《证券投资理论与实务》教学大纲

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《证券投资理论与实务》教学大纲 证券投资理论与实务》
开课科：经管科组 适用专业： 财务管理专业 总学时：72

一、课程性质与任务
课程性质： 课程性质： 本课程是一门专业理论课，属于专业选修课程，是财务管理专业为增加和拓 展专业理论知识而开设的专业理论课。 课程任务： 课程任务： 通过学习使学生增加证券投资方面的知识，拓广了知识面，让学

生基本掌握 证券投资的基础原理，了解证券市场的运行规律，掌握证券投资的分析方法，为 其他的学习和今后走的工作打好基础。 二、课程教学目的 （一）通识教学目标 1、熟悉证券投资的基础理论与知识。 2、熟悉证券投资技术分析的主要指标、形态、K 线、切线。 3、掌握证券投资的基本分析方法和技术分析方法，并通过校内外的课程实 训，结合运用到实践中。 （二）专业教学目标 1、培养具有分析市场、较准确预测市场并能做到顺应市场趋势的人才。 2、通过强化课程校内外实训环节，提高学生的实践操作能力，拓宽学生的 知识面，并不断激发学生自主学习的兴起与能力。

三、课程的基本内容及重点难点
本课程的内容体系由课程基础理论和课程实训二个部分构成， 体系设计充分 体现了宽基础知识、强应用实训和紧跟市场发展的课程建设思想，各组成部分的 教学大纲如下： （一）基础理论（课堂授课） 基础理论（课堂授课） 第一章 证券与证券市场 学习目的： 学习目的：

通过学习掌握有价证券的定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、功能、 参与者及其种类；熟悉商品证券、货币证券、资本证券、直接融资、间接融资的 含义。 重点和难点： 重点和难点： 有价证券的定义、种类及特性，交易所市场、一级市场、二级市场的概念， 证券市场的参与者。 第二章 股票 学习目的： 学习目的： 通过学习掌握股份有限公司的概念及其特点；股票的概念、特点及分类，普 通股、优先股的特点；我国股票的分类；股票的价值和价格。了解公司的种类、 股份有限公司的设立；优先股的种类。 重点和难点： 重点和难点： 掌握股份有限公司的概念；股票的概念、特点，普通股、优先股的特点，我 国股票的分类；股票的价值和价格。 第三章 股价指数、收益与风险 学习目的： 学习目的： 通过学习掌握股价指数的概念、 我国股票价格指数的种类； 股票的收益种类、 股息发放形式及影响发放的因素；系统风险和非系统风险的定义、特点，了解股 价指数的编制方法、国际上主要的股票价格指数；股票收益的种类。 重点和难点： 重点和难点： 掌握股价指数的概念；股票的收益种类、股息发放形式及影响发放的因素； 系统风险和非系统风险的定义、特点及主要的系统风险和非系统风险；风险和收 益之间的关系。 第四章 股票的发行与上市 学习目的： 学习目的： 通过学习掌握公开发行的条件， 发行股票的主要方式。了解投资银行业务、 包销的概念；首次公开发行的条件、定价方式；股票上市条件及核准程序；发行 及上市股票的信息披露。 重点和难点： 重点和难点：

重点掌握股票发行的条件， 向二级市场投资者配售发行、上网定价发行、 配股等方式的操作流程。 第五章 证券交易 学习目的： 学习目的： 通过学习掌握证券交易的原则；经纪关系的建立；证券交易的过程；证券的 竞价方式；指定交易与转托管；证券交易的费用。了解证券交易的种类；交易所 的会员和席位；证券的委托方式；证券交易的信息；代办股份转让方法。 重点和难点： 重点和难点： 重点掌握证券经纪关系的建立；股票账户、资金账户的开户方法；竞价成交 的原则；如何进行集合竞价；指定交易与转托管；股票交易的特别处理和警示退 市风险；证券交易税费的计算。 第六章 宏观经济分析 学习目的： 学习目的： 通过学习掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系， 了解宏观经济变动和宏 观经济政策对证券市场的影响。 重点和难点： 重点和难点： 宏观经济运行对证券市场的影响、宏观经济政策对证券市场的影响、决定和 影响股票市场供求的因素。 第七章 行业分析 学习目的： 学习目的： 通过学习了解行业形势对行业内证券价格的影响， 在行业分析中选择投资对 象。 重点和难点： 重点和难点： 行业分析的意义、行业的生命周期、行业与经济周期的关系、行业的竞争程 度分析、影响行业发展的因素和行业投资选择。 第八章 公司分析 学习目的： 学习目的： 通过学习掌握公司基本分析的途径；公司财务分析的比率分析法。了解公司 经济区位分析的目的，自然条件及政府政策对公司发展的影响；了解财务报表分

析的目的；熟悉财务报表的结构。 重点和难点： 重点和难点： 重点掌握提高产品竞争力的途径及市场占有率的概念； 财务报表的比率分析 法；反映公司偿债能力、营运能力、盈利能力和投资收益能力的指标。 第九章 技术分析 学习目的： 学习目的： 通过学习掌握技术分析的定义，K 线分析、移动平均分析、趋势分析；了解 道氏理论，，反转形态、整理形态含义，技术分析的种类。 重点和难点： 重点和难点： 重点掌握 K 线、移动平均线、趋势线、头肩形、三角形、旗形、平滑异动移 动平均线、随机指数、相对强弱指数等分析方法。 第十章 证券中介机构和证券市场监管 学习目的： 学习目的： 通过学习了解证券中介机构的职能、主要业务及其实际运作；证券市场监管 的内容和措施。 重点和难点： 重点和难点： 证券公司的职能、证券公司的类型、证券公司的主要业务、证券服务机构的 种类、证券服务机构的职能和业务；监管的手段、对象和内容。

四 、学时分配建议
本课程安排一学期（第五学期）共 18 周教学时间，每周安排 4 课时，共 72 课时， 包含教师理论指导性上课和学生实训两部分内容， 本课程学时分配如下表：

其中实验 序号

机动

教

学

内

容

总学时 2 4 6 6 18 4 6 6
15 3 2 72

讲课
（上机学时） 2 2 4 4 6 4 4 4 9 3 2 44 24 4 2 2 6 2 2 2 8 4 （校外见习）

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 第十章

证券与证券市场 股票 股价指数、收益与风险 股票的发行与上市 证券交易 宏观经济分析 行业分析 公司分析 技术分析 证券中介机构和证券市场监管 复习 合 计

（二）课程实训部分 1、校外见习 组织学生到证券公司、基金管理公司及其他证券从业机构进行实地考察，并 提交调研材料一份。考察主要内容： （1）相关证券经营机构的岗位设置及分工； （2）证券营业部主要业务模块及委托、交易系统流程； （3）证券营销业务的组织模式与业务流程； （4）证券咨询业务模式与方式。 2、校内实训 （1）学会看盘、操盘。 （2）学会运用计算机储存的信息分析、预测市场。 （3）学会用图形和各种技术指标预测证券的运行趋势。

（4）进行模拟资金操盘投资，考评实训成绩。

五、教与学方式、方法与手段建议 教与学方式、
1、授课形成多样化：“理论讲授＋案例分析＋案例讨论”的互动式课堂教 学模式。 2、多种教学方法交错使用：案例式、直观式、互动式、参与式等。 3、传统的教学手段与现代教育技术手段灵活运用：板书、多媒体课件等。 4、实训课要注重与理论的相互联系，注意总结实验经验。

六、考核方式及成绩评定办法
1、考核方式为：课程实训考核和理论笔试考核。 2、成绩评定：平时成绩占 40%，卷面考试占 60%。



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