论中国（上海）自贸区的国家安全审查机制

发布时间：2017-04-01 18:13

  本文关键词：论中国（上海）自贸区的国家安全审查机制，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：上海自贸区国家安全审查机制是在原有制度基础上,为加强对外资的事中事后监管而实施的与“负面清单”管理模式配套的平行措施。自贸区国家安全审查机制在原有基础上对国家安全审查的主要内容进行了创新和调整:对包括外资、外国人、实际控制权等在内的关键术语作出了科学界定;审查范围在原有基础上进一步扩大至绿地投资;详细列举了作为“国家安全”标准的风险考量因素,并将国家文化安全、网络安全等列入其中;通过采取合理的监管措施来规范工作机制与审查程序;最后形成事前协商、风险分层以及后续管理三位一体的风险防控制度。随着自贸区经济的不断发展以及外资政策的进一步开放,对自贸区国家安全审查机制的完善要求会越来越强烈。目前上海自贸区国家安全审查机制仍然具备原有制度的强硬性特征,并面临着诸多缺陷亟待改进,如与“负面清单”模式之间存在的空白与冲突、审查程序细节设置上的设计漏洞以及没有彻底解决原有制度的缺陷等。欧美发达国家的国家安全审查制度建立较早,已经形成了相对完善的法律体系。美国通过颁布一系列的法案形成了较为严谨完善的法律体系,建立起包括审查机构、审查标准、审查内容以及审查程序在内的严格有序的审查机制;加拿大作为世界上最早将国家安全审查制度成文化的国家,根据国内出现的外资问题不断修改相关法律,最终形成了灵活统一又极具适应性的法律体系,将“净利益”标准与国家安全标准相结合对外资进行审查;欧洲国家以德国最为典型,在欧盟资本自由化下形成了较为宽泛的法律体系,利用国内严格的外资政策制定“外松内紧”的审查机制。欧美国家成熟的经验对上海自贸区国家安全审查机制的构建具有良好的借鉴作用。对上海自贸区国家安全审查机制的完善不仅直接关系到我国的国家安全,更是发展自贸区经济、实现和平崛起的应有之意。要完善现有的上海自贸区国家安全审查机制,就必须要建立与“负面清单”模式协调的审查监管机制、通过完善审查程序来提高效率、加快国家安全审查制度统一立法的进程等,在上海自贸区内建立一个以国家安全审查机制为监管手段的全面、高效、安全的开放型经济体系。
【关键词】：国家安全 审查机制 自贸区 外国投资
【学位授予单位】：湘潭大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.295
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-10
• 第1章 绪论10-17
• 1.1 选题渊源及研究意义10-12
• 1.1.1 选题渊源10-11
• 1.1.2 研究意义11-12
• 1.2 国内外研究现状12-14
• 1.2.1 国外关于国家安全审查法律问题的研究12-13
• 1.2.2 中国关于国家安全审查法律问题的研究13-14
• 1.3 研究方法与写作思路14-17
• 1.3.1 研究方法14-15
• 1.3.2 写作思路15-17
• 第2章 中国（上海）自贸区国家安全审查机制主要内容17-27
• 2.1 科学界定了国家安全审查的相关专业术语18-21
• 2.1.1 外资、外国人的界定18-19
• 2.1.2 实际控制权的界定19
• 2.1.3 并购与绿地投资的界定19-20
• 2.1.4 与审查相关的其他术语的界定20-21
• 2.2 明确了审查范围21-22
• 2.2.1 以涉及国民经济命脉的行业为基础21
• 2.2.2 审查范围扩大至绿地投资21-22
• 2.3 规定了标准化的“国家安全”审查内容22-23
• 2.3.1“国家安全”标准的风险考量因素22-23
• 2.3.2 安全审查中的“国家文化、网络安全”成为新特点23
• 2.4 确立了规范民主的审查工作机制和程序23-25
• 2.4.1 审查工作机制和程序的具体安排23-24
• 2.4.2 实施事中事后监管工作机制24-25
• 2.5 建立了风险防控制度25-27
• 2.5.1 前期协商采用“预约商谈”措施25
• 2.5.2 审查程序中实行风险分层审查25-26
• 2.5.3 后续管理以审查补救为主26-27
• 第3章 中国（上海）自贸区国家安全审查机制的主要缺陷27-35
• 3.1 国家安全审查机制与“负面清单”模式存在管制空白与冲突27-30
• 3.1.1“沉默地带”的管制空白导致国家安全监管混乱28-29
• 3.1.2 国家安全审查措施的强硬性与“负面清单”开放性的冲突29-30
• 3.2 自贸区国家安全审查程序在细节上存在设计漏洞30-32
• 3.2.1 审查程序设计不严谨30-31
• 3.2.2 审查程序缺乏柔性设计31-32
• 3.3 没有彻底解决原有国家安全审查制度的缺陷32-35
• 3.3.1 管理部门权责分离带来的监管漏洞32-33
• 3.3.2 审查规定原则性过强缺乏可操作性33-35
• 第4章 欧美发达国家国家安全审查制度的借鉴35-42
• 4.1 欧美国家安全审查制度已形成相对完善的法律体系35-38
• 4.1.1 美国严谨完善的国家安全审查法律体系35-36
• 4.1.2 加拿大灵活统一的国家安全审查法律体系36-37
• 4.1.3 德国资本自由化下宽泛的国家安全审查法律体系37-38
• 4.2 欧美国家安全审查制度制定了严宽有度的审查机制38-40
• 4.2.1 美国严格有序的国家安全审查机制38-39
• 4.2.2 加拿大双重标准审查的国家安全审查机制39
• 4.2.3 德国外松内紧的国家安全审查机制39-40
• 4.3 对上海自贸区国家安全审查机制的借鉴意义40-42
• 4.3.1 提高立法层次选择合适的立法模式40-41
• 4.3.2 设立独立的国家安全审查机制41-42
• 第5章 完善中国（上海）自贸区国家安全审查机制的对策42-50
• 5.1 建立与“负面清单”模式相协调的审查监管机制42-44
• 5.1.1 构建以国家安全审查机制为中心的外资监管体系42-43
• 5.1.2 成立事后跟踪报告制度43
• 5.1.3 增加国家安全审查的预警机制43-44
• 5.2 进一步提高国家安全审查的工作效率44-45
• 5.2.1 对外国投资实行数额分层管理措施44
• 5.2.2 明确联席会议与自贸区管理机构的分级管理职能44-45
• 5.2.3 设立“缓和协议”制度45
• 5.3 设置合理的审查机构明确审查权限45-47
• 5.3.1 通过改革审查机构明确审查权限46
• 5.3.2 建立相应的监督机构46
• 5.3.3 设置审查救济程序46-47
• 5.4 加快我国国家安全审查制度统一立法的进程47-50
• 5.4.1 利用外资法统一的契机提高安全审查的法律效力47-48
• 5.4.2 制定针对自贸区国家安全审查机制的专门立法48
• 5.4.3 设立外资管理委员会提升国家安全审查的管理效能48-50
• 结语50-52
• 参考文献52-56
• 致谢56

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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本文编号：281072