交通PPP项目失败机理分析——基于私营部门视角的多案例研究

1绪论

1.1问题的提出及研究意义

1.1.1问题的提出

不断增加的人口给国家有限的资源带来了沉重的压力，各国政府不得不将资源转移到卫生保健和教育等基本需求，而不是花在不断増加的交通基础设施部门的发展。发展中国家的情况更糟糕，因为许多这些国家政府几乎无法提供其公民的基本需要。因此，在许多发展中国家，政府对新交通网络发展的支出难以解决交通压力的问题。在金融和其他物质资源紧缺的情况下，政府别无选择，只能采用自由市场经济的原则社会资本为公众服务。所以，政府和社会资本合作模式是指私营部门受邀融资、建设、拥有和运营公共基础设施，然后在固定期限后将其转移到政府部门当局。

目前，根据财政部PPP中心数据，国家发改委PPP项目库总计（第一批继续推介与第二批新增）2126个项目、总投资3.5万亿元，涉及基础设施与公共服务的数十个细分领域（详见图1-1）。

从图1-1中行业分布看，以市政、社会事业、交通和环保四个行业项目数量最多，其中交通领域类项目投资规模远大于其他行业。

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1.2研究内容、方法与技术路线

1.2.1研究内容

本研究应用多案例分析方法，识别出各交通PPP项目案例的失败驱动因素，以此为基础得出交通PPP项目的失败路径，进一步构建出由私营部门触发的交通PPP项目失败机理。本研究共六个部分，内容安排具体如下：

第一章：绪论。先介绍研究的背景和研究的意义，接着提出研究问题，同时说明了本研究的内容、采用的方法和技术路线，简要阐述了主要的创新点。

第二章：相关研究综述。主要介绍了PPP模式的概念、特点及其生命周期，同时界定了PPP项目的失败类型及失败驱动因素的含义；通过对PPP项目失败影响因素及其相互关系的相关研究进行梳理，为下文交通PPP项目失败机理的构建提供了理论基础。

第三章：研究设计。主要介绍本研究的案例选择过程、资料收集过程及其信度与效度，同时阐述了本研究多案例分析的思路。

第四章：单案例分析。首先以项目阶段划分为基础，按阶段顺序梳理出各项目生命周期内发生的事件，识别出对项目运行有负面影响的事件（即关键事件），通过编码识别出各系项目案例的失败驱动因素，结合各关键事件发生的时间顺序及被调研者在调查问卷中对失败驱动因素间关系的判定，得出各项日案例的失败路径。

第五章：跨案例分析。首先对各项目案例的全部失败驱动因素进行汇总，结合第四章中识别出的所有失败路径，构建出由私营部门触发的交通PPP项目失败机理；然后对失败机理进行深入分析，得出失败机理中失败驱动因素的特点和规律，并对失败驱动因素间的关联系进行分析；最后，提出应对交通PPP项目失败驱动因素的策略，为私营部门实际操作交通PPP项目提供相关建议。

第六章：结论和展望。阐述本研究的主要结论和不足之处，对未来的研究提出展望。

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2相关研究综述

2.1PPP项目概述

2.1.1PPP模式的特点

PPP自提出以来，就遭到世界多方政府当局的关屯、，个中有很大一部分缘故在于，相对传统的由政府部门供应基础设施服务的模式，它有着许多优势。利用PPP的方式能够使得项目在运行当中更加具有效率地推进，既可以减少所需的时间也可以节约部分成本，同时政府部门有机会从中借鉴发展项目的各种实践经验和技能，与私营部门共同来承担项目风险，缓解一定的压力。在香港某局关于如何实施项目采购的相关文件中也曾明确写出，跟过去的依靠政府相关部门进行项目采购相比，通过PPP来进行则更加节约时间，私营部门进入基础设施建设可以将先进的管理和服务带到项目建设上，与政府部门合作共同为公众创造福利。

作为基础设施项目使用者，基础设施是否需要百姓付出代价及付出代价的多少对老百姓的生活有很大的影响。

将外资和民间资本吸收进来，能够很好地减少政府建造公共基础设施的支化。此外，有了外资和民间资本的加入，在一定程度上也能帮忙提升项目所在国的管理、技能、经营等方面的实力。

