股份有限公司股权变动法律问题研究

发布时间：2017-04-01 09:11

  本文关键词：股份有限公司股权变动法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：随着我国经济的腾飞,新的商事规则和模式不断涌现,《公司法》也历经坎坷并获得较大的发展。在公司股权研究领域,主流的研究方向为有限责任公司股权问题,理由不外乎两点:一是有限责任公司相关的规定不完善,可以探讨的问题多。二是认为股份有限公司的股权问题清晰,不用给予过多关注。而实际情况是,有限责任公司股权的相关规定确需完善,但是股份有限公司股权问题清晰的观点却不能苟同。原因很简单,在《公司法》中,对股份有限公司股权问题规定清晰无异议的,是上市公司这一部分。而上市公司在股份有限公司中的占比,份额较小。而占据较大份额的非上市股份有限公司的股权问题,还有待厘清。故本文从股份有限公司角度考察股权变动的相关问题。本文共分7章来研究股份有限公司股权变动问题。第2章主要阐明相关基本理论。首先是股权问题,研究了自益权与共益权的股权分类,论证了独立权利说的股权性质。其次,从动态变化的角度考查股权变动,研究股权的取得、变更和消灭。论述了私法自治、股权限制转让、信息公开、效率兼顾公平等股权变动四项原则。从实质和形式两个方面考察股权变动的要件。第3章从行为主体的性质和特点、行为法律性质、行为的表现形式和相互关系、行为构成要件四个方面论证了股权变动的特征。从法律行为和事实行为的角度分析股权变动的法律事实。着重分析的法律行为包括股权赠与、股权转让、退股、公司合并、分立、增资、减资等;着重分析的事实行为包括继承、婚姻关系解除、股权强制执行等。第4章考查的重点是股权变动模式。本文认为,股权变动有三种模式,分别是债权意思主义、物权形式主义、债权形式主义模式。债权意思主义与物权形式主义股权变动模式优点与缺点并存,学术上、现实中均存有较大的争议。而债权形式主义股权变动模式,动因清晰、要件完备,有利于交易安全实现,故被本文推荐采纳。同时,还考察了股权变动的生效时间。第5章主要分析对于股权转让的限制,分为法定的限制和约定的限制两类。法定限制是法律对于股权转让的限制,主要涉及公司法、证券法等法律法规体系。约定的限制有两种方式:一是公司章程,二是股东大会决议。被认可的是公司章程。对于股份有限公司股权转让的章程限制而言,上市公司和非上市公众公司,应当严禁公司章程限制股权转让;非公众股份公司,应当允许公司章程限制股权转让。第6章主要从股权登记制度、股权转让限制制度以及异议股东股份回购请求权制度等方面,建议完善我国股份有限公司股权变动制度体系。
【关键词】：股份有限公司 股权变动 债权形式主义
【学位授予单位】：山东财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要5-7
• Abstract7-11
• 第1章 绪论11-18
• 1.1 研究背景及意义11-12
• 1.1.1 研究背景11
• 1.1.2 研究意义11-12
• 1.2 文献综述12-14
• 1.2.1 其他国家和地区研究现状12-14
• 1.2.2 国内研究现状14
• 1.3 研究方法与技术路径14-15
• 1.3.1 研究方法14
• 1.3.2 技术路径14-15
• 1.4 研究内容与结构安排15-16
• 1.4.1 研究内容15-16
• 1.4.2 结构安排16
• 1.5 创新点16-18
• 第2章 股权变动的基本理论18-27
• 2.1 股权的概念18-21
• 2.1.1 股权的内容18
• 2.1.2 股权的法律性质18-21
• 2.2 股权变动的概念21-22
• 2.3 股权变动的相关原则22-25
• 2.3.1 私法自治原则22-23
• 2.3.2 股权限制转让原则23-24
• 2.3.3 信息公开原则24
• 2.3.4 效率兼顾公平原则24-25
• 2.4 股权变动的要件25-26
• 小结26-27
• 第3章 股份有限公司股权变动的分析27-35
• 3.1 股权变动原因的法理分析27-28
• 3.2 股权变动的法律事实28-34
• 3.2.1 股权变动原因之法律行为28-32
• 3.2.2 股权变动原因之事实行为32-34
• 小结34-35
• 第4章 股份有限公司股权变动的模式与效力35-44
• 4.1 现行立法对股权变动模式的规定及其问题35-37
• 4.1.1 现行立法规定35-36
• 4.1.2 现行立法存在的问题36-37
• 4.2 股权变动的债权形式主义37-42
• 4.2.1 股权变动债权意思主义模式及缺点37-39
• 4.2.2 股权变动物权形式主义模式及缺点39-40
• 4.2.3 股权变动债权形式主义模式及优点40-42
• 4.3 股权变动的效力42-43
• 4.3.1 法律行为引起股权变动效力的时间点42-43
• 4.3.2 事实行为引起股权变动效力的时间点43
• 小结43-44
• 第5章 股份有限公司股权变动的限制44-55
• 5.1 股份有限公司股权变动的限制类型44-52
• 5.1.1 法定限制44-49
• 5.1.2 约定限制49-52
• 5.2 违反限制规定对股权变动的效力52-53
• 小结53-55
• 第6章 我国股份有限公司股权变动设计的建议55-59
• 6.1 股权登记制度存在的问题及完善55-56
• 6.1.1 股权登记制度存在的问题55-56
• 6.1.2 股权登记制度的完善56
• 6.2 股权转让限制制度存在的问题及完善56-57
• 6.2.1 股权转让限制制度存在的问题56
• 6.2.2 股权转让限制制度的完善56-57
• 6.3 异议股东股份回购请求权制度存在的问题及完善57-58
• 6.3.1 异议股东股份回购请求权制度存在的问题57
• 6.3.2 股东股份回购请求权制度的完善57-58
• 小结58-59
• 第7章 结论与展望59-60
• 参考文献60-62
• 致谢62

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