上市金融企业实施累积投票制度实证研究

发布时间：2017-09-22 10:34

  本文关键词：上市金融企业实施累积投票制度实证研究

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【摘要】：累积投票制度在世界范围的发展已一百年有余。而观其在国内的发展，总体而言，是不具强制力的。2002年的《上市公司治理准则》中的规定，鲜有公司认真施行。2005年新修订的《公司法》中的累积投票制度，又是倡导性的规定，选择适用的企业也只占少数。这种宏观上的了解是必要的，但对于一个具体的行业而言，该制度的施行程度如何，起到的作用如何，，这一研究是有必要的。本文所选的行业是上市金融企业，各方研究报告中表明，金融板块在上市企业中的公司治理状况一直处于最佳。那么这一最佳的行业施行累积投票制度情况如何，暴露何种问题，而对立法及制度构建有何启示是本文研究的重点。 通过研究我国44家上市金融企业的股权结构、股权制衡状况，发现上市金融企业中第一大股东控股30%以上的企业有20家，略少于30%以下的企业。从制衡度来看，比值在1以下的有24家，所以制衡度高的企业略低于制衡度低的企业。总体而言，分布比较全面，从而也具有一定的代表性，研究的范围比较广泛。在探讨上市金融企业具体施行累积投票制度的状况后，发现我国上市金融企业中，有11家企业公司章程中没有规定累积投票制度，有14家企业对累积投票制度有详细规定。还有8家企业只对累积投票制度有抽象规定。 从中总结出我国44家上市金融企业在实施累积投票制度过程中存在缺乏良好的实施环境、完善的立法、相关制度的构建、技术上的落后以及小股东参与热情不够等诸多问题。而这些问题的解决，则需要进一步强化累积投票制度的实施根基，完善制度立法，弱化国家的干预，制定配套制度，提供技术支持以及鼓励中小股东参与。
【关键词】：上市金融企业 累积投票制度 公司治理
【学位授予单位】：中南民族大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 导言9-10
• 一、 上市金融企业股权结构及相关概况10-15
• （一） 我国上市金融企业股权结构分析10-11
• （二） 我国上市金融企业股权制衡状况11
• （三） 我国上市金融企业第一大股东性质分析11-15
• 二、 我国关于累积投票制度的法律移植15-29
• （一） 累积投票制度的功能及立法变迁15-17
• 1．学说15
• 2. 立法变迁15-17
• （二） 我国关于实施累积投票制度的规定17-18
• 1．《公司法》17
• 2．《上市公司治理准则》17
• 3．《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》17-18
• 4．上交所关于累积投票制实施细则建议稿18
• 5．《上市公司章程指引》18
• （三） 上市金融企业实施累积投票制度状况18-29
• 1、 总体状况18-21
• 2、 详情分析21-24
• 3．对于有实施细则的上市金融企业的进一步分析24-29
• 三、 我国上市金融企业实施累积投票制度的特点及面临的问题29-35
• （一） 我国上市金融企业实施累积投票制度的特点29-31
• 1．章程规定的多样性29-30
• 2．适用上的缺乏规范性30
• 3．用途上的局限性30
• 4．选择上的谨慎性30-31
• （二） 我国上市金融企业实施累积投票制度面临的问题31-35
• 1．缺乏稳固的根基31
• 2．立法本身的缺陷31-32
• 3．国进民退现象的妨碍32-33
• 4．相关制度的抵消33
• 5．技术上的难度加大33
• 6．小股东的参与热情不高33-35
• 四、 上市金融企业实施累积投票制度的完善35-39
• （一） 强化累积投票制度实施的根基35
• （二） 完善关于累积投票制度的立法35-36
• （三） 弱化国家的干预36
• （四） 制定相关的配套制度36-37
• （五） 提供相应的技术支持37-38
• （六） 鼓励中小股东广泛参与38-39
• 结语39-40
• 参考文献40-42
• 致谢42

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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2 李文谦;;累积投票制度的具体法律设计探讨[J];法制与社会;2006年20期

3 李想;李健;;论累积投票制[J];法制与社会;2008年09期

4 陶一鸣;;论新公司法之累积投票制对中小股东权益保护的利弊与完善[J];广州广播电视大学学报;2007年03期

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本文编号：900336