我国非上市公众公司的监管路径选择

发布时间：2017-04-21 07:03

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【摘要】：场外交易市场是我国多层次资本市场的重要组成部分。在构建全国性统一、规范的场外交易市场的背景下，非上市公众公司作为场外交易市场的参与主体之一，其股权交易及监管制度备受学者们关注。本文从经济法的基本原则出发，结合《证券法》、《公司法》等规定，对非上市公众公司的监管模式及监管制度进行研究，主要分为以下五章内容： 第一章，对本文的研究背景、研究意义、国内外研究现状、研究方法及创新之处进行介绍。 第二章，主要对非上市公众公司进行法律要素的界定；对非上市公众公司的股权交易市场进行概括性阐述，分析了场外交易市场的几类交易场所及交易制度；结合最新场外交易市场的政策思路，明确非上市公众公司的股权交易市场。 第三章，通过对我国非上市公众公司特点的分析，提出非上市公众公司监管中存在的诸多问题，结合场外交易市场的现状阐释建立我国非上市公众公司监管制度的必要性。 第四章，比较研究各国的证券监管模式，借鉴发达国家或地区的先进经验，选取适合我国的证券监管模式；对我国证券监管机构的职能行对比分析，明确地方政府金融办的职责，提出在中国证监会的统一监管下，发挥地方政府金融办的监管作用，并通过法理分析论证地方政府金融办介入监管非上市公众公司在区域性股权交易市场的优势所在。 第五章，，主要针对第三章提出的非上市公众公司的监管现状，提出从法律法规、监管主体、市场准入、交易制度、挂牌公司、中介服务机构等方面构建我国非上市公众公司的监管法律体系。
【关键词】：场外交易市场 非上市公众公司 地方政府金融办 监管法律制度
【学位授予单位】：四川省社会科学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：F832.51;D922.28;D922.291.91
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 第一章 导论8-14
• 1.1 研究背景8-9
• 1.2 研究意义9
• 1.3 国内外非上市公众公司股权交易的研究现状及其评述9-12
• 1.3.1 国内非上市公众公司股权交易的研究现状及其评述9-11
• 1.3.2 国外非上市公众公司股权交易的研究现状及其评述11-12
• 1.4 研究方法12-13
• 1.5 创新之处13-14
• 第二章 我国非上市公众公司及其股权转让概述14-25
• 2.1 我国非上市公众公司概述14-17
• 2.1.1 我国非上市公众公司的法律界定14-16
• 2.1.2 我国非上市公众公司的发展概况16-17
• 2.2 我国非上市公众公司的股权转让17-25
• 2.2.1 我国非上市公众公司股权转让市场的概况17-22
• 2.2.2 我国非上市公众公司股权转让市场的定位22-25
• 第三章 我国非上市公众公司的监管现状及其必要性分析25-30
• 3.1 我国非上市公众公司的监管现状25-27
• 3.1.1 我国非上市公众公司的特点25-26
• 3.1.2 我国非上市公众公司监管存在的问题26-27
• 3.2 我国非上市公众公司监管的必要性27-30
• 3.2.1 建设多层次资本市场的需要27-28
• 3.2.2 满足中小企业融资的需求28
• 3.2.3 保护投资者合法利益的需要28-29
• 3.2.4 降低市场风险的需求29-30
• 第四章 我国非上市公众公司的监管模式选择及理论分析30-40
• 4.1 政府主导型监管模式研究30-31
• 4.1.1 政府主导型监管模式的类型30
• 4.1.2 政府主导型监管模式的评析30-31
• 4.2 自律主导型监管模式研究31
• 4.2.1 自律主导型监管模式概述31
• 4.2.2 自律主导型监管模式评析31
• 4.3 中间型监管模式研究31-32
• 4.3.1 中间型监管模式概述31-32
• 4.3.2 中间型监管模式评析32
• 4.4 我国证券监管模式32-34
• 4.4.1 我国证券监管模式概述32-33
• 4.4.2 政府机构与证券交易所、证券业协会的监管职能比较33-34
• 4.5 选择地方政府介入非上市公众公司监管的法理分析34-40
• 4.5.1 从法学视角看地方政府介入非上市公众公司的监管35
• 4.5.2 从经济学视角看地方政府介入非上市公众公司的监管35-36
• 4.5.3 地方政府监管非上市公众公司的优势36-37
• 4.5.4 地方政府金融办概述37-40
• 第五章 构建我国非上市公众公司的监管法律制度40-47
• 5.1 完善非上市公众公司的法律法规40-41
• 5.1.1 完善场外交易市场的法律法规40-41
• 5.1.2 完善我国非上市公众公司的法律法规41
• 5.2 明确非上市公众公司的监管主体41-43
• 5.2.1 中国证监会41-42
• 5.2.2 中国证券业协会42
• 5.2.3 地方政府金融办42-43
• 5.3 构建非上市公众公司的准入审查制度43-44
• 5.4 构建非上市公众公司的交易监管制度44-45
• 5.5 构建挂牌公司的监管制度45-46
• 5.5.1 建立信息披露制度45
• 5.5.2 完善公司法人治理结构45-46
• 5.6 构建非上市公众公司交易服务机构的监管制度46-47
• 结语47-48
• 参考文献48-52
• 致谢52-53
• 个人简历53

【参考文献】

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1 郑

本文编号：319784