我国金融衍生品法律监管问题研究

发布时间：2017-04-09 08:04

  本文关键词：我国金融衍生品法律监管问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：金融衍生品又称衍生证券、金融衍生工具，是一种基本类型包括期货、期权、远期和互换的金融协议，它的价值由基础资产或者指数来决定。金融衍生品可以是上述合约中的一种，也可以是上述合约的组合。金融衍生品具有高风险性，比基础金融工具更加复杂，很少有人能够真正了解金融衍生品的风险以及它们是如何转化的，金融衍生品杠杆性的特征使金融衍生品交易的损失和收益被放大，金融衍生品交易双方都面临着高风险。 在金融衍生品发展和繁荣的过程中，对金融衍生品的监管常常落后于金融衍生品的发展。具有复杂性、高风险性和杠杆性特征的金融衍生品市场基于巨大利益的诱惑，，不惜铤而走险，采用各种手段规避现有金融监管体系的监督。从巴林银行倒闭事件、美国次贷危机、欧洲主权债务危机等事件中可以看出，金融衍生品发生危机能够对一个国家乃至全球经济产生极大的负面影响。因此，加强对金融衍生品的法制监管，防范危机发生是每个国家的不二选择。 本文首先对金融衍生品问题进行了清晰的梳理与界定，以典型的案例展现金融衍生品法律规制失控对国家经济与全球经济造成的巨大破坏，阐明了加强金融衍生品法律监管的必要性。本文第二部分全面系统地分析了我国金融衍生品的监管主体、监管模式、信息披露、市场准入、交易、金融消费者保护、信用评级机构监管制度等相关制度的立法现状，详细分析阐明了其中的不足。本文第三部分对英美等国家或国际组织的金融衍生品监管法制进行了国际比较，权衡利弊得失，以扬长避短，洋为中用。本文第四部分在上述研究的基础上，提出了从金融衍生品监管模式、信息披露制度、金融衍生品消费者保护、信用评级机构监管等方面建立健全我国金融衍生品法律监管体系的建议。
【关键词】：金融衍生品 监管模式 市场准入 交易制度
【学位授予单位】：烟台大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D996
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 引言9-10
• 第一章 金融衍生品与加强监管的必要性10-20
• 第一节 金融衍生品概述10-16
• 一、金融衍生品的概念10-11
• 二、金融衍生品的种类11-12
• 三、金融衍生品的性质和特征12-14
• 四、金融衍生品的风险14-16
• 第二节 金融衍生品危机事件回顾16-20
• 一、事件回顾16-19
• 二、加强金融衍生品法律监管的必要性19-20
• 第二章 我国金融衍生品法律监管存在的问题20-39
• 第一节 我国金融衍生品交易的立法现状及相关制度20-25
• 一、与金融衍生品相关的法律法规20-22
• 二、金融衍生品的监管主体制度、市场准入和交易制度22-25
• 第二节 金融衍生品的监管模式以及存在的问题25-29
• 一、我国的金融监管模式25-26
• 二、我国金融衍生品监管模式的现状及金融监管协调问题26-29
• 第三节 金融衍生品市场信息披露制度以及存在的问题29-32
• 一、信息披露制度是加强金融衍生品法律监管的重要内容29-30
• 二、信息披露制度需要改善的部分30-32
• 第四节 金融衍生品法律监管中的金融消费者保护32-35
• 一、对金融消费者进行保护的必要性32-33
• 二、金融消费者保护在我国相关规定中的体现以及存在的问题33-35
• 第五节 信用评级机构监管中存在的问题35-39
• 一、信用评级机构及对其监管的必要性35-36
• 二、与信用评级机构有关的规范以及信用评级机构监管中存在的问题36-39
• 第三章 金融衍生品监管法制的国际比较39-46
• 第一节 金融衍生品监管模式的国际比较39-41
• 一、美国的金融衍生品监管体制39-40
• 二、英国的金融衍生品监管体制40
• 三、两国监管体制的比较40-41
• 第二节 金融衍生品信息披露制度的国际比较41-42
• 一、美国关于信息披露制度的规定41
• 二、巴塞尔资本协议中关于信息披露制度的规定41-42
• 三、关于信息披露制度规定的比较42
• 第三节 金融衍生品消费者保护的国际比较42-43
• 第四节 信用评级机构监管的国际比较43-46
• 一、美国对信用评级机构的监管43-44
• 二、欧盟对信用评级机构的监管44-45
• 三、信用评级机构监管的比较45-46
• 第四章 完善我国金融衍生品法律监管的建议46-52
• 第一节 我国金融衍生品监管模式的完善46-47
• 一、完善金融监管协调机制46
• 二、设立专门的金融衍生品监管部门46-47
• 第二节 我国金融衍生品信息披露制度的完善47-49
• 一、完善信息披露的立法48
• 二、建立金融衍生品交易信息共享机制48-49
• 第三节 我国金融衍生品消费者保护规定的完善49-50
• 一、完善金融消费者保护的立法49
• 二、设立金融消费者保护机构49-50
• 三、设立金融消费者纠纷解决机制50
• 第四节 我国信用评级机构监管的完善50-52
• 一、制定严格的信用评级机构的准入程序50-51
• 二、维持信用评级机构的独立性51
• 三、确立信用评级机构的法律责任制度51-52
• 结语52-53
• 参考文献53-56
• 致谢56-57

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