社会资本对联盟动态稳定的作用机制研究——互依平衡的中介作用

第一章导论

1.1研究背景及问题提出

1.1.1研究背景

1.战略联盟的兴起

受经济全球化、科学技术快速发展等因素的影响,自上世纪80年代以来,企业赖以生存与发展的环境变化越来越快,不确定性越来越大,知识、技术、产品甚至企业的生命周期越来越短。同时,国际国内市场的界限越来越模糊,技术开发的风险越来越大,竞争对象越来越难识别,竞争与合作越来越交融,服务外包快速发展等等。在此背景下,任何企业的资源、能力都显得不足,社会、经济的发展促使企业的经营管理思想与观念发生了改变,许多企业为了适应新的形势,集中有限的资源于自己最擅长的环节,践行“归核化”理念,以强化自己的核心能力,纷纷和其它企业建立了战略联盟,走上了以协同竞争为特点的合作竞争之路。

耐克公司通过与日本的虎牌运动鞋公司建立战略联盟,为其生产鞋底并做美国市场的代理,最终耐克成为著名的体育用品企业柯达与乐凯建立战略联盟,柯达利用乐凯的网络获得了进一步拓展中国市场的机会,乐凯利用对方的技术和设备提升了生产胶卷和相纸的能力联想在创业初期与香港导远电脑等公司建立战略联盟以获取对方的技术和对国际市场的了解,在2004年又与日立数据建立战略联盟共铸“联想品牌”等,联想也成为计算机行业的龙头企业早在1993年海尔集团就和三菱重工建立战略联盟,生产并销售空调机及部件,在国同使用“海尔”商标,在国外使用“三菱”商标,这为海尔日后的发展奠定了较好的基础等等。根据刘彦龙课题组的调研,战略联盟在我国个行业己得到大量实践,为我国企业竞争力的提升做出了重要贡献。

本文的研究目的主要在于探讨造成联盟不稳定的深层机理及其对策,对联盟进行分类研究不是本文努力的方向,无论是横向还是纵向、竞争型还是非竞争型、股权还是契约联盟,都是企业实现战略目标的工具,采用不同的形式是为了适合各自的需要,其不稳定的根源是一致的,在此基础上建立的理论也有较强的普适性,所以本研究中不加区分。基于本文的研究目标,将战略联盟定义为两个或两个以上的企业之间为了实现获取长期竞争优势的战略目标,而建立的基于契约或股权的长期合作关系,联盟各方在合作中仍保持独立性。这种联盟既可以是横向联盟,又可以是纵向联盟既可以是竞争型联盟,又可以是非竞争型联盟既可以是股权联盟,又可以是契约联盟既可以是实力相当的企业之间建立的强强联盟,又可以是实力悬殊企业之间建立的强弱联盟。

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1.2研究的目的与意义

本文的研究目的很明确,主要是探讨社会资本对联盟动态稳定的作用机制,完善联盟稳定管理的理论体系,为联盟治理与管理提供理论支撑和实践指导。当然在研究的过程中,围绕这个核心问题之外,还要对相关问题进行研究和讨论如股权联盟是否比非股权联盟更稳定、强强联盟是否比强弱企业间联盟更稳定等。本研究对我国企业而言具有一定的理论与实践意义。

1.理论意义

已有的研究多数是从交易成本、资源依赖角度来对联盟绩效进行研究的,专「〕研究联盟稳定性的研究相对较少。近年来,部分学者从社会资本角度对联盟稳定性及其绩效进行了研究,建立了研究联盟稳定性问题的新角度,而且这类研究越来越多,但这类研究一般仅表明了社会资本与联盟稳定或绩效之间的相关关系,并没有能揭示其内在的作用机制。多数的研究表明企业社会资本有利于联盟稳定,在解释其作用机制时,一般解释为社会资本有助于联盟伙伴从对方的角度考虑问题,有助于减少机会主义行为,这些解释更多地充满了一些“利他主义”情结,并没有揭示社会资本促进联盟稳定的内在机制。社会资本并不能改变企业“经济人”的本质,企业建立和积累社会资本的根本目的是为了利于获取资源,它同样也是发展的手段,如果违反了这一点,任何研究结论都是不可靠的。本文正是沿着社会资本是发展的手段,社会资本不替代“经济人”,反而补充“经济人”的思路来思考、研究其作用于联盟稳定的内在机制,研究中引入了互依平衡这个关键的中介变量,从社会资本促进互依平衡的角度来研究促进联盟稳定。

本研究可能有一定程度和意义的理论创新,相对于已有的研究,本文采取了相对独特的视角,引入了社会资本这个企业发展的重要工具,“忠于”企业“经济人”的本质认为它通过或部分通过互依平衡对联盟稳定发生作用,在这个基础上得出的结论应该是比较坚实的,建立的理论对联盟稳定性理论库应该是有益的补充。

