国资委法律性质研究

发布时间：2017-10-18 15:29

  本文关键词：国资委法律性质研究

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【摘要】：国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”或“国资委”）成立于2003年3月，随后截至2004年6月，全国31个省级和新疆生产建设兵团国资委全部组建。截至2012年年末，全国共组建地市级国有资产监管机构395个。国资委是在党的十六大提出“深化国有资产管理体制改革”的时代背景下出现的，根据当时《国务院机构改革方案》和《国务院关于机构设置的通知》规定，国务院授权国资委代表国家履行出资人职责，对企业国有资产履行监管职权，这一要求也为之后党的十七大、十八大所延续。在依法治国的背景下，为了进一步在法的坐标系内探寻到国资委地位及性质的对应点，笔者从形式和实质两个层面，分别对国资委的主体职权展开讨论、对国资委的行为运作进行实证分析，特别是以行政权的存在与否为区分线，着力对国资委的各类行为在进行描述的基础上加以归纳、定位，最终为从行政的角度认识国资委，进而认识国家以行政方式实现经济目的的行为，提供实证和方法论双重意义上的智识贡献。 从主体上讲，在形式层面，国资委是国务院直属特设机构，属于国务院的组成部门，运用《宪法》第85条、第89条的规定进行衡量，国资委是形式意义上的行政机关。同时，进一步考察国资委作为直属特设机构的形成过程以及规定国资委职权来源的“三定方案”和《企业国有资产法》等的授权，仅从主体的形式上而言，国资委无疑是具有行政属性的。在实质层面，《企业国有资产监督管理暂行条例》、《企业国有资产法》等明确将国资委定性为“履行出资人职责的机构”，进一步考察国资委的职权内容，发现国资委的职权中也包含了依据《公司法》规定可以行使的股东职权，这是明显不属于行政职权的内容。主体职权的考察说明形式意义的行政主体并不必然构成实质意义的行政主体，国资委“履行出资人职责的机构”与行政主体之间存在不重合之处。 从行为上讲，笔者实证分析了国务院国资委自2003年3月成立至2012年年末制定、颁布的138件规范性文件。在形式层面，通过梳理138件规范的制定依据、制定程序和适用对象，可明确国资委发布规范这一行为的定位，与行政活动具有高度的契合性。也即，作为中央国家资产监管机构和国务院组成部门，国资委发布规范的行为，应是行政权行使的结果。在实质层面，虑及“法定股东”和“监管主体”在国资委定位上的融合性，，进一步考察138件规范的内容即成题中之义。最后发现，国资委在实质作用上并非仅仅是形式界定表现出的行政主体，也并不是通常理解的中央国有企业的股东，而是混合行使行政职权、股东职权和其他职权的综合体，这在不同的规范性文件会展现出不同的内容。 通过对国资委主体职权和运作行为在形式、实质两个层面上的界定，文章明晰了国资委在法律上的性质——形式上的行政主体，实质上兼具行政、股东或其他职权的机构，这一机构实际上兼合了“直接经营+市场秩序行政”的功能。从对“行政”范围的界定及其方式来看，国资委性质的研究可以厘清行政职权的范围，进而对认识国家以企业方式实现经济目的这一类行为的性质具有积极意义。
【关键词】：国资委 出资人 行政 股东职权 行政职权
【学位授予单位】：上海交通大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.291
【目录】：

