WTO框架下证券监管国际合作法律机制研究

发布时间：2021-10-29 05:10

　　证券市场国际化的大潮以及金融危机的教训,使人们深刻意识到加强证券监管国际合作的紧迫和必要。但是证券监管国际合作缺乏完善、有效的国际组织来领导、推进。尽管出现了专门的国际组织——国际证监会组织,其致力于国际证券监管合作已近20余年,制定了许多统一实体标准,然而却缺乏影响力效果不大。世界贸易组织（WTO）虽然不是证券监管的专业组织,它的宗旨是推进贸易自由化,包括证券市场自由化,但是却通过其特有的原则和体制优势,如最惠国待遇原则,金融审慎监管例外原则等,在客观上促进了证券监管的国际合作与协调。可以这么说:在WTO出现之前,国际证券业的统一、协调迟迟难以达成,如今它正悄无声息的侵入这一领域,并建立了监管合作的一些基本原则。WTO中关于证券服务的内容较少,其对证券监管合作的促进规定不多,因此本文主要是通过对WTO服务规则,尤其是金融规则的介绍来论述WTO对证券监管的促进。本文以证券市场国际化和后危机时代各国证券监管变革为背景,以WTO对证券监管合作的促进为研究对象,分析WTO中与证券有关的原则和法律制度,研究WTO对证券监管合作的客观上的推动作用,当然,WTO在推进证券监管合作方面存在着很多不足... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：50 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章：证券市场国际化与国际证券监管
    第一节：证券市场的国际化
        一、证券和国际证券的概念
        二、证券市场国际化
    第二节：证券监管与监管的国际合作
        一、监管的概念
        二、后危机时代证券监管的变化
        三、证券监管国际合作的目标
        四、国际证券监管的合作机制
第二章：WTO 体制下的国际证券监管
    第一节：WTO 中的证券自由化与证券监管
        一、证券自由化
        二、审慎监管例外原则
        三、证券自由化与审慎监管的关系
    第二节：WTO 中证券服务规则体系
        一、服务贸易总协定
        二、关于金融服务的附件
        三、关于金融服务的第二附件
        四、关于金融服务承诺的谅解
        五、全球金融服务协议
    第三节：WTO 对国际证券监管合作的促进
        一、在对外国证券产品或服务提供者的监管方面
        二、在对外国证券审慎监管措施的承认方面
        三、在证券监管国际标准制定的促进方面
        四、在促进各成员方完善和改革国内监管体制方面
    第四节：WTO 国际证券监管合作方面的作用评价
        一、不足之处
        二、WTO 在金融危机中的表现
第三章：WTO 与我国的国际证券监管合作
    第一节：我国证券市场及监管的现状
        一、我国证券市场与 WTO
        二、我国证券监管法律制度
    第二节：我国的证券监管国际合作法律制度
        一、我国证券监管国际合作法律制度
        二、我国证券监管国际合作制度的完善
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]国际证监会组织的作用与局限——基于国际证券监管合作的视角[J]. 林泰,郑利红.  经济与管理. 2011(01)
[2]探析金融危机下全球抵制贸易保护主义的途径[J]. 毛燕琼.  天津法学. 2010(02)
[3]关于我国证券市场国际化的思考[J]. 谭遥.  经济与社会发展. 2010(11)
[4]后危机时代下国际金融监管法律规制比较研究——兼及对我国之启示[J]. 鲁篱,熊伟.  现代法学. 2010(04)
[5]论我国证券监管体系的优化措施[J]. 乔小明.  经济问题探索. 2010(06)
[6]对我国证券监管体制的评析[J]. 贺小丽.  大众商务. 2010(08)
[7]论金融危机背景下WTO多边贸易体制的困境[J]. 肖冰.  南京大学学报（哲学.人文科学.社会科学版）. 2009(06)
[8]我国多元化证券监管体制构建的思考[J]. 赵丽莉.  商业时代. 2009(21)
[9]我国金融自由化进程中跨境证券监管问题研究——瑞银——中石油事件反思[J]. 谭福梅.  金融与经济. 2008(03)
[10]我国证券市场监管问题与对策探析[J]. 余希.  特区经济. 2007(04)

博士论文
[1]GATS框架下的跨国银行监管[D]. 尹立杰.中国政法大学 2005

硕士论文
[1]论证券市场国际化下的证券跨境监管合作法律机制[D]. 王小芳.厦门大学 2008
[2]跨国证券监管与法律适用法律问题比较研究[D]. 周悦.华东政法大学 2007
[3]国际证券监管法律问题研究[D]. 宇红.大连海事大学 2001



本文编号：3464028