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第二章文献综述

在战略联盟成为企业提升竞争力重要手段的同时,学者们对联盟的研究也越来越多。研究的内容主要集中在联盟的动机、联盟的治理、联盟的绩效、联盟内知识的转移、联盟的稳定性等方面。研究中也以多种不同的理论为基础,如交易成本理论、资源基础理论、组织学习理论、社会资本理论等,这些理论对联盟的稳定性问题也分别从不同的侧面进行了研究,当然不同的理论研究的问题突出的方面不尽相同,说明的问题也存在着一定的局限性,但理论与理论之间是存在一定的互补性的,把理论综合起来有助于全面思考联盟稳定性问题,从而可以帮助发现联盟的本质、联盟不稳定的根源、实现联盟稳定的途径等问题。因此,本文先对相关理论做一个简单的回顾、梳理和总结,以便在研究中少走弯路。

2.1战略联盟

2.1.1战略联盟的概念

这里,我们从历史的角度以时间的先后回顾一下前人对战略联盟具有代表性的定义,以了解学界对此概念的观点及其变化,这将有利于我们对战略联盟本质的理解并结合研究目标提出我们对战略联盟的定义。

迈克尔·波特认为,联盟是超越了正常的市场交易但并非直接合并的的长期协议。联盟的例子包括技术许可证、供应协定、营销协定和合资企业。一般做法是通过与一家独立的企业签订协议来进行价值活动如供应协定或与一家独立的企业合作共同开展一些活动如设立营销方面的合资企业。

战略联盟是组织之间全部长期合作关系的总称,指出收购、合资企业、许可协定、研发合作伙伴关系等都属于战略联盟。他们将收购也并入了联盟的范畴,这实际上模糊了联盟的概念,这种说法将联盟和内部化过多的重叠到一起。他们还讨论了可以促使联盟稳定的三种机制及其优缺点共同的规范和价值观、被行业或经济部门采纳的共同的做法、合作企业间的契约。共同的规范和价值观有力量和弹性,但如何培育和生成这些共同的规范和价值观却比较困难共同的做法比组织文化更容易实施,但比它们缺乏影响力契约虽然容易采用,但它很难防止机会主义行为,在不确定的环境下,它也很难详细列举各种可能的情况。他们所指联盟的概念极其宽泛,尤其将并购归入其中,这不利于突出联盟这种组织形式的特点,不利于对其准确理解,也不利于对联盟进行深入研究,但他们对促使联盟稳定机制的讨论有一定的借鉴价值。

我国著名的经济学家张维迎认为,联盟是介于独立的企业与市场交易关系之间的一种组织形态,它既没有权威化的集中控制,又不是市场上一手交钱一手交货的交易,它是企业间在研发、生产、销售等方面相对稳定、长期的契约关系。他将联盟更多地理解为非股权性质的契约关系,笔者认为他的定义符合联盟发展的方向,也较符合联盟的本质,是一种狭义理解的概念。当然笔者并不否认股权式联盟,企业之间完全可以通过相互持股或共同投资设立合资企业的模式来建立联盟,但这种相互持有股份是有限度的,是以不牺牲控制权为衡量标准的,相互之间持股比例越小越接近联盟的本质,完全契约的联盟才是真正意义上的战略联盟。

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2.2与联盟稳定性有关的基础理论

在战略联盟成为企业提升竞争力重要手段的同时,学者们对联盟的研究也越来越多。研究的内容主要集中在联盟的动机、联盟的治理、联盟的绩效、联盟内知识的转移、联盟的稳定性等方面。研究中也以多种不同的理论为基础,如交易成本理论、资源基础理论、资源依赖理论、组织学习理论、社会资本理论等,这些理论对联盟的稳定性问题也分别从不同的侧面进行了研究,当然不同的理论研究的问题突出的方面不尽相同,说明的问题也存在着一定的局限性,但理论与理论之间是存在一定的互补性的,把理论综合起来有助于全面思考联盟稳定性问题,从而可以帮助发现联盟的本质、联盟不稳定的根源、实现联盟稳定的途径等问题。因此,本文先对相关理论做一个简单的回顾、梳理和总结,以便在研究中少走弯路。

2.2.1交易费用理论

科斯在他的经典论文《企业的性质》中第一次提出了交易费用这一概念,他认为市场运行中存在交易费用,企业内部生产中存在着组织费用,并认为企业是市场的替代物,指出企业存在的原因和本质就在于节约交易费用,他利用这两种费用的关系开创性地分析了企业的合适规模,指出当企业内部组织交易的成本等于市场交易成本时,企业规模就是最恰当的。在科斯之后,在以威廉姆森等为代表的经济学家推动和完善下,发展形成了交易费用经济学理论。该理认为企业与市场都是资源配置的方式,企业主要靠企业家的权威、层级的计划管理来配置资源,市场主要通过价格机制来配置资源,它关注的是如何使交易和组织成本之和最小化。还对影响交易成本的因素进行了分析,他指出交易不确定性、资产专用性、交易频率是影响交易成本的三个主要因素。

