中国建筑施工企业在EPC模式下投标决策风险研究

第 1 章   绪论

1.1   课题研究背景

进入 21 世纪以来，中国经济进入了高速发展期，同时，中国的建筑业也进入了跨越发展的关键时期。随着工业技术的进一步发展，建筑业市场化进一步深入，已成为国民经济的支柱产业，在经济总量中占有很大比重。在未来较长时间内，中国的城市化进程还将继续推进，也会极大的带动其他相关产业的发展，如化工、建材、冶金等领域。因此，保障建筑业的科学健康发展，对一个国家的经济发展意义深远。

EPC 模式起源于美国，是 Engineering、Procurement、Construction 三个英文词的组合缩写，即设计，采购和施工。EPC 模式下，工程承包商全面负责项目从设计、采购及其施工直到交付使用的全套服务。随着我国建筑工程行业的不断发展壮大，EPC 总承包服务也逐渐在国内建筑企业中得到应用，这也是经济全球化进程的必然要求。在“走出去，引进来”的政策指引下，我国建筑企业的建设项目规模将越来越大，同时风险也随之加大，因而如何控制项目风险就显得尤为重要。目前我国项目管理较为粗放、管理层繁复、效率低下，与国外先进的管理模式差距较大。本文中将结合宁波中国南车集团产业园 EPC 项目的实际案例，对 EPC 项目管理中的相关情况及问题进行分析。

近年来，EPC 总承包模式从石化行业向其他行业扩散，同时 EPC 总承包服务占的比重也与日俱增。集约化和高效化的特点使得 EPC 得以快速被推广，其利润丰厚的同时，项目风险也随之增加。在项目实施过程中，除了项目施工风险之外，整个项目的诸多风险几乎全部由总承包商独立承担，特别是在承包商做出投标决策时，稍有不慎项目风险就会成倍增加，给企业带来重大损失。EPC 模式要求在设计规划尚未完全成形时就要以总价签订承包合同，承包商必然要面对工程量估算不准确、人力物力成本波动、以及其他不可预估的施工风险和自然风险等。而这些风险的存在对整个项目的执行产生重大影响。所以，在招投标阶段，承包商必须对项目进行全面深入的考察，做好风险管理工作，对各种可能的风险因素进行识别与评估，这对总承包商完成项目获取效益至关重要。本文就在 EPC 这种新模式下对投标风险管理进行分析和研究。

1.2   选题意义

现代工程质量要求高、工期长、技术难度大、建设规模巨大，这些特点使得在项目招投标过程中，总承包商将会面临诸多风险，能否正确应对这些项目风险，关系着整个项目建设的成败。工程项目是一个复杂的系统的整体，涉及到多个领域多个主体。因此在项目招标之前，承包商就必须对各种风险因素进行科学有效的识别分析，从而对整个项目形成一个清晰而深入的认识，这才能保证项目施工的顺利进行，避免给企业造成重大经济损失。

 工程总承包 EPC 模式是起源于国外的一种先进工程管理模式。EPC 模式就是承包商企业全面负责整个项目的设计、施工等一系列工程任务的工程承包模式，是一种新型的全过程管理模式。EPC 模式便于对项目进行标准化和科学化的有效管理，，能够有效地保证工程质量，降低成本，已经发展为国际通用的项目组织建设模式。EPC 模式能够将有效解决传统模式中设计与施工相脱节的问题。工程总承包的实施使得工程建设周期较长，在长周期的建设过程中，物价成本变化以及技术设备的变动都会给项目带来风险。同时，EPC 采用固定总价的方式进行投标，在项目初期，承包商已经承担了很大的风险，需要对未来一段时间会对项目造成影响的因素进行考虑。因此在招投标阶段，全面深入分析项目风险，科学有效的对风险进行识别评价，采取一定的风险管理措施规避风险，对总承包商的项目决策和管理影响重大。

本文在总结分析现有风险管理理论，借鉴国外成功的风险管理经验，以宁波市实际情况为基础，对宁波市南车产业园区项目在 EPC 模式下的投标风险进行分析评价，同时提出风险管理的具体措施和加强风险管理工作的建议，为 EPC模式下的投标决策风险控制提供指导参考。

第 2 章   EPC 工程项目管理及投标决策风险理论

2.1   项目管理相关理论

2.1.1   工程项目管理模式概述

项目管理是指在一定的资源约束条件下对项目活动从开始到结束的决策、计划、组织、控制和协调管理工作的总称，而工程项目管理特指保证工程项目活动顺利完成的一系列管理工作，使项目工作能够顺利完成。

由于所有的工程项目都是在一定的资源约束条件下进行的，所以在工程项目管理的一系列工作中，组织协调工作尤为重要，需要我们特别注意。工程项目组织协调管理工作主要包括领导部门与基层工作人员之间的协调、项目内部各工作部门之间的协调、项目实施过程与周边环境的协调以及项目各参与方的协调等等。而在计划和控制管理中不仅要保证计划工作的严密，还应严格做好项目预算的控制工作，保证按期完成工程项目。

工程项目管理的对象为工程项目的建设，核心为项目的经理责任制，依据为工程项目的预算中标价，目标为实现工程的优质化，并在相关经济合同的基础上，实现项目实施的效益最优化，为项目实施从开工到竣工提供一系列生产经营管理服务。项目管理以经理为责任主体，通过委托的方式组织生产实施，实现工程项目在成本、质量、工期等方面实现效益最优，并且有计划的进行组织协调管理，保证工程按时完成。总之，项目管理要根据项目的具体情况，在相关的管理制度下有组织有计划的做好管理服务工作。由于工程项目自身的特点，在项目管理方面也有许多不同于其他管理模式的特点，具体包括以下几个方面：

