雄厚技术实力的外资进入，保证引进外资的质量水平，避免技术水平较低外资的重复引进，有助于发展上海高新技术产业，解决产业发展的技术瓶颈，促进上海产业从国际产业链末端向研发设计等核心关键环节转移。

参考文献（略）