但事实上,除了企业和市场之外,现实中存在着介于企业和市场之间的一种组织形式,这种形式既能减少交易的不确定性和成本,又能减少科层的组织成本,这种组织形式实际上就是我们说的战略联盟。皮埃尔·杜尚哲等人也认为当交易费用较高时,未必一定选择内部化,当行政协调费用较高时,也未必一定选择市场化,资源配置方式不再局限于企业和市场两者进行转换,战略联盟可能提供一种有效的替代方式,这种方式可使交易成本和组织成本之和最小化。

交易费用理论是最早引入战略联盟研究领域的理论之一,企业战略联盟成立的原因、治理机制、联盟稳定性等都可以用交易费用经济学理论进行解释,且思路清晰,有较强的解释力。但该理论在联盟领域的一个重要缺陷在于它过分强调了联盟各方交易费用最小化,而将其他因素视为不变,,在当今企业面对的环境高度不确定的条件下,企业能赢得竞争的关键在于价值创造能力,企业建立战略的根本目标应是通过战略联盟提升竞争能力从而获得持续的竞争优势。皮埃尔杜尚哲等人也指出联盟应具有“战略性”的特征,这种战略性体现在四个方面联盟合作旨在从根本上提升所有伙伴的竞争地位,联盟合作是合作各方都积极参与其中并对联盟做出重要贡献的企业间合作,联盟合作不以短期财务收益最大化为目标,联盟合作不以合资为唯一形式。

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第三章理论框架与研究假设……45

3.1联盟动态稳定概念的界定、内涵与价值……45

3.1.1联盟动态稳定的概念………45

第四章研究设计与方法……72

41.样本选择与数据收集的程序……72

第五章数据分析与结果讨论……83

第五章数据分析与结果讨论

5.1数据质量的检验

本研究所涉及的构念的测量量表的问项绝大多数参考了国内外相关研究只有一个问题是作者根据构念并经专家指导和请教有关企业家的基础上新设计的,多数测量题项的信度和效度己经得到过前人的验证。但由于在设计过程中根据本研究的实际需要对问题的表述进行了调整,以及本研究的情境与调研对象的变化,个别构念的测量如联盟动态稳定的问项还是在综合多个学者的研究以及研究者新设计的问题基础上,设计出的4个问项。所以本研究还是对量表的质量进行了重新检验。主要对信度、效度、是否存同源方差、多重共线性情况进行检验。第一步利用克朗巴哈系数验证本研究所设计量表的信度第二步用验证性因子分析验证量表的效度.第三步用KMO和Bratlett球形检验来进行同源方差分析第四步用方差膨胀因子值检验多重共线性问题。

5.1.1信度检验

信度表示对于同样的对象,运用同样的观测方法得出同样观测数据的可能性李怀祖,。对于多指标构念信度检验,一般采用克朗巴哈系数系数。其公式为

量的信度符合要求。

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第六章结论与展望

通过前文比较系统与深入的研究,本文已从社会资本对联盟动态稳定的作用机制进行了文献回顾、理论分析并做了实证检验。本章将对前面的研究进行总结,阐述本研究的主要研究结论、理论贡献、实践意义、研究的局限与不足以及对未来研究的展望。

6.1研究结论

本文从企业的角度,在提出和界定社会资本、互依平衡与联盟动态稳定的概念的基础上,深入探讨了这三个核心概念的内涵和本质,并在此基础上理论分析了联盟动态稳定与企业价值创造之间的关系,认为联盟动态稳定是创造价值的重要来源,并在此基础上系统研究了这三个核心概念之间的关系,这也是本研究的核心内容,重点考察了互依平衡的中介作用。通过文献综述、理论框架构建、研究假设提出、问卷调查、以及相关与回归分析等研究过程,实证检验了社会资本、互依平衡与联盟动态稳定之间的关系,探讨了社会资本对联盟动态稳定的内在作用机制,得到了如下主要研究结论

1.联盟动态稳定是价值创造的重要来源。企业建立战略联盟的根本目的是为了利用联盟伙伴的资源来实现单靠自身力量无法实现的目标,总体上看联盟稳定有利于价值实现。但是,实现了联盟的稳定,并不意味着联盟的成功,因为联盟所处的外部环境是在不断发生变化的,作为一种组织形式的联盟就必须根据环境的变化不断调整,以更好适应环境,否则联盟就会被环境所淘汰。这种调整的过程实际上就是联盟伙伴不断调整合作方式的过程,在这种调整的过程中,虽然合作各方具体的合作形式在发生调整和改变,但合作的本质、意愿、理念都没有改变,这种改变是在双赢理念下追求共同价值最大化的发展策略的改变,这其实就是联盟动态稳定的实质,也是合作各方都需要的。在不断互动、不断磨合、追求共赢的过程中,合作企业间更有可能不断发现新的创造价值组合点,从而促进联盟伙伴新的能力的不断产生,企业更有可能在动态变化中不断建立和强化新的竞争优势,而且这种优势很难被动态变化的环境淘汰。在动态变化的环境中,联盟动态稳定是获得竞争优势的保障对保持动态稳定的联盟而言,动态变化的环境不仅不是威胁,反而是他们不断取得新的竞争优势的机会。

参考文献（略）