我国私募基金的法律规制问题研究

发布时间：2017-08-21 14:32

  本文关键词：我国私募基金的法律规制问题研究

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【摘要】：私募基金是经济发达国家和地区运作比较成熟的融资工具，是现代资本市场中不可或缺的环节。我国的私募基金产生于20世纪90年代，，随着我国国民经济的持续高速发展，在资本市场巨大投资需求下，我国的私募基金也在快速的发展着。其不同于公募基金的优势赢得了市场投资者的青睐。但是，私募基金在我国没有明确的法律地位，专门的法律规制几乎空白。目前，在我国存在着大量的私募基金，其加快了资本市场的建设，但其所带来的负面影响也不容忽视。目前，我国仅是新出台的《公司法》、《证券法》、《合伙企业法》等对私募基金的有关内容做出了一些规定，但这些规定在实践中的操作性不强，并没有对私募基金的监管问题做出实质性规范。如何构建私募基金相关法律制度是我们当前应当关注的问题。 基于上述原因，笔者选择了我国私募基金的法律规制问题研究作为毕业论文的题目，试图把我国私募基金目前存在的问题，以及如何构建适合我国国情的私募基金法律制度的相关问题理顺清楚。重点以我国私募基金的法律规制为研究对象，在借鉴国外相关领域经验的基础上，提出适合我国国情的法律规制建议，适时的从我国法律层面提出有中国特色的私募基金制度，拓宽企业的投资融资渠道，有效配置资金，完善我国资本市场的功能。
【关键词】：私募基金 法律规制 研究
【学位授予单位】：上海师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 第1章 绪论9-15
• 1.1 研究目的9-11
• 1.2 文献综述11-13
• 1.3 研究内容13-14
• 1.4 研究方法14-15
• 第2章 私募基金概述15-23
• 2.1 私募基金的概念15-17
• 2.1.1 私募的含义15-16
• 2.1.2 基金的含义16-17
• 2.1.3 私募基金的含义17
• 2.2 私募基金的特征17-20
• 2.2.1 非公开募集性17-18
• 2.2.2 集合性资金投资18
• 2.2.3 宽松的监管环境18-19
• 2.2.4 信息披露的低要求性19
• 2.2.5 利润与风险并存19-20
• 2.3 私募基金的组织形式20-23
• 2.3.1 契约型20-21
• 2.3.2 公司型21
• 2.3.3 有限合伙型21-23
• 第3章 我国私募基金的发展现状及问题23-29
• 3.1 我国私募基金的背景成因23-25
• 3.1.1 我国私募基金的发展提速23-24
• 3.1.2 私募基金的政策及制度建设引发关注24-25
• 3.2 我国私募基金的发展现状25-26
• 3.2.1 组织方面介于合法与不合法之间25
• 3.2.2 经营方面的高风险与高收益并存25-26
• 3.2.3 管理方面的不规范与严自律相统一26
• 3.3 我国私募基金存在的问题26-29
• 3.3.1 私募基金的存在缺乏法律依据27
• 3.3.2 交易过程不规范27
• 3.3.3 内幕交易严重27-28
• 3.3.4 保底收益约定普遍存在28
• 3.3.5 私募基金监管混乱28-29
• 第4章 私募基金的法律规制29-37
• 4.1 我国私募基金法律规制的必要性29-31
• 4.2 私募基金法律规制的基本原则31-33
• 4.2.1 保障效率的规制原则31-32
• 4.2.2 保护投资者合法利益的规制原则32-33
• 4.2.3 兼顾安全的规制原则33
• 4.3. 国外私募基金的法律规制制度——以美国为例33-37
• 4.3.1 对投资者人数的限制34
• 4.3.2 对投资者资格的限定34-35
• 4.3.3 对私募基金设立的放宽35
• 4.3.4 对基金募集方式的规制35
• 4.3.5 信息披露方面不做严格要求35-37
• 第5章 对我国私募基金法律规制制度构建的思考37-48
• 5.1 明确私募基金的法律地位38-39
• 5.2 严格私募基金的发起人和管理人资格39-40
• 5.3 严格私募基金的投资者范围40-43
• 5.4 对基金组织形式的建议43-44
• 5.5 确定私募基金的监管体系和方式44-45
• 5.6 强化对私募基金运作过程的监管45-48
• 结论48-49
• 参考文献49-51
• 致谢51

【参考文献】

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本文编号：713463