论股东派生诉讼障碍及解决路径

发布时间：2017-04-23 18:01

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【摘要】：股东通过法律手段维护权益的重要方式一是股东直接诉讼，二是股东派生诉讼。少数股股东权是非常脆弱的，它对抵御外来风险和来自内部的侵害都比较无奈，我国2006年《公司法》正式引入了股东派生诉讼制度，该制度对部分董事、监事、高管及侵害公司利益的第三人有一定的震慑作用，它在一定程度上加大了对少数股东的保护。 股东派生诉讼制度在我国公司的现实生活中并不是很理想。究其原因，首先在制度上就过于原则化，不利于具体操作。其次是原告股东范围狭窄，中小股东起诉的负担与举证责任的过重等程序的缺陷。许多实体和程序问题没有解决，必然造成股东派生诉讼的实际效果不明显。 针对存在的问题和缺陷，在与一些发达国家进行比较与分析后，学习借鉴各国立法和司法的先进经验，并进行本土化改造。分别从主体资格、前置程序、管辖、诉讼费用的担保与分配、举证责任的承担、以及股东派生诉讼和解、撤销程序等方面提出以下完善建议。 扩大原告股东的范围，明确公司在诉讼中的地位同时限制一些不必要的诉讼。在前置程序上，改善前置程序的过滤无意义诉讼的效果，让前置程序不空余形式，让真真正正有意义的派生诉讼走向法院。同时完善前置程序的例外情形，让紧急有意义的诉讼能尽快走入法院，不让被告有时间逃脱法律的追究。对公司的影响力进行分类，把一些关于小企业的派生诉讼的案件留给基层，对一些大公司的派生诉讼案件提升到上级法院管辖，减少政府部门对派生诉讼的干涉，，更好的保证案件的公正性。提议建立诉讼费用担保制度，根据原告股东的善恶来确定原告是否需要提供担保，减轻善意原告的费用负担。适当加重被告的举证责任，让原被告之间这事实的不公平得到一定调整。完善和解制度，法院全程监督原被告之间的和解，对双方的不当行为进行一定限制。
【关键词】：派生诉讼 主体资格 费用担保 程序
【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 第1章 引言10-14
• 1.1 选题背景及意义10-11
• 1.2 派生诉讼文献综述11-12
• 1.3 研究的主要方法与内容12-14
• 第2章 股东派生诉讼制度概念及发展14-17
• 2.1 股东派生诉讼的概念与特征14
• 2.2 股东派生诉讼制度产生的历史背景及发展14-15
• 2.3 我国关于股东派生诉讼的法律规定15-17
• 第3章 股东提起派生诉讼的障碍17-27
• 3.1 股东派生诉讼主体资格规定的不完善17-20
• 3.1.1 派生诉讼原告资格认定的标准过高17-18
• 3.1.2 派生诉讼被告范围不十分明确18-19
• 3.1.3 公司和其他股东在诉讼中的地位法律上没有明确定位19-20
• 3.2 股东派生诉讼可诉范围的宽泛性20-21
• 3.3 股东派生诉讼前置程序与管辖障碍21-22
• 3.3.1 股东是否穷尽公司内部救济21-22
• 3.3.2 股东派生诉讼的管辖22
• 3.4 股东派生诉讼诉讼费用担保与诉讼费用的承担问题22-25
• 3.4.1 诉讼费用担保问题22-23
• 3.4.2 股东派生诉讼诉讼费用的承担问题23-25
• 3.5 法院判决的既判力与和解问题25-26
• 3.6 原告股东的举证困难局面26-27
• 第4章 我国股东派生诉讼制度的完善27-40
• 4.1 股东派生诉讼的当事人27-31
• 4.1.1 放宽股东派生诉讼的原告认定条件27-28
• 4.1.2 明确规定股东派生诉讼的被告28-29
• 4.1.3 明确股东派生诉讼中公司与其他股东的地位29-31
• 4.2 股东派生诉讼程序的改进31-34
• 4.2.1 前置程序的完善31-33
• 4.2.2 完善股东派生诉讼的管辖权33-34
• 4.2.3 规范股东派生诉讼的和解制度34
• 4.3 建立合理的股东派生诉讼诉讼费用制度34-37
• 4.3.1 建立诉讼费用担保制度34-35
• 4.3.2 降低诉讼费收费标准35-36
• 4.3.3 鼓励律师采用胜诉收费安排36-37
• 4.4 减轻原告的举证责任37-38
• 4.5 股东派生诉讼的法律后果38-40
• 4.5.1 股东派生诉讼中原告胜诉的法律后果38-39
• 4.5.2 股东派生诉讼中原告败诉的法律后果39-40
• 结论40-42
• 参考文献42-44
• 致谢44

【参考文献】

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本文编号：322767