中国证券行政和解制度

发布时间：2017-03-30 07:02

  本文关键词：中国证券行政和解制度，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：本文从证券行政和解的概念出发,结合相关部门法的理论基础,参考域外成熟的证券行政和解制度,深入探讨和分析我国《行政和解试点实施办法》的内涵和外延,展望在此基础上的证券行政和解制度。在结构上主要分为三个部分:第一部分是对证券行政和解的概念及其基础理论做阐述,通过厘清内涵以及和相关概念相区别来突出证券行政和解的特点。并简要涉及对证券行政和解制度的必要性分析及该制度对证券投资者保护的重要意义。第二部分是对域外证券行政和解制度的探究和思考。该部分是衔取世界范围内几个有代表性的国家及其证券行政和解制度的介绍,并分别分析上述各类型对我国构建该制度的借鉴意义。第三部分是从最新发布的《行政和解试点实施办法》为出发点,对我国具体构建证券行政和解制度提出些许看法和意见,是从证券行政和解的主体、程序、内容、效力、执行等角度的全方位阐释,并对尚未确定的重要问题,如第三人参与、监督与公开、行政和解金的管理等作出分析。
【关键词】：资本市场 证券期货 证券行政和解 行政和解
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.1;D922.287
【目录】：

• 摘要2-3
• Abstract3-6
• 导言6-9
• 一．选题的目的6
• 二．问题的提出6
• 三．研究价值及意义6-7
• 四．研究方法7
• 五．文献综述7-9
• 第一章 证券行政和解概述9-18
• 第一节 证券行政和解的概念9-10
• 第二节 证券行政和解的特征10-11
• 一．证券行政和解具有行政主导性10
• 二．证券行政和解中的证监会具有双重身份10
• 三．证券行政和解将公平和效率相结合10-11
• 第三节 证券行政和解与刑民上和解的区别11-13
• 一．证券行政和解与刑事和解的区别11-12
• 二．证券行政执法和解与民事和解的区别12-13
• 第四节 证券行政和解的法理分析13-18
• 一．行政权不得随意处分13
• 二．契约型行政的发展13-15
• 三．证券行政和解的必要性分析15-18
• 第二章 证券行政和解的域外探究和思考18-22
• 第一节 美国证券行政和解的概况18-19
• 一. 证券监管和解伴随辩诉交易18-19
• 二. 相对人需作出一系列实质意义上的承诺19
• 三. 证券监管和解协议中，相对人既不承认也不否认各项指控19
• 四. 和解金的科学使用19
• 五. 查审分离19
• 第二节 英国的证券行政和解制度19-20
• 第三节 我国台湾地区的证券行政和解制度20-21
• 第四节 香港的证券行政和解制度21-22
• 第三章 证券行政和解制度的法律设计22-39
• 第一节 对我国证券行政和解制度的立法建议22-24
• 一．立法路径的选择22-23
• 二．我国立法路径的选择23-24
• 第二节 证券行政和解的适用范围24-25
• 第三节 证券行政执法和解协议的性质和效力25-29
• 一．和解协议的性质25-26
• 二．和解协议的效力26-29
• 第四节 证券行政和解的程序29-31
• 一．证券行政和解的启动29
• 二．证券行政和解的协商与决策29-30
• 三．行政和解协议的强制执行30
• 四．证券行政和解与行政复议及司法权的衔接30-31
• 第五节 证券行政和解的机制31-34
• 一．证券行政和解中的第三人参与31-32
• 二．证券行政和解中的信息公开32-33
• 三．证券行政和解中的和解咨询33
• 四．证券行政和解的监督33-34
• 第六节 证券行政和解金制度34-39
• 一. 证券行政和解金确立的考量因素35-37
• 二. 证券行政和解金的分配和管理37-39
• 结语39-40
• 参考文献40-44

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