推行PPP的操作还可以推动相关产业的成长，民间资本进入可以加快公共事业建设，可以更调用更多的社会资本，加火项目各参与方积极性，使将他们凝聚在一起为项目的成功而努力，最终使得资源得到优化配置，风除得到有效地分担，加快基础设施的建设，促进经济的发展。

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2.2PPP项目失败驱动因素及其相互关系的相关研究

2.2.1PPP项目失败类型的定义

在交通PPP项目中，不当的政府部门管理这种现象不只在发展中的国家发生了，也在发达的国家中发生。以往的研究和实践经验表明，通过公私伙伴关系作为一种常规的采购制度，为政府提供基础设施和相关服务并不那么容易，而PPP的实际操作也遭遇了很多问题和阻碍，许多项目出现问题最终走向失败，否则在早些时候许多国家的政府就会考虑它了。

国内的一些学者也对PPP项目失败的类型给出了解释。周国光等基于政府部门的角度归纳了交通PPP的5种失败类型：契约取消、招标取消、收归政府、项目突然截止、未达到VFM。江春霞基于私人投资者角度归纳了5种交通基础设施PPP项目的失败类型：政府回购、转移管理及人事、废除许可／取消合同、限于困境、未实现VFM，通过对比上述给出的失败类型及解释，本研究归纳并定义了5种失败类型，如表2-2所示。

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3研究设计..............21

3.1案例研究方法...........21

3.2案例选择原则............21

4单案例分析.............27

4.1泉州刺桐大桥案例分析一未实现VFM...............27

4.1.1失败驱动因素的识别............27

5跨案例分析............54

5.1私营部门触发的交通PPP项目失败机理构建..........54

5.1.1交通PPP项目失败驱动因素汇总............54

5跨案例分析

5.1私营部门触发的交通PPP项目失败机理构建

5.1.1交通PPP项目失败驱动因素汇总

由于在进行案例内分析时，为保证完全遵从每个项目案例的实际运作情况，在编码命名失败驱动因素时保留了各项目案例之间的差异性。为了本研究能够更加清晰的分析，将部分项目案例中的情形相似的失败驱动因素合并。其中，＂非竞争性招标＂和＂私营投资者选择过程不透明＂合并为＂招投标体系不完善＂；＂设计方案变更＂和＂工程规划多次变更＂合并为＂工程变更＂；＂项目多次停工＂和＂项目进展缓慢＂合并为＂项目进展缓慢或停滞＂；＂收费价格多次提高＂、＂收费价格多次变更＂和＂收费价格无法变更＂合并为＂收费变更＂。

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6结论与展望

6.1研究结论

本研究基于私营部门视角，采用多案例研究方法，分析交通PPP项目的失败机理。在现有相关研究的基础上，采用多案例研究方法对失败的交通PPP项目进行深入分析，识别出项目整个生命周期内的失败驱动因素，，揭露各项目案例中失败驱动因素之间的关系得出失败路径，再整合失败路径构建出由私营部门触发的交通PPP项目失败机理，并对失败机理进行深入分析，提出交通PPP项目失败驱动因素的应对策略，以期为私营部门在进行PPP项目运作时提供理论基础和应用依据。本研究得出的主要结论如下：

（1）PPP模式具有投资周期较长、规模较大、面临的风险多而复杂等特点；同时，PPP项目作为一种特殊的产品有其自身的生命周期，包括前期准备阶段、招投标及谈判阶段、设计及建设阶段、运营阶段及最终的移交阶段。由于本研究的研究对象是失败的交通PPP项目，因此研究仅分析项目前四个阶段，移交阶段不予考虑。

（２）相关研究表明，风险的发生不一定导致项目失败，风险因素不等同于失败驱动因素。基于此，本研究借鉴zhang对交通PPP项目的失败类型、失败驱动因素、关键失败驱动因素的含义进行了界定，并将失败驱动因素分为初始失败驱动因素和次级失败驱动因素。本研究通过对国内外关于PPP项目失败驱动因素的识别及其关联性分析的相关研究进行分析发现，现有研究绝大多数都是风险管理领域的研究为主，包括风险识别、风险量化评估及风险分担等。另外，对于PPP项目风险识别的研究仅仅列出了风险因素，而对于风险因素间关联性的研究较少。

参考文献（略）