表决权信托法律规制研究

发布时间：2017-03-29 01:09

  本文关键词：表决权信托法律规制研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：表决权信托是拥有表决权的股东出于一定的合法目的,根据信托协议在一定期限内,将其表决权信托给一个或多个受托人,受托人依据契约和法律持有股份并行使表决权的特殊信托。表决权信托是表决权制度与信托制度碰撞融合的产物,具有极大地灵活性,在保有公司控制权、拓宽融资渠道、挽救公司等方面发挥强大的作用,已经逐渐被各国公司法实践所接受和推广。我国自上世纪九十年代以来,公司法实践中便开始采用表决权信托,涌现了不少典型案例。但是,与蓬勃发展的表决权信托实践相对的是表决权信托法律规制的长期缺位。我国现行法律法规虽然没有对该制度进行明确的禁止性规定,但也没有明确认可其法律效力,表决权信托实务面临着缺少系统性规制而被滥用的可能。本文围绕“表决权信托法律规制”这一主题,在深入阐述表决权信托及其法律规制的内涵外延,借鉴域外表决权信托法律规制经验教训基础上,尝试构架我国的表决权信托规制框架。本文包括导言、正文和结语三部分,其中正文部分又分为四个章节：第一章为表决权信托及其法律规制的理论基础。在明确表决权信托概念、特征及法律关系的基础上,从其强大的功能入手对该制度的产生进行了逻辑分析。之后,从政治学、经济学和法经济学角度分析了表决权信托法律规制的必要性。得出结论认为,表决信托确实具有十分独特的价值功能,但是也隐藏着巨大的滥用危险,无论从公共利益角度,抑或信托脆弱性角度,都需要对其进行法律规制。第二章为我国表决权信托法律规制存在的问题,探讨完善表决权信托法律规制的着力点。表决权信托在我国公司法实践中颇受欢迎,彰显着蓬勃的生命力和无限的活力。然而,我国尚没有股东表决权信托的制定法,从信托法、公司法及其他相关法律法规和公序良俗等法律原则的角度分析,表决权信托在我国现有法律框架下获得合法性仍存在争议,具体到其设立、行使与解除等事项,现有的《公司法》、《信托法》及《反垄断法》和相关法律法规就显得更加力不从心了。综合现阶段表决权信托规制的不足,完善我国表决权信托规制要从私人治理、成文法规制和司法介入三个方面发力。第三章为表决权信托的私人治理机制。作为表决权信托的创设者和运用者,表决权信托当事人有着维护自身权益的积极性,无论是否有国家法律的介入他们都会主动地通过契约中的道德机制与信誉机制规范彼此间的表决权信托。因此要充分发挥私人治理在表决权信托中的基础性作用,在全社会大力推进诚信建设,提高维权意识和自律意识。第四章为我国表决权信托的成文法规制。立足我国表决权信托实践情况,借鉴美国表决权信托法律规制的成功经验,认为我国表决权信托法律规制需要调动市场主体的维权意识,发挥契约规制的基础性作用；需要包括《公司法》、《信托法》、《证券法》、《反垄断法》在内的相关法律法规逐步修改和完善,对实践进行引导。第五章为表决权信托法律规制的司法介入。法律的生命在于实施,司法作为法律运用的重要环节,对于表决权信托的规制意义重大。为了维护稳定性与权威性,成文法往往比较抽象,这就需要司法通过个案审理、公布指导性案例和制定司法解释来具体化。
【关键词】：表决权信托 法律规制 契约规制 司法介入
【学位授予单位】：东南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.282
【目录】：

