金融衍生品交易法律问题研究

发布时间：2019-02-16 09:01

【摘要】：随着过去十年内金融衍生品市场的迅猛壮大，金融衍生品交易已经开始成为金融市场不可或缺的一部分。如何平衡金融衍生品交易中各方当事人的权利与义务以及更好的用法律规范来解决交易中出现的各种问题，这对于整个金融衍生品市场健康有序的发展具有重要的意义。也正因如此，有关金融衍生品交易法律问题的研究已经逐渐引起了各个国家的重视。 本文以《合同法》的相关规定为立足点，将金融衍生品交易中相关的三个法律问题作为重点分别展开研究，从理论上分析了这三个问题的具体构成要件和法律规制。金融衍生品交易在我国发展的时间不长，相关的理论研究和法律规范都还处于起步阶段，有必要参考交易市场发达、制度完善的国家的相关理论成果和立法经验。基于此，笔者在文中援引了大量国外的立法成果，希望能起到抛砖引玉的作用。另外，笔者在文中列举了诸多实际中发生的具有代表性的案例并将其与相关理论联系在一起加以分析，以期达到更好的论证文中观点的目的。 本文正文共分为四个部分进行论述： 本文在第一部分对金融衍生品交易的法律性质进行了分析。第一部分基于金融衍生品交易是一种私法契约，整个交易始终受合同法的基本原则约束并在合同的一整套逻辑之下展开这一观点加以论证。这一部分首先对金融衍生品的内涵加以概括论述，分别介绍了金融衍生品的概念和类型。其次分析了金融衍生品交易主体的适格性，，阐述了交易各方当事人进入市场的标准。最后分析了金融衍生品交易对象的法律属性，这也正是建立金融衍生品交易中各种相应法律规范的基石。 本文在第二部分主要对金融衍生品交易中有关格式条款问题的表现加以分析。在金融衍生品交易中，格式条款的出现虽然适应了经济活动规模化、专业化、标准化的趋势，但是同时也面临着背离契约自由和公平的挑战，为金融衍生品交易带来了诸多法律上的风险。这一部分首先阐述了金融衍生品交易合约中的格式条款的几个特殊之处。其次阐述了金融衍生品交易中格式条款效力认定所依据的几个基本原则，从而真正的做到对有用的格式条款加以保护，对不合理的格式条款加以规制。 本文在第三部分主要对金融衍生品交易中有关缔约过失责任的问题进行探讨。这一部分首先分析了金融衍生品交易中缔约过失责任的构成要件，特别强调了说明义务。其次阐述了缔约过失责任的赔偿规则，由于此处没有表现出太大的特殊性，便按照《合同法》的一般情况加以说明。 本文在第四部分主要对金融衍生品交易中欺诈性行为的民事责任加以分析。这一部分首先分析了金融衍生品交易中欺诈性行为的构成要件，特别论述了几种具体的有代表性的欺诈性行为。其次阐述了此行为中欺诈方应该怎样承担民事责任，从而保护被欺诈方的合法利益、促进整个市场平稳有序发展。最后论述了各国对金融衍生品交易中欺诈性行为的法律规制和对我国完善相关法律法规的期待之情。 通过对金融衍生品交易中相关法律问题的研究，进而完善相关的法律规范，最终将有利于为金融衍生品交易创造一个有法可依、有章可循的法律条件，有利于建立一个公平竞争的市场环境和完善的交易体系。
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【学位授予单位】：吉林大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D922.28;D923.6

【参考文献】

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本文编号：2424279