《联合国反腐败公约》中资产追回机制研究

发布时间：2025-02-07 21:19

　　本文以《联合国反腐败公约》中的资产追回机制为研究对象，通过对其在各方面所涉及法律问题的详细分析，指出资产追回机制是公约的制度创新，其各个组成部分有着密切的联系，并且是一项“边缘性”的制度，需要缔约国国内各个部门法的制度共同运作方可实现。我国应以更加开放的态度看待资产追回，树立科学的理念建立完备的法律体制，为运用该公约追回外流的腐败犯罪资产做好准备。 预防、监测犯罪所得转移的机制、直接追回资产的机制和间接追回资产的机制是组成资产追回机制的主要部分，另外公约还规定了特别合作和双边、多边合作与安排两项辅助性措施，以使资产追回机制更顺利地运行。据此，本文分五个部分论述上述问题。第一部分通过介绍《联合国反腐败公约》的背景、资产追回机制的历史发展以及明确一些基本的概念，为后文的论述作了铺垫。第二部分阐述了直接追回机制的内容，和公约所要求的法律制度。第三部分分析了间接追回机制的运作模式，以及各缔约国应当建立的与公约相衔接的法律制度。第四部分论述了预防、监测犯罪所得转移的机制，并对其所要求的法律制度作了简要的分析。第五部分在介绍了特别合作和双边、多边合作与安排两项辅助性措施的同...

【文章页数】：71 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 《联合国反腐败公约》的出台
    1.2 腐败资产追回机制概述
        1.2.1 腐败资产追回机制的涵义
        1.2.2 腐败资产追回机制的法律依据
        1.2.3 腐败资产追回机制的强制性特点
    1.3 腐败资产追回机制涉及的主要概念
        1.3.1 财产
        1.3.2 犯罪所得
        1.3.3 冻结、扣押
        1.3.4 没收
第2章 直接追回腐败资产的机制
    2.1 直接追回腐败资产机制的涵义
    2.2 直接追回腐败资产机制的特征
    2.3 直接追回腐败资产机制的途径
    2.4 直接追回腐败资产机制中的国际法问题
        2.4.1 国家主权豁免问题
        2.4.2 善意履行国际义务原则
    2.5 完善我国相关法律制度的思考
        2.5.1 创设独立的“法人手段”
        2.5.2 在民事诉讼法中补充具体的管辖规定
第3章 间接追回腐败资产机制
    3.1 间接追回腐败资产机制概述
        3.1.1 间接追回腐败资产机制的概念、特征
        3.1.2 间接追回腐败资产机制的历史发展
    3.2 间接追回腐败资产机制的两大环节
        3.2.1 没收及没收事宜的国际合作
        3.2.2 资产的返还与处分
第4章 预防、监测犯罪所得转移的机制
    4.1 预防、监测犯罪所得转移机制概述
        4.1.1 预防、监测犯罪所得的转移
        4.1.2 预防、监测犯罪所得转移的机制
    4.2 预防、监测犯罪所得转移制度分述
        4.2.1 客户身份制度
        4.2.2 客户资料和交易记录保存制度
        4.2.3 交易报告制度
        4.2.4 金融情报机构
        4.2.5 禁设空壳银行
        4.2.6 公务员财产申报制度
结论
参考文献
攻读学位期间公开发表论文
致谢
研究生履历



本文编号：4031318