论企业合规的中国化问题

发布时间：2022-02-05 05:30

　　目前,我国政府正在以一种行政主导的方式推进企业合规管理体系的建设。尽管有着强大的外部压力因素和内部动力机制,我国企业在建立有效合规计划方面却面临着诸多难题。由于在行政监管领域和刑事法领域缺乏基本的合规激励机制,使得企业即便建立合规计划也难以受到较为宽大的行政处理和刑事处理,因此,企业在建立合规管理体系方面缺乏实质的动力。今后,如何确保企业在不遭受严厉制裁的情况下实施有效的合规机制,并在行政监管和刑事法领域为企业合规确立重大的奖励机制,将是我国推进企业合规制度所要解决的重大战略课题。 

【文章来源】：法律科学(西北政法大学学报). 2020,38(03)北大核心CSSCI

【文章页数】：15 页

【文章目录】：
一、引言
二、企业合规中国化的动力机制
    (一)越来越严格的国际合规管理要求
    (二)中国行政监管机构的压力机制
    (三)西方公司治理理念的引入
三、实施有效合规计划的难题
    (一)合规的职能定位
    (二)合规防范机制
    (三)违规行为识别机制
    (四)合规危机的应对机制
四、行政监管激励机制的出现与局限
    (一)行政和解机制的引入
    (二)公司严格责任的确立
    (三)强制合规制度的推行
    (四)行政监管领域合规激励机制的局限性
五、企业合规的刑法激励机制
    (一) 我国刑法对严格责任制度的抵触
    (二)单位刑事责任的固有缺陷
    (三)合规尚未成为法定量刑情节
    (四)合规无法成为检察机关不起诉的依据
    (五)暂缓起诉协议制度在刑事诉讼中尚未引入
六、企业合规中国化的基本课题(代结语)


【参考文献】：
期刊论文
[1]有效合规计划的基本标准——美国司法部《公司合规计划评价》简介[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(09)
[2]中国金融监管机构确立的合规体系[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(08)
[3]国有企业的合规管理问题[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(07)
[4]西门子的合规体系[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(06)
[5]企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析[J]. 陈瑞华.  比较法研究. 2019(03)
[6]法国《萨宾第二法案》与刑事合规问题[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(05)
[7]美国暂缓起诉协议制度与刑事合规[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(04)
[8]英国《反贿赂法》与刑事合规问题[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(03)
[9]美国《反海外腐败法》与刑事合规问题[J]. 陈瑞华.  中国律师. 2019(02)
[10]“合规”挑动出海中企神经——专家解读《合规管理体系指南》[J]. 张莉.  中国对外贸易. 2018(07)



本文编号：3614655