欠缺审批要件的合同效力及责任

发布时间：2017-08-26 05:44

  本文关键词：欠缺审批要件的合同效力及责任

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【摘要】：行政审批合同的效力认定与责任救济最近成为学者研究的热点,尤其是外商投资领域存在大量的股权转让合同需要审批。《最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释(一)》(下文简称《合同法解释(一)》)最先对这一类型的合同做了概念上的区分,认为欠缺行政审批要件的合同“未生效”。《合同法解释(二)》在这一开创的基础上,进一步对未生效合同的责任方式做了探讨。理论中对合同效力的相关法理基础认识不同,对未生效合同也褒贬不一。本文结合各地不同级别法院的判决,尝试从实务中的分歧进行研究,在剖析各种观点的理论基础之上,提出自己的见解。 首先是笔者收集的近几年各地行政审批合同判决。将整理的案例归为外商投资领域的审批合同纠纷、矿产资源交易中的审批合同纠纷和其他类别要审批合同,不同类别的合同适用的法律规定存在一定差别。外商投资中的审批合同处理规则相对而言较为一致,其他两类合同纠纷处理结果则分歧较大。从时间上看,最近两年的审批合同效力认定都采用了未生效的态度,但再往前推两年会有无效的认定。而且即使是最近两年统一的未生效合同定性下,对责任的处理态度也有明显很大的分歧。法律规定的模糊导致法官裁判的不统一,未生效合同的规则体系还需要进一步研究讨论。 其次是对未生效合同相关理论的介绍。有合同的成立与生效要件理论、一般生效要件与特别生效要件说、合同拘束力与合同效力说、缔约过失责任与违约责任说。由于上述理论的争鸣,行政审批合同在性质上也有不同的观点。无效说、有效说和未生效说,无效说因为太过落后已早抛弃,主流观点是未生效说。未生效说坚持行政审批是合同生效要件,未经审批合同未生效,但是对未生效的效力存在缔约过失责任和违约责任的争议。 再次对我国法律中要求行政审批才生效的合同做了一个梳理,列出了部分法律条文。对我国法律采取“未生效合同”概念进行评析：将“报批义务”规定为先合同义务并不能从理论上解决当事人承担报批义务的正当性,先合同义务产生的责任似乎无法用缔约过失责任来解释,违约责任也勉为其难；虽然行政审批与合同效力的绑定有一定的正当性,但这种方式并不必要,也不符合合同中的当事人自治原则。 最后,提出合同有效推定主义,将合同的存续过程分为“成立、有效、生效”三个阶段。合同成立即推定有效主义,即行政审批合同成立后只要不存在无效、可撤销或效力未定的情形,就认为是有效。行政审批是作为合同生效的一个要件,此时合同虽然未到履行,但是具有无可争议的法律约束力,当事人不报批要承担违约责任。从而将行政审批与合同效力相分离。同时,考虑到目前我国法律尚不会立即修改,对仍然会被认定为未生效的审批合同给出了司法参考意见,包括强制履行、解除合同和赔偿损失。
【关键词】：行政审批合同 未生效 报批义务 有效 生效
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D923.6
【目录】：

• 中文摘要8-10
• ABSTRACT10-13
• 引言13-15
• 第一章 案例资料评析梳理15-20
• 第一节 案例裁判摘录15-17
• 一、第一类：涉及外商投资领域的审批合同案例15-16
• 二、第二类：矿产资源交易中的审批合同案例16
• 三、第三类：其他因未经审批合同纠纷16-17
• 第二节 案例总结17-18
• 一、合同效力的认定17
• 二、责任的分配承担17-18
• 第三节 判决结果评析18-20
• 第二章 与“未经批准合同效力”相关的理论争议20-31
• 第一节 合同成立、生效要件理论20-24
• 一、合同“成立”与“生效”的二分法20-23
• 二、合同的一般生效要件与特殊生效要件23-24
• 第二节 合同拘束力与合同效力24-27
• 第三节 缔约过失责任与违约责任27-29
• 第四节 “未审批合同”合同的效力的不同观点29-31
• 一、无效说30
• 二、有效说30
• 三、未生效说30-31
• 第三章 对我国“未经审批的合同未生效”规定的评价31-37
• 第一节 我国法律的相关规定31-32
• 一、以批准作为生效要件的合同种类31
• 二、欠缺批准要件合同效力认定的法律规定31-32
• 第二节 行政审批“未生效合同”的评议：理论与实践困惑32-37
• 一、“未生效合同”的理论困惑32-34
• 二、行政审批与合同效力绑定的质疑34-37
• 第四章 未审批合同有效说的突破37-43
• 第一节 合同效力的三分法37-39
• 一、合同“成立”、“有效”、“生效”37-38
• 二、合同有效推定主义38-39
• 第二节 行政审批与合同效力的正当分离39-43
• 一、报批义务条款的独立性40-41
• 二、行政审批目的与合同效力的关系考虑41-43
• 第五章 待审批合同履行障碍的解决途径43-47
• 第一节 强制履行43-44
• 第二节 解除合同44-45
• 第三节 赔偿损失45-47
• 参考文献47-50
• 致谢50-51
• 学位论文评阅及答辩情况表51

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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本文编号：740034