论我国股权众筹豁免制度的构建

发布时间：2017-03-28 23:09

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【摘要】：众筹发展由来已久,随着众筹与互联网的结合,众筹成为新兴的融资模式并对社会产生巨大的影响。特别是股权众筹的发展,为中小微企业和初创企业带来新的发展机遇。而股权众筹豁免制度不但是股权众筹的关键所在,也是股权众筹之所以具有极大发展空间的根本原因。如何设计股权众筹豁免制度本身及其配套机制是此次文章的重点,本文将以股权众筹豁免制度为出发点,结合股权众筹的内在特征和发展需求,借鉴国外相关经验,对股权众筹豁免制度的构建提出意见。本文共分为四章,绪论部分对股权众筹发展的背景和趋势进行了简单介绍。对现下的研究背景及意义进行了简单介绍,其中包括股权众筹的内涵及其兴起原因、发展空间等内容。随后将国内外发展现状进行了介绍,突出中国式股权众筹的独有特征并对本文的整体安排及创新之处进行简单说明。第一章主要对股权众筹及其豁免制度的基本理论进行阐述。股权众筹的主体主要包括融资人、投资人和众筹平台三类,一般根据众筹平台发展的不同会采取不同的融资模式,股权众筹的重点在于减轻中小微企业和初创企业的融资负担,豁免制度的基本内容是股权众筹的重点所在。第二章,本文重点介绍了股权众筹豁免制度的现状及其在现实发展中遇到的法律困境和现实难题。从现有法律体系出发,对比分析股权众筹与现行法相矛盾的部分,对其相关的法律障碍进行分析。对现下股权众筹豁免发展遇到的现实问题进行阐述,并进一步明确构建股权众筹豁免制度的必要性和可行性。第三章主要分为两部分。前半部分选取三个具有代表性的域外国家,重点介绍不同类型的股权众筹豁免制度的构建现状。后半部分对前半部分的内容进行分析总结,明晰我国可以借鉴的理念和制度设计。第四章对构建股权众筹豁免制度是本文的重点,以之前提出的问题及经验借鉴为突破口,讨论我国股权众筹豁免制度的构建。本章共分为三节,第一节重点介绍了股权众筹豁免制度的前置性规则构建,第二节重点分析股权众筹豁免制度的具体内容设计。第三节提出构建以信息披露制度为核心的股权众筹豁免制度,并对如何改善现行信息披露制度作出阐述。
【关键词】：股权众筹 豁免 构建
【学位授予单位】：广东外语外贸大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 中文摘要3-4
• 英文摘要4-8
• 绪论8-13
• 1 研究的背景和问题的提出8
• 2 研究的意义8-9
• 2.1 激发市场活力8-9
• 2.2 协调市场效率与投资公平9
• 2.3 维护证券市场秩序9
• 3 国内外研究现状9-11
• 3.1 国外研究现状9-11
• 3.2 国内研究现状11
• 4 研究内容与结构安排11-12
• 5 创新之处12-13
• 1.股权众筹及其豁免的基本理论13-15
• 1.1 股权众筹及其豁免的概念13
• 1.2 股权众筹的主体架构及其融资模式13-14
• 1.2.1 股权众筹的主体架构13
• 1.2.2 股权众筹的融资模式13-14
• 1.3 股权众筹豁免内容14-15
• 2.股权众筹豁免的现状及困境15-22
• 2.1 股权众筹豁免的现状15-16
• 2.2 构建股权众筹豁免的法律障碍16-19
• 2.2.1 股权众筹的法律定义模糊不清16-17
• 2.2.2 现行证券发行制度的限制17-18
• 2.2.3 合同欺诈18-19
• 2.2.4 缺乏投资者保护机制19
• 2.3 构建股权众筹豁免的现实困境19-20
• 2.3.1 征信制度不完善19-20
• 2.3.2 国内众筹平台发展限制20
• 2.4 构建股权众筹豁免制度的必要性和可行性20-22
• 2.4.1 构建股权众筹豁免制度的必要性20-21
• 2.4.2 股权众筹豁免制度的可行性21-22
• 3.域外股权众筹豁免制度的经验及启示22-27
• 3.1 域外股权众筹豁免制度的经验22-25
• 3.1.1 以信息披露为核心的美国式股权众筹豁免制度22-23
• 3.1.2 以众筹平台为核心的英国式股权众筹豁免制度23-24
• 3.1.3 以投资者保护为核心的日本式股权众筹豁免制度24-25
• 3.2 域外股权众筹豁免制度对我国的启示25-27
• 4.构建我国股权众筹豁免制度的设想27-37
• 4.1 股权众筹豁免制度的前置性规则配置27-30
• 4.1.1 明确股权众筹的法律定义及法律性质27-28
• 4.1.2 建立投资者分类保护机制28-29
• 4.1.3 完善征信制度29-30
• 4.2 股权众筹豁免制度的具体内容设计30-33
• 4.2.1 适用主体资格30-31
• 4.2.2 众筹平台法律定位及监管31-33
• 4.2.3 建立多层次监管体系33
• 4.3 健全信息披露制度33-37
• 4.3.1 强化发起人信息披露义务33-34
• 4.3.2 明确众筹平台的监管义务34-37
• 结语37-38
• 参考文献38-41
• 致谢41-42
• 在学期间的科研成果及发表的论文42
• 科研项目42

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本文编号：273211