公司型股权投资基金法律风险与管控研究

发布时间：2017-04-01 13:14

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【摘要】：公司型股权投资基金是指具有以股权投资为共同目的投资者组成的,以营利为目的的公司。目前,全球公司型股权投资基金飞速发展,以美国、英国和日本最为突出;我国因经济起步晚,公司型股权投资基金发展的法律环境不完善,长期以来发展缓慢。但随着2014年新三板扩容,中国已经进入“股权投资时代”,股权投资发展迅速,公司型股权投资基金因更能保护投资者利益而为更多的投资主体所选择。同时,学者关于有限合伙型与信托型股权投资基金、证券投资基金在立法制度构建、融资阶段组织形式、退出阶段法律缺位等面临的法律风险与管控研究很多,但是对公司型股权投资基金融资、投资、管理、退出全过程法律风险与管控的研究却寥寥无几。基于以上思维,本文试图对公司型股权投资基金在融资、投资、管理、退出全过程重点法律风险及管控措施进行研究。公司型股权投资基金运作的四个阶段各有重点,本文研究试图从各个阶段法律主体与法律关系出发,从运作模式中深入分析主要法律风险诱因是什么、法律风险后果是什么,最后综合法律主体与法律关系、法律风险诱因与后果提出针对性的风险管控措施。文章主体共五个部分,第一部分介绍了公司型股权投资基金概念和、特征、发展必要性,法律风险及管控的界定;第二章到第五章分别介绍了公司型股权投资基金融资阶段、投资阶段、投后管理、退出阶段所面临的重点的法律风险及其管控措施。通过研究发现,公司型股权投资基金相比其他形式股权投资基金具有相当明显的比较优势,在投资专业性与保护投资者利益方面尤其突出,发展公司型股权投资基金有必要性。但是我国公司型股权投资基金的法律制度不健全,投资者、运作人对公司型股权投资基金本身运作中,法律主体及关系分析,法律风险与管控的不重视,造成了融资、投资、管理、退出阶段面临着诸多法律风险。为发挥股权投资对经济的拉伸作用,保障公司型股权投资基金的健康运行,提高股权投资效益,必须对公司型股权投资基金法律风险与管控措施进行研究。
【关键词】：公司型基金 股权投资基金 法律风险 风险管控
【学位授予单位】：重庆大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.287;F832.51
【目录】：

• 中文摘要3-4
• 英文摘要4-8
• 1 引言8-9
• 2 公司型股权投资基金与法律风险概述9-17
• 2.1 股权投资基金概述9-11
• 2.1.1 股权投资基金概念与特征9-10
• 2.1.2 股权投资基金分类10-11
• 2.2 公司型股权投资基金概述11-14
• 2.2.1 公司型股权投资基金概念与特征11-13
• 2.2.2 发展公司型股权投资基金的必要性13-14
• 2.3 法律风险与管控概述14-17
• 2.3.1 法律风险概念界定14-15
• 2.3.2 法律风险管控界定15-17
• 3 融资阶段法律风险与管控17-23
• 3.1 发行制度法律风控17-19
• 3.1.1 发行制度概述17
• 3.1.2 发行制度法律风险与管控17-19
• 3.2 内部治理结构法律风控19-20
• 3.2.1 内部治理结构概述19
• 3.2.2 内部治理结构法律风险与管控19-20
• 3.3 股东权利虚置法律风控20-23
• 3.3.1 股东权利虚置概述20
• 3.3.2 股东权利虚置法律风险与管控20-23
• 4 投资阶段法律风险与管控23-30
• 4.1 投资意向法律风控23-25
• 4.1.1 投资意向概述23
• 4.1.2 投资意向法律风险与管控23-25
• 4.2 尽职调查法律风控25-27
• 4.2.1 尽职调查概述25-26
• 4.2.2 尽职调查法律风险与管控26-27
• 4.3 投资协议法律风控27-30
• 4.3.1 投资协议概述27-28
• 4.3.2 投资协议法律风险与管控28-30
• 5 管理阶段法律风险与管控30-36
• 5.1 公司治理法律风控30-32
• 5.1.1 公司治理概述30
• 5.1.2 公司治理法律风险与管控30-32
• 5.2 资产管理法律风控32-34
• 5.2.1 资产管理概述32-33
• 5.2.2 资产管理法律风险与管控33-34
• 5.3 持续关注法律风控34-36
• 5.3.1 持续关注概述34
• 5.3.2 持续关注法律风险与管控34-36
• 6 退出阶段法律风险与管控36-41
• 6.1 上市挂牌法律风控36-38
• 6.1.1 上市挂牌概述36
• 6.1.2 上市挂牌法律风险与管控36-38
• 6.2 回购并购法律风控38-39
• 6.2.1 回购并购概述38
• 6.2.2 回购并购法律风险与管控38-39
• 6.3 清算退出法律风控39-41
• 6.3.1 清算退出概述39
• 6.3.2 清算退出法律风险与管控39-41
• 7 结论41-42
• 致谢42-43
• 参考文献43-44

【参考文献】

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本文编号：280689