期货公司退出机制的法律研究

发布时间：2017-11-29 06:02

  本文关键词：期货公司退出机制的法律研究

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【摘要】：目前我国期货市场正值新兴加转轨的重要时期，对期货公司退出市场法律问题的规制的重要性也日渐显现出来，本文旨从以下几章提出作者就期货公司退出机制研究的几点建议。 第一章论述了“期货公司退出机制的基础理论”。明确期货公司退出的含义，即公司这个法人资格消失于市场，并且从敦促公司自身合法运营、保护全体职工的利益、促进公司承担社会责任和维护期货市场稳定运行等方面阐述期货经纪公司的重要性。有一定的理论作支撑制度才能运行的下去，本章不仅从经济学和法学两个角度分析了退出制度存在的理论基础，还分析了目前我国存在的企业退出方式，以企业是否自愿退出为标准和以企业的退出原因为标准来划分。 第二章阐述了“我国期货公司退出现状及存在的问题”，包括期货公司经营现状及其发展困境、期货公司退出市场领域历史沿革及影响期货交易者利益、引发金融信用危机及及弱化法律的权威等方面简述了期货经纪公司退出制度缺失的危害性；从这三个方面全面分析了期货公司退出机制发展的现状；了解了现状后进而可以就存在的问题进行研究，因此发现了在退出的具体规制中存在期货公司的退出缺乏明确和合理的程序安排、期货公司的退出渠道比较单一、缺乏相关的配套制度及政府定位不准确等多方面问题。 第三章主要是就公司法领域、破产法领域、证券领域、期货领域等有关领域内关于退出机制的法律法规进行了一个梳理和分析。重点梳理了期货领域现有的有关退出制度的相关规定，同时对现有法律体系内其他有关公司退出的条款，不仅包括原则性的规定还包含程序性规定，，其中，有关证券公司退出市场的法律规定对期货公司退出制度的构建有极其重要的借鉴作用。 第四章是对国际发达国家，尤其是对期货市场成熟的美国、新加坡等国家有关期货公司退出市场制度相关法律规定的借鉴。研究他国就期货公司退出机制的规定可以为我国期货公司退出制度的构建提供指向标，不仅包括国外期货法典基本制度规定还国外其他涉及公司退出制度的法规 第五章是笔者在对现状、我国现有规定及外国成熟立法经验的分析和借鉴上就完善我国期货公司退出机制进行分析、提出建议，包括（一）明确期货公司退出法律机制基本原则，坚持市场化原则、坚持依法审慎原则、坚持适度适时原则、坚持风险最小化原则及坚持保护投资者原则；（二）建立和完善期货公司退出的法律法规，明确期货公司的退出标准、细化退出程序、建立相关责任人的责任追究制度和借鉴安全港规则等；（三）完善期货公司退出过程中的配套设施，主要包括完善期货公司出现危机时的各种转化机制、拓宽期货公司的退出渠道，建立期货投资者赔偿公司、依独立运作机制来保护中小投资者利益，完善风险预警机制，加强期货业他律监管与协会自律监管等多方面
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.291;D922.28

【引证文献】

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1 杨宏芹;证券公司退出机制的法律研究[D];华东政法大学;2007年

本文编号：1236409