• 中文摘要5-6
• Abstract6-9
• 导言9-11
• 一、问题的提出9
• 二、选题意义9-10
• 三、研究思路与方法10-11
• 第一章 表决权信托及其法律规制的理论基础分析11-18
• 第一节 表决权信托的界定与产生缘由11-15
• 一、表决权信托的界定11-14
• (一) 表决权信托概念的厘清11-12
• (二) 表决权信托的特性分析12
• (三) 表决权信托的法律构成：内部法律关系与外部法律关系12-14
• 二、表决权信托产生的逻辑分析14-15
• (一) 表决权信托：掌握公司控制权的需要14
• (二) 表决权信托：平衡股东利益的需要14-15
• (三) 表决权信托：拓宽融资渠道的需要15
• (四) 表决权信托：提高决策效率的需要15
• 第二节 表决权信托法律规制的理论基础分析15-17
• 一、政治学基础：公共利益理论(public interest theory)15-16
• 二、经济学基础：信托脆弱性理论16
• 三、法经济法基础：法律制度的供给需求关系16-17
• 本章小结17-18
• 第二章 我国表决权信托法律规制存在的问题18-23
• 第一节 表决权信托的成立与生效18-19
• 第二节 表决权信托在现有法律规则下的效力尴尬19-21
• 一、表决权信托在《信托法》上的效力19-20
• 二、表决权信托在《公司法》上的效力20
• 三、《反垄断法》与《反不正当竞争法》对表决权信托效力的影响20
• 四、表决权信托应当遵循民商法基本原则20-21
• 第三节 表决权信托的行使困境21
• 一、表决权信托证的发行与流通21
• 二、特殊情况下受益人股东身份的临时承认21
• 第四节 表决权信托的期限与终止21-22
• 一、表决权信托的期限21-22
• 二、表决权信托的终止22
• 本章小结22-23
• 第三章 表决权信托的私人治理机制23-25
• 第一节 表决权信托的规制需要私人治理机制参与23
• 一、私人有保护自身利益的本能23
• 二、公权力监管具有边界23
• 第二节 表决权信托私人治理的路径23-24
• 本章小结24-25
• 第四章 表决权信托的成文法规制25-30
• 第一节 表决权信托成文法规制的模式选择25-27
• 一、专门条款系统规定模式25-26
• 二、简单提及部分承认模式26-27
• 三、我国表决权信托成文法规制的模式选择27
• 第二节 表决权信托法律规制的具体制度设计27-29
• 一、《公司法》的完善：设立专门条款规范表决权信托制度27-28
• 二、《信托法》的完善：扩大信托客体,限制受托人的随意解除权28
• 三、《证券法》的完善：赋予表决权信托证流通性28
• 四、《反垄断法》的完善：给表决权信托的滥用加一道门槛28-29
• 本章小结29-30
• 第五章 表决权信托法律规制的司法介入30-33
• 第一节 司法介入表决权信托法律规制的必要性30-31
• 第二节 发布指导性案例引导表决权信托法律行为31
• 第三节 制定司法解释指导表决权信托法律实践31-32
• 本章小结32-33
• 结语33-34
• 致谢34-35
• 参考文献35-38
• 中文部分35-37
• (一) 著作35
• (二) 期刊35-37
• 外文部分37-38
• 作者简介38

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 梁上上;表决权拘束协议:在双重结构中生成与展开[J];法商研究;2004年06期

2 梁上上;论表决权信托[J];法律科学.西北政法学院学报;2005年01期

3 朱春叶;;刍析表决权信托客体——表决权抑或股权[J];天津市政法管理干部学院学报;2006年04期

4 丁辰;;公司股东表决权信托制度探究[J];怀化学院学报;2007年02期

5 许剑宇;;股份表决权信托研究[J];研究生法学;2007年06期

6 高健;;从“双赢局面”解析表决权信托[J];科技创新导报;2008年03期

7 伍坚;;表决权信托制度初探[J];江苏商论;2008年04期

8 马芳;;关于我国表决权信托制度的法律思考[J];青海师范大学学报(哲学社会科学版);2008年02期

9 李璇;;表决权信托法律关系客体研究[J];法制与社会;2010年35期

10 关雪娇;;我国引入表决权信托制度的法律思考[J];商品与质量;2010年SC期

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 熊宇翔;表决权信托运用的一个成功范例[N];证券日报;2003年

2 林亭先 孙文 陈勇;法人治理与表决权信托[N];经济日报;2001年

3 李宪普 周永胜 博士;表决权信托的作用有多大[N];金融时报;2001年

4 李季先（作者单位是北京市赛德天勤律师事务所）;新“两法”六处着力完善表决权[N];中国证券报;2006年

5 刘彦 陶江;表决权信托对发挥引进境外战略投资者作用的推动效应分析[N];金融时报;2006年

6 高健;建议公司法引入表决权信托制度[N];民主与法制时报;2007年

7 熊宇翔;表决权信托 “双受托”分解股东权利[N];证券日报;2008年

8 上海锦天城律师事务所 李宪普 周永胜;表决权信托中信托财产如何管理[N];金融时报;2001年

9 张晓霞;中小股东法律保护措施的立法建构[N];人民代表报;2006年

10 刘波;打造中小股东的“保险箱”[N];中国财经报;2002年

中国博士学位论文全文数据库 前4条

1 雷晓冰;表决权信托制度研究[D];华东政法大学;2007年

2 谭婧;双层股权结构下的利益冲突与平衡[D];华东政法大学;2015年

3 漆丹;我国股份公司股东表决权信托之法律问题研究[D];中南大学;2006年

4 李海燕;建立我国类别股制度的构思[D];吉林大学;2014年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 张蕾;论表决权拘束协议[D];中国政法大学;2010年

2 杨扬;论我国表决权信托制度的立法完善[D];河北大学;2011年

3 孙岩岩;浅析表决权信托[D];吉林大学;2007年

4 赵国富;我国引入表决权信托制度之思考[D];华东政法学院;2006年

5 丁威;表决权信托制度研究[D];西南财经大学;2008年

6 高达;论我国表决权委托劝诱制度的法律构建[D];西南政法大学;2011年

7 顾皓;试论表决权信托制度[D];南京大学;2012年

8 任学勤;股份公司股东表决权信托的法律问题研究[D];河北经贸大学;2013年

9 梁升瑜;论我国对表决权信托制度的移植[D];暨南大学;2013年

10 朱景龙;股东表决权信托的法律构建[D];河北大学;2014年

  本文关键词：表决权信托法律规制研究，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：273384