（1）工程项目管理具有一次性特点

工程项目不同于其他的工业产品的生产，它的产品仅限于单件产品，不存在重复生产的过程，所以工程项目的生产过程只有一次，工程项目通常以某个建设工程项目为生产对象，这就决定了工程项目在管理过程中具有一次性的特点。

（2）工程项目管理具有目标性特点

工程项目的产品只有一件，产品的顺利完成意味着项目的完成。工程项目的目标通常为在保证建设项目质量的基础上，按照工程的预算，在合同期内按时完成项目的建设。所以建设的完成也就代表管理工作的终止。

2.2   风险管理理论

2.2.1   风险的产生极其特征

风险是指在特定的环境和时间段内可能发生损失的可能性，通常风险也指人们的预期与实际结果之间的偏离，偏离度越大，风险越大。工程项目小风险是指在项目的实施过程中，项目预期与实际实施结果之间的差距，这种风险往往会造成经济上的损失。在工程项目施工之前，项目负责人将会根据以往的数据对项目进行风险评估，这些数据包括政治、经济和环境等方面的条件假定，些假设条件都将会发生或大或小的变化，加上其他没有考虑到的干扰因素都将导致项目不可能完全按预期计划完成，最终影响项目的工期和利润，甚至导致总承包商无法正常完成工程项目。

工程项目风险根据造成风险的因素可以将所有可能存在的风险答题分为两类，包括客观风险和主观风险。

造成客观风险的因素主要来自非人为因素，不受人控制的干扰。主要包括：

（1）自然环境，该自然因素主要指天气的变化和各类自然灾害。如项目在施工过程中遇到长期的阴雨天气，不仅会影响工程质量，还会造成工期的延长，从而增加了施工的成本。当工程遇到如地震、泥石流等的因素的影响时，也会对工程造成重大的损失，甚至是无法挽回的损失。如果工程项目对环境和地质的要求较高，负责人必须灵活的改变施工计划，降低自然因素造成的风险。

（2）政治因素。政治因素主要针对的是对国际间的合作项目。当项目所在国家因为政治矛盾引起国内或国际间战争时，工程项目很可能会因此遭到破坏或者暂时终止。所以政治因素给项目带来的风险也是非常大的，承包商在选择项目时必须对该项目国家未来的政治局面进行预测，尽量降低政治风险。

（3）经济因素。经济因素带来的风险主要指对项目所需的原材料价格的影响，由于材料的价格不是一成不变的，所以当材料价格上涨时，承包商必须增加项目成本，这部分增加的成本都将由承包商承担。此外，如果遇到较大的金融危机时，无论是投资商还是承包商，都将面临巨大的挑战，特别是利率发生变化时，投资商的压力会更加巨大。所以经济因素给项目带来的风险也是不可忽视的。

第 3 章   EPC 模式下承包商项目招投标风险的识别与评价..........30

3.1   EPC 模式下的风险因素................30

3.2   项目招投标风险识别 ..........30

第 4 章   EPC 项目中的风险应对措施...............37

4.1   EPC 项目投标风险内容................37

第 5 章   宁波南车集团产业园 EPC 项目风险管理案例分析.................43

第 5 章   宁波南车集团产业园 EPC 项目风险管理案例分析

5.1   项目介绍

5.1.1   项目概述

（1）工程名称：南车产业基地配套城轨联络线工程一期。

（2）项目概况：本工程位于宁波市鄞州区永乐村境内，连接宁波地铁 1 号线与宁波南车城市轨道交通装备基地内部铁路。线路与宁波地铁 1 号线宝幢站站前接轨，向西上跨明仑河后到达城市轨道装备基体厂址，接入装备基地内部铁路，线路全长约 XXXXm（含安全线 XXXm）。

（3）工程地点：浙江省宁波市鄞州区五乡镇。

（4）承包模式：以 EPC 总承包的方式承揽上述工程。

（5）承包范围：本工程的承包范围为工程地质详细勘察、设计、采购、施工、竣工交付、竣工试验、工程保修等全部内容。

结论

本文立足于总承包商角度，从国内外 EPC 总承包项目的实际出发，结合国内外对工程项目风险管理的理论研究和实践经验，以及宁波南车集团产业园项目的实际案例，对 EPC 模式下的工程项目投标风险管理进行了研究。得出以下结论：

首先，EPC 模式是工程项目建设的发展趋势。传统项目的涉及范围远没有EPC 项目广，因此其项目面临的风险也有所不同。特别是在投标阶段，在项目尚未正式铺开之前，风险管理工作的充分与否直接关系到项目的成败。风险管理关系到项目能否取得成功，关系到承包商的企业发展。尤其是 EPC 模式应用逐渐广泛的情况下，加强 EPC 模式下的投标风险管理意义深远。本文总结了国内外关于项目管理、招投标和风险管理的一系列理论研究，为 EPC 模式下的投标决策研究做了理论铺垫。

其次，风险识别和评估是风险管理的必经准备。风险识别是要在项目准备的前期工作中，综合考察项目相关的所有不确定性因素，找出可能影响到项目顺利进行的隐患。风险识别和风险评估是承包商做出投标决策的重要参考依据。本文总结出了风险识别和评估的目标、原则、内容对象和方法等，给出了风险识别与评估的具体实践指导。

最后，本文提出了投标风险的应对策略和方法。不同的风险要采取不同的应对方法。同时企业要加强风险管理的意识，增强风险管理人员队伍的职业素质，为项目的成功实施提供保障。本文的研究可以为承包商的投标决策提供风险管理参考依据。

参考文献（略）