我国融资融券交易担保法律问题研究

发布时间：2017-03-30 07:25

  本文关键词：我国融资融券交易担保法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：不久之前国内就《证券法》作出修订,就融资融券交易之态度由禁止转至许可。之后中国证监会以及证券交易相关部门陆续颁布了一批相关的部门规章、操作规则,至此我国证券融资融券交易有了一套比较系统的法律规章和操作准则的指导。相继而来系为融资融券交易于全国部分证券法人开始展开,融资融券交易于我国慢慢进行起来。但是,当我们仔细去考究该系列规章以及操作规则时,就会发现我国融资融券交易担保是通过引入信托制度来构造的,其和我国当前之《担保法》、《信托法》之间面临着法律意义之矛盾。证券融资融券交易是证券市场中重要组成部分之一,而融资融券交易担保是整个融资融券交易之核心内容,其关系到融资融券交易各方当事人之合法权益,甚至还关系到我国证券市场稳定前进。鉴于此,笔者认为深入研究国内融资融券交易担保对于保障我国融资融券交易各方当事人之合法权益以及我国证券市场的健康发展是具有很强的现实意义。本文主要是遵循分析问题、借鉴经验与解决问题的思路展开写作的,具体来说是分析我国融资融券交易担保所面临的法律问题,主要表现为我国融资融券交易担保和我国现行中有些部门法之间存在冲突,并借鉴美国、香港地区、台湾地区构建融资融券交易担保中采用让与担保机制来构建之经验,最后结合本国的实际情况,提出通过引入让与担保制度来重新构造国内融资融券交易保证之立法建议。
【关键词】：融资融券担保 法律问题 让与担保
【学位授予单位】：华侨大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-7
• 第1章 引言7-12
• 1.1 问题的提出7
• 1.2 选题的来源和意义7-9
• 1.2.1 选题的来源7-8
• 1.2.2 选题的意义8-9
• 1.3 文献综述9
• 1.3.1 专著9
• 1.3.2 期刊论文9
• 1.4 研究方法9-10
• 1.4.1 比较分析法9-10
• 1.4.2 问题导向方法10
• 1.4.3 规范分析法10
• 1.5 论文结构安排10-12
• 第2章 融资融券交易担保基本理论阐述12-21
• 2.1 融资融券交易担保的概念12-13
• 2.2 融资融券交易担保的法律性质13-17
• 2.2.1 信托说13-14
• 2.2.2 最高额质押说14-15
• 2.2.3 账户质押说15-16
• 2.2.4 让与担保说16-17
• 2.3 融资融券交易担保的基本法律关系17-19
• 2.3.1 委托法律关系17-18
• 2.3.2 借贷法律关系18
• 2.3.3 担保法律关系18-19
• 2.4 融资融券交易担保的功能19-21
• 2.4.1 融资融券交易担保能够保障证券法人的债权19
• 2.4.2 融资融券交易担保能够保障证券市场的安全19-20
• 2.4.3 融资融券交易担保能够维护社会稳定20-21
• 第3章 我国融资融券交易担保法律规范及法律问题21-31
• 3.1 我国融资融券交易担保的法律规范21-23
• 3.1.1 国务院行政法规21-22
• 3.1.2 证监会规章22
• 3.1.3 中国证券业协会的规定22
• 3.1.4 其他相关规定22-23
• 3.2 我国融资融券交易担保的法律构造23
• 3.3 我国融资融券交易担保信托构造之法律问题23-29
• 3.3.1 融资融券交易担保与《信托法》的法律冲突23-27
• 3.3.2 融资融券交易担保与《担保法》的法律冲突27-29
• 3.4 融资融券交易担保法律问题的后果29-31
• 3.4.1 法律适用上的问题30
• 3.4.2 法律问题不利于融资融券交易担保功能的发挥30-31
• 第4章 融资融券交易担保的比较法研究31-42
• 4.1 英美法系国家或地区融资融券交易担保31-37
• 4.1.1 美国融资融券交易担保31-34
• 4.1.2 香港地区融资融券交易担保34-37
• 4.2 大陆法系国家或地区融资融券交易担保37-41
• 4.2.1 日本融资融券交易担保37-39
• 4.2.2 台湾地区融资融券交易担保39-41
• 4.3 融资融券交易担保的借鉴：引入让与担保制度41-42
• 第5章 我国融资融券交易担保的完善42-50
• 5.1 取消现行以信托制度构造的融资融券交易担保42-43
• 5.2 引入让与担保制度构造我国融资融券交易担保43-50
• 5.2.1 引入让与担保制度的必要性43-45
• 5.2.2 确立让与担保为我国法定担保方式45-46
• 5.2.3 让与担保构造下我国融资融券交易担保之细述46-50
• 结束语50-51
• 参考文献51-54
• 致谢54-55
• 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果55

  本文关键词：我国融资融券交易担保法律问题研究，，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：276565