樊纲：社会主义经济理论与实践

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EMBA课堂笔记—樊纲：社会主义经济理论与实践

2016年7月14—15日，北大汇丰EMBA1213班课堂笔记：

在第一天的课堂上，樊纲老师为学生们介绍了经济学的体系，发展经济学与宏观经济学的区别。

微观经济学研究个体（个人，企业）行为（资源利用的生产效率），市场结构与均衡（资源在产业间的配置效率）；福利经济学或公共选择理论研究政府与政治（公共物品的配置效率）；制度经济学研究体制的差别与演变（效率改进的激励与约束条件）；宏观经济学研究总量均衡与稳定增长（资源的时期间的配置效率）；增长理论研究决定经济长期增长的因素；发展经济学研究落后国家如何缩小与发达国家的差距。

具体例子有：物品可以分为公共品和私人物品。私人物品具有排他性，即一人享有其他便不能享有。市场交易的物品多数都是私人物品。而公共品是大家共同享有的物品，比如路灯，一人享有并不影响其他人享受。福利是一种公共品，帕累托改进是没有人受损，至少有人改进。制度也是一种公共品，需要多数原则（强制）。改革会侵犯一部分人的损失，并不属于帕累托改进。宏观经济学属于短期理论，是经济的加总。

接下来樊纲老师介绍了发展的概念，增长与发展的区别：增长是一般性理论，适用于所有国家；发展专门研究落后国家的增长，研究问题的特殊性在于落后但是比发达国家增长得快，缩短差距才是发展，英文是convergence，收敛于发达国家。比如印度每年4%的增长，但是人均GDP与美国差距越来越大，因为印度人口增速过快，所以只能算增长不能称作发展。

衡量发展有两个指标：追赶指数和人文发展指数，追赶指数（Catch-up Index）= 某国人均GDP/美国人均GDP，按现价计算，中国追赶指数=6700/50000=13.4%。低于30%这个门坎，还是一个低收入国家。人文发展指数是联合国制定的综合性指数：Human Development Index (HDI)= F （人均收入，预期寿命，教育水平）。发展的基本进程有三个方面，分别是工业化、城市化和知识化。具体的衡量方式，工业化按劳动力就业结构衡量；城市化按城市居民在人口中的比例衡量；知识化按受教育水平和产业结构衡量，保证未来的潜力。

下午樊纲教授主要讲解了中等收入陷阱的相关问题。首先是城市化的问题，城市化滞后拖了工业化的后腿。目前水平是城市化为53%，工业化为70%。我国城市化的优点是没有出现贫民窟。缺点是工业化进程放缓。对目前城市化的问题包括农民进城、大城市发展、城市管理和大城市还是小城镇的选择进行了讨论分析。

接下来樊纲老师分析讲解了中等收入陷阱。通常的解释是收入提高了，失去了一些产业的竞争力，无法与低收入国家竞争；又没有高技术的创新力，，无法与发达国家竞争，产业空心化，经济增长停滞。具体现象是一些国家在中等收入阶段出现经济增长停滞，长期不能进入高收入阶段。如拉美现象。介绍了竞争力的测量方法及四个推论：

推论一：任何收入水平都可能掉入“陷阱”

推论二：如果生产力提高快于工资提高，竞争力可以提高

推论三：但是，如果生产力中等，工资也中等，竞争力也不会下降

推论四（=推论一）：真正的中等收入陷阱，是工资福利的提高快于生产力提高

最终的结论：确实存在一种特殊的、可以称为“中等收入陷阱”的情况，因为中等收入阶段收入差距特别大，由此而来的各种社会压力和政治摩擦，导致经济停滞；在这个意义上，中等收入陷阱，可以称为“收入差距陷阱”；因此要高度重视收入差距的问题，而且要妥善应对，保持均衡：既不能不搞社会保障，又不能“福利赶超”。

7月15日

在上午的课堂中，樊纲老师为学生介绍了增长的四个要素，分别为劳动，人力资本；资本，资本效率；制度，体制改革；知识与技术，创新能力。具体而言，详细对以下几方面进行了讨论，劳动力方面，教育是重要因素（劳动力x人均受教育年限=人力资本；资源可分为土地、矿产、水、海岸线、能源、气候和森林 （无资源国家，资源总成本=资源价格+资源运输成本）；制度方面，存在帕累托改进（一致性同意）和非帕累托改变。正式的制度采用成文的方式，成文具有强制执行力。而非正式的制度要文化、习俗来维护；管理方面，营销，品牌是关键因素；文化时尚；知识方面（技术是其中的一项），知识外溢（spill-over）现象，知识增量是知识存量的函数，呈正相关，即知识存量越大知识增量越大。介绍了里昂惕夫之谜和新增长理论；创新能力方面，人的技术进步是无限的。最后，介绍了“要素结构”或“禀赋结构”。在一定时期内具有一定质量的一些增长要素，构成一个经济体这时的“要素结构”；既包括资源、人口这些硬件，也包括知识、体制、管理能力、创新能力这些“软件”

在下午的课程中，樊纲教授首先介绍了比较优势，落后国家与发达国家的基本差别就是“要素结构”的差别。而要素结构决定了经济结构，也就是比较优势理论。所以，结构转型的根本任务在于要素结构的发展与升级。没有这种基础性、根本性的转变，结构转型一定是人为的、不可持续的、效率低下的、浪费资源的。接下来，老师介绍相对优势是发展的基础，在处处劣势的条件下，将劣势转化为相对优势，取得竞争力，才能发展。主要的相对优势包括“比较优势”、“后发优势”和“本土优势”。要素的“比较优势”：因为穷而劳动成本比较低（有些资源富裕国家资源成本可以低一些）；“后发优势”：因为落后，是后来者，知识成本较低，可以走捷径，可以享受到知识的“外溢效应”－－研发成本、技术成本较低，少些波动，制度移植；“本土优势”：如果经济体较大，国内市场较大，本土文化、“本地关系”和本土市场，可以使最初时期的交易成本、营销成本较低。接下来，老师提出发展战略。一是对外贸易，获取相对优势的规模效益；二是弥补弱势要素的不足——如资本、技术、知识；三是借鉴发达国家增长进程，集中有限资本形成“增长点”。最后，对中国经济增长因素进行分析与展望。目前的挑战包括世界泡沫破裂，国际市场增长放缓，新兴市场也在严重下滑；劳动成本上升，商务成本仍难以下降；各种差距扩大，社会紧张程度加大和环境恶化等问题显现。总体而言，我国仍有具大潜力。能否实现发展的潜力，取决于体制改革；社会稳定：社会保障，缓解收入差距，反腐；发展教育，吸取国际的知识（“外溢”）；宏观经济稳定，不过热，不危机；城市化，农民工市民化；经济结构调整，提升产业结构；减少污染，生态平衡。