我国私募股权投资基金法律问题研究

发布时间：2017-10-09 07:26

  本文关键词：我国私募股权投资基金法律问题研究

  更多相关文章： 私募股权投资基金 组织形式 运作 法律监管

【摘要】：私募股权投资基金是一种金融创新,它通过非公开方式募集机构投资者或个人的资金,对非上市企业进行权益性投资,投资者按照其出资份额分享投资收益、承担投资风险,通过控制或管理使所投资公司获得价值增值,最终以上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利。目前中国的私募股权投资基金已经取得了一定的进展,但是总体上还处于发展的初级阶段。由于我国私募股权基金发展中相关法律的缺失、不完善,现实中出现诸多法律真空。因此,借鉴国外经验建立和完善我国私募股权基金监管机制,有着十分重要的理论意义和现实意义。 本文在对我国私募股权投资基金发展进行介绍的基础上,运用比较分析方法对国际私募股权投资基金进行评析和借鉴,重点对我国私募股权基金的创设形式、运作及其监管问题进行探讨,对进一步改革和完善我国私募股权投资基金法律制度及监管体系提出建议。本文通过四个部分阐述笔者的观点： 第一部分,私募股权投资基金基础理论分析。简要分析了私募股权投资基金的概念、特点、产生以及发展,阐述了我国私募股权投资基金的产生以及立法现状；第二部分对国际上已发展成熟的三种私募股权投资基金的组织形式进行了阐述,在对公司型私募股权投资基金、有限合伙制私募股权投资基金和信托型私募股权投资基金比较分析的基础上总结出适合我国的组织形式；第三部分,私募股权投资基金的运作。从私募股权投资基金的准入、募集和退出机制三方面进行分析论述；第四部分,私募股权投资基金的监管以及对我国的启示。在该部分中,对我国私募股权投资基金运作中的风险监管进行分析并阐述现有法律中存在的问题,进而提出法律监管和完善的意见。
【关键词】：私募股权投资基金 组织形式 运作 法律监管
【学位授予单位】：大连海事大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：F832.51;D922.28;D922.291.91
【目录】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-10
• 引言10-11
• 第1章 私募股权投资基金概述11-21
• 1.1 私募股权投资基金概念的界定11-12
• 1.2 私募股权投资基金的特点12-13
• 1.3 与其他相关概念的区别13-15
• 1.3.1 与私募证券投资基金的区别13-14
• 1.3.2 与风险投资基金的区别14-15
• 1.4 私募股权投资基金在国外的产生发展及其立法现状15-19
• 1.4.1 美国私募股权投资基金的产生发展及其立法现状15-17
• 1.4.2 英国私募股权投资基金的产生发展及其立法现状17
• 1.4.3 日本私募股权投资基金的产生发展及其立法现状17-19
• 1.5 私募股权投资基金在我国的产生发展及其立法现状19-21
• 1.5.1 我国私募股权投资基金的产生与发展19-20
• 1.5.2 我国私募股权投资基金的立法现状20-21
• 第2章 私募股权基金的组织形式21-27
• 2.1 公司制私募股权投资基金21-22
• 2.2 有限合伙型私募股权投资基金22
• 2.3 信托制私募股权投资基金22-24
• 2.4 三者的比较24-25
• 2.5 我国的选择25-27
• 第3章 私募基金运作的法律规制27-37
• 3.1 私募基金的设立主体以及准入监管27-29
• 3.1.1 英国的设立主体以及准入监管27
• 3.1.2 日本的设立主体以及准入监管27-28
• 3.1.3 美国的设立主体以及准入监管28
• 3.1.4 我国的情况28-29
• 3.2 私募股权基金的设立29-31
• 3.2.1 公司制私募股权基金29-30
• 3.2.2 有限合伙制私募股权基金30-31
• 3.2.3 信托制私募股权基金31
• 3.3 私募股权投资基金的退出机制31-37
• 3.3.1 私募股权投资基金的几种退出途径32-35
• 3.3.2 我国私募股权投资基金退出障碍35-36
• 3.3.3 对我国私募股权投资基金退出机制的法律建议36-37
• 第4章 私募股权基金监管法律问题研究37-53
• 4.1 私募股权投资基金法律监管的目标与原则37-48
• 4.1.1 私募股权投资基金法律监管的目标37-39
• 4.1.2 私募股权投资基金法律监管的原则39-42
• 4.1.3 私募股权投资基金体制的选择42-48
• 4.2 国际监管理念以及对我国的启示48-53
• 4.2.1 国际监管理念48-51
• 4.2.2 对我国的私募股权基金法律监管理念的启示51-53
• 结论53-54
• 参考文献54-57
• 致谢57-58
• 研究生履历58

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