• 摘要4-7
• ABSTRACT7-13
• 导论13-33
• 第一节 问题的提出及其研究意义14-18
• 一、 研究背景——设立国资委是国有资产管理体制改革的实现形式14-15
• 二、 研究对象——国资委及其行为的法律性质15-17
• 三、 研究意义——行政的范围及其作用方式的新认识17-18
• 第二节 已有研究及其评述18-25
• 一、 已有文献研究概况18-20
• 二、 已有国有资产监管研究综述20-24
• 三、 简要评述24-25
• 第三节 分析框架和研究方法25-33
• 一、 分析框架25-30
• 二、 研究方法30-31
• 三、 论文结构31-33
• 第一章 主体形式上的界定：国资委的职权定位33-53
• 第一节 形式意义上的行政：以宪法第 85 条和第 89 条为依据34-35
• 一、 行政的法律定位34
• 二、 国资委的形式判断34-35
• 三、 国资委的内部组成35
• 第二节 国资委作为国务院直属特设机构的形成35-46
• 一、 行政权主体与股东意识萌生36-40
• 二、 行政主体与股东的完全分立40-42
• 三、 行政主体与股东的融合42-46
• 第三节 国资委的职权依据46-51
• 一、 组织法上的职权47-48
• 二、 《企业国有资产监督管理暂行条例》的授权48-50
• 三、 《企业国有资产法》的授权50-51
• 本章小结：主体形式界定的结论与问题51-53
• 第二章 主体实质上的界定：国资委的职权性质53-63
• 第一节 国资委职权的构成53-59
• 一、 《公司法》的股东权利义务53-54
• 二、 国资委的股东职权54-57
• 三、 国资委剩余职权的再分类57-59
• 第二节 国资委的行政职权59-61
• 一、 国资委行政职权的判断标准59-60
• 二、 抽象职权中的行政职权60
• 三、 具体职权中的行政职权60-61
• 本章小结：主体实质界定的结论与问题61-63
• 第三章 行为形式上的界定：国资委的规范发布及其定位63-76
• 第一节 国资委规范性文件的基本情况65-72
• 一、 规范性文件的数量类别65-66
• 二、 规范性文件的制定依据66-71
• 三、 规范性文件的制定程序71-72
• 第二节 国资委发布规范性文件的形式定位72-74
• 一、 制定规范性文件的权力来源72-73
• 二、 规范性文件的形式表现73
• 三、 规范性文件的受文对象73-74
• 本章小结：行为形式界定的结论与问题74-76
• 第四章 行为实质上的界定：国资委发布规范的内容及其定位76-100
• 第一节 对中央企业履行股东职权的规范76-80
• 一、 资产收益权规范76-77
• 二、 参与重大决策权规范77-79
• 三、 选择管理者权规范79-80
• 第二节 对中央企业履行行政职权的规范80-82
• 一、 对中央企业履行职权的路径切分80
• 二、 行政职权的规范80-82
• 第三节 对非中央企业履行行政职权的规范82-91
• 一、 对地方国资监管部门的规范82-85
• 二、 对国有企业职工的规范85-86
• 三、 对企业国有资产受让方的规范86-87
• 四、 对社会中介机构的规范87-90
• 五、 对不特定相对人的规范90-91
• 六、 对国务院国资委管理行业协会的规范91
• 第四节 遗留问题：内容上无法被明确为行使行政权的规范91-99
• 一、 对中央企业及其子企业法人治理结构的规范92
• 二、 对中央企业负责人经营业绩考核的规范92
• 三、 对中央企业及其子企业考核评价的规范92-93
• 四、 对中央企业及其子企业人员收入分配的规范93-94
• 五、 对中央企业及其子企业内部机构设置的规范94
• 六、 对中央企业及其子企业具体管理事项的规范94-97
• 七、 对中央企业子企业产权事项的规范97-99
• 本章小结：行为实质的定位99-100
• 第五章 行政界定方式及其作用范围的新认识100-111
• 第一节 国有资产监管的法律性质100-105
• 一、 实质意义的股东职权和行政职权100-104
• 二、 形式意义的行政职权104
• 三、 国有资产监管行为：“股东行为+行政行为”104-105
• 第二节 行政界定方式的拓展：国资委法律性质的界定路径105-107
• 一、 国资委法律性质的界定方式105-106
• 二、 国资委的法律性质106
• 三、 政府实现经济职能行为的认识方式106-107
• 第三节 行政作用范围的拓展：国资委行政职权的功能实质107-111
• 一、 国资委行政职权的成因107-108
• 二、 国资委行政职权的功能108-110
• 三、 政府以企业形式履行经济职能的行政110-111
• 结语：政府经济行为的认识方式与合法性控制111-115
• 参考文献115-119
• 附录：国务院国资委制定的规范性文件119-123
• 致谢123-126
• 攻读学位期间发表的学术论文目录126

【参考文献】

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1 银晓丹;企业国有资产监管法律制度研究[D];辽宁大学;2010年

本文